来源：易董、价值法库
截至2017年11月30日，上交所现行有效业务规则共有417件，其中业务规则35件，业务指引53件，业务细则27件，行业信息披露指引20件，临时公告格式指引98件，业务通知105件，业务办理指南26件，业务备忘录共39件，内容与格式指引2件，其他&问答手册12件。
一、业务规则类 序号 1 时间 2017/6/29 文号 上证发〔2017〕35号 上证发〔2017〕35号 上证发〔2017〕36号 上证发〔2017〕32号 上证发〔2017〕12号 上证发〔2016〕71号 上证发〔2016〕60号 上证发〔2015〕50号 上证发〔2015〕49号 上证发〔2015〕40号 上证发[2015]26号 上证发〔2015〕21号 名称 上海证券交易所投资者适当性管理办法（2017年修订）2 2017/6/28 上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2017年修订）3 2017/6/28 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017年修订）4 2017/6/23 上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2017年修订）5 2017/4/14 上海证券交易所交易规则（2017年4月修订）6 2016/11/18 上海证券交易所复核实施办法7 2016/9/26 上海证券交易所沪港通业务实施办法（2016年第二次修订）8 2015/5/29 上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法9 2015/5/29 上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）10 2015/4/27 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）11 2015/2/16 上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法12 2015/1/30 上海证券交易所退市公司重新上市实施办法
13 2015/1/28 上证发〔2015〕18号 上海证券交易所股票期权交易取消审核委员会暂行规定上海证券交易所、中国证券登记结14 2015/1/9 上证发〔2015〕8号 算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法15 2015/1/9 上证发〔2015〕7号 上证发〔2014〕65号 上证发〔2014〕31号 上证发[2014]1号 上海证券交易所股票期权试点交易规则16 2014/10/17 上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）17 2014/5/9 上海证券交易所优先股业务试点管理办法18 2014/1/2 上海证券交易所开放式基金业务管理办法上海证券交易所、中国证券登记结19 2013/9/26 上证发[2013]4号 算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法20 2013/6/20 上证法字〔2013〕4号 上证会字[2013]55号 上证公字〔2013〕13号 上证交字[2013]25号 上证会字[2012]252号 上证交字〔2012〕129号 上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法21 2013/5/24 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）22 2013/3/29 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）23 2013/3/28 质押式报价回购交易及登记结算业务办法24 2012/12/10 约定购回式证券交易及登记结算业务办法25 2012/8/27 上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）26 2009/6/18 沪市股票上网发行资金申购实施办 27 2007/8/29 上证债字[2007]62号 法（2009年修订）上海证券交易所证券投资基金上市规则（2007年修订稿）
28 29 2007/3/2 2006/8/14 上证会字[2007]9号 上海证券交易所会员管理规则上市公司流通股协议转让业务办理 30 2006/5/12 上证上字〔2006〕325号 上证上字〔2006〕325号 上证国字[2005]17号 深证上〔2004〕110号 暂行规则上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则31 32 33 2006/5/12 2005/7/18 2004/12/15 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则上海证券交易所权证管理暂行办法上市公司非流通股股份转让业务办理规则34 2002/7/24 上海证券交易所境外特别会员管理 35 2002/7/17 上证会字［2002］99号 暂行规定上海证券交易所境外证券经营机构申请B股席位暂行办法 二、业务指引类 序号 时间 文号 名称 中国证券登记结算有限责任公司、1 2017/11/17 中国结算发字【2017】153号 上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引上证发〔2017〕55号 2 2017/9/8 上海证券交易所证券发行上市业务指引（2017年修订）3 2017/6/29 上证发〔2017〕35号 上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2017年修订）4 2017/6/28 上证发〔2017〕35号 上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）
5 2017/6/20 上证发〔2017〕28号 上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引6 2017/3/17 上证发[2017]6号 上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）7 2016/12/16 上证发〔2016〕79号 公司债券临时报告信息披露格式指引 中国证券登记结算有限责任公司、8 2016/12/9 上海证券交易所、深圳证券交易所 债券质押式回购交易结算风险控制指引9 2016/11/25 上证发〔2016〕74号 上海证券交易所分级基金业务管理指引10 2016/9/30 上证发〔2016〕48号 上证发〔2016〕49号 上证发〔2016〕47号 上证发〔2016〕27号 上证发〔2016〕20号 上证发〔2016〕19号 上证发〔2015〕93号 上证发〔2015〕76号 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（2016年修订）11 2016/9/30 上市公司变更证券简称业务指引12 2016/9/30 上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引13 2016/7/1 上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引14 2016/5/30 上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引15 2016/5/27 上市公司筹划重大事项停复牌业务指引16 2015/12/3 上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引17 2015/9/11 上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引
18 2015/8/27 上证发〔2015〕72号 上证发[2015]48号 上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引（2015年修订）19 2015/5/26 上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引20 2015/5/20 上海证券交易所公司债券上市预审 21 2015/2/16 上证发〔2015〕27号 上证发〔2015〕22号 上证发〔2015〕13号 核工作流程上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引22 2015/2/3 上海证券交易所股票期权持仓限额管理业务指引香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）23 2015/1/15 24 2015/1/8 上证发〔2015〕5号 上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引25 2014/12/10 上证发[2014]83号 上海证券交易所上市开放式基金业务指引26 2014/11/26 上证发[2014]80号 上证发〔2014〕58号 上证发〔2014〕19号 上证发〔2013〕25号 上证发〔2013〕22号 上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）27 2014/9/22 上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引28 2014/4/4 上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引29 2013/12/24 上海证券交易所债券招标发行业务操作指引30 31 32 2013/12/16 2013/9/27 上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引 2013/7/26 并购重组审核分道制实施业务指引上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引 33
2013/6/13 上证公字〔2013〕21上海证券交易所上市公司董事选任