第一章 二、判断题
1．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。（正确）
2．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（正确） 3．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性（收益性）。（错误） 4．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（错误）
5．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（正确） 三、单项选择题
1．有价证券是（ ）的一种形式。
A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 2．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券
C.上市证券和非上市证券 D.股票、债券和其他证券 3．证券市场的基本功能不包括（ ）。
A.筹资-投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能 4．证券市场中介机构不包括（ ）。
A. 证券公司 B. 证券登记结算公司 C. 证券投资咨询公司 D. 证券业协会
5．基金按（ ），可分为封闭式基金和开放型基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分 D.基金运作方式不同
6．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平 B.公正 C.公开 D.安全 7．根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同 B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同 D.交易合约的签订与实际交割之间的关系 8．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会 9．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 10．上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则 第二章
一、单项选择题
1. 在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的( )。 A. 绝对多数
B. 相对多数 C. 有效多数 D. 超过半数
2. 股票未来收益的现值是股票的( ) 。 A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值
3. 在股票票面上标明的金额，是股票的( )。 A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值
4. 股票的理论价值是( )。 A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值
5. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )。 A. 道-琼斯股价指数 B. 《金融时报》指数 C. 日经225股价指数 D. 恒生指数
6. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( )。 A. 上证综合指数 B. 深证综合指数 C. 上证180指数 D. 深证成份股指数
7. 在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是( )。 A. 相对法 B. 综合法 C. 基期加权法 D. 计算期加权法
8. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。 A. 相对法 B. 综合法 C. 基期加权法 D. 计算期加权法 9. 按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。 A. 制定公司内部基本管理制度
B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案
C. 决定公司内部管理机构的设置 D. 对是否发行公司债券作出决议
10. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。 A. 人民币 B. 美元 C. 港元 D. 日元
二、多项选择题
1. 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。 A．资产收益
B．对公司财产的直接支配处理 C．重大决策
D．选择管理者等
2. 优先股票不同于普通股票，它有( )的特征。 A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权 3．境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 第三章
一、单项选择题
1. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A. 债权债务 B. 所有权、使用权 C. 设权 D. 转让权 2. 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A. 零息债券、附息债券和息票累积债券 B. 政府债券、金融债券和公司债券 C. 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D. 国债和地方债券 3. 在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A. 政府债券 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 国际债券
4. 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A. 360 B. 364 C. 365 D. 366
5. 2011年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息时间为2010年12月31日。如市场净价报价为96元，则按每月30天计算的利息累积天数为（）。
A. 62天 B. 63天C. 64天 D. 65天
6. 一般来说，债券的期限越长，流动性溢价（），体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。
A. 越大 B. 越小 C. 不变 D. 不确定
二、多项选择题
1. 债券的票面要素包括（）。
A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率 D. 债券发行者名称
2. 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A. 资金使用方向 B. 市场利率变化 C. 筹资者的资信D. 债券变现能力 3. 关于流通国债的描述，正确的是（）。
A. 投资者可以自由认购、转让
B. 通常不记名、转让价格取决于对该国债的供给与需求
C. 一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D. 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人小额储蓄资金为主，故有
时称之为储蓄国债。
4. 我国的金融债券主要有（）。
A. 政策性银行金融债券 B. 商业银行债券 C. 证券公司债券
D. 保险公司次级债务
5. 关于可转换债券，下面描述正确的是（）。
A. 可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 B. 可转换公司债券建有债券投资和股权投资的双重优势
C. 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行 D. 在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
第四章
一、单项选择题
1. 证券投资基金的特点不包括( )。
A. 分散市场 B. 专业理财C. 稳定市场 D. 集合投资 2. 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。
A. 反映的经济关系不同 B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同 D. 风险水平不同
3. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A. 契约型基金和公司型基金
B. 封闭式基金和开放式基金（基金运作方式）
C. 国债基金、股票基金和货币市场基金（投资标的） D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金（投资目标） 4. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A. 证券公司 B. 信托投资公司C. 商业银行D. 基金公司
5. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。
A. 契约型基金与公司型基金 B. 封闭式基金与开放式基金 C. 股票基金与货币基金
D. 成长型基金与收入型基金
二、多项选择题
1. 证券投资基金的作用包括（）。
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B. 基金丰富了大投资者的投资方式 C. 有利于证券市场的稳定和发展 D. 有利于证券市场的国际化
2. 对基金管理人的概念理解正确的是（）。
A. 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值等多方面的职责
B. 有依法设立的基金管理公司担任
C. 基金管理人目标函数是自身利益的最大化 D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起设立，但不具有独立法人地位
3. 我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。
A. 证券投资基金业务 B. 受托资产管理业务 C. 企业年金管理 D. 投资咨询服务
4. 通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。
A. 基金管理费 B. 基金销售服务费 C. 基金交易费 D. 基金运作费用
5. 成长型基金可分为（）。
A. 稳健成长型基金 B. 一般成长型基金 C. 积极成长型基金 D. 专业成长型基金
第五章（没上）期货
一、判断题
1．无论价格涨跌,套期保值总能实现用现货市场的盈利部分或全部冲抵期货市场的亏损。（错误）
2．套期保值的效果和基差的变化无关，而与持仓费有关。（错误） 3．如果期货价格上升，则基差一定下降。（错误）
4．在进行基差交易时，不管现货市场上的实际价格是多少，只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值，取得完善的保值效果。（正确）