A、责令改正 B、处以成交金款5%以上20%以下罚款
C、处以5万元以上20万元以下罚款 D、处以3万元以上10万元以下罚款
14、 承销方式有____。
A、包销 B、经销 C、自销 D、代销
15、 证券经纪业务的特点有____。
A、对象的广泛性 B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性 D、客户资料的保密性
16、 不能开户的人员有____。
A、证券交易所的管理人员
B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C、未满18岁者
D、国家公务员
17、 被认定为市场禁入者,______。
A、可以担任上市公司的高级管理人员 B、所在机构应当予以解聘
C、永久性不得从事任何证券业务 D、三到十年内不得从事任何证券业务
6
18、 公司经营管理能力分析____。
A、管理人员素质及能力分析 B、企业经营效率分析
C、内部调控机构的效率分析 D、人事管理的效率评估
19、 超前性指标有____。
A、失业率 B、货币供应量 C、股票价格指数 D、国民生产总值
20、 宏观经济分析的主要方法有____。
A、 经济指标分析 B、计量经济模型 C、概率预测 D、市场分析
三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为___证券和___证券。
2、 证券市场证券价格的实质是___的分割，是___的市场表现，与市场利率的关系密切。
3、 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于___人，但应当采取___设立方式。
4、 股份有限公司的____是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的____担任，并且须由公司的____通过才能生效。
5、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以____为面值，向____发行的债券。
6、 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照____在____内购买一定数量该公司股票的选择权凭证，其实质是一种有价证券。
7
7、 证券经营机构的主要业务,包括承销，经纪，____，兼并收购，____，咨询服务和其它业务。
8、 A股上市程序分为三步，即______、______和______。
9、 证券发行审核制度，目前主要有___制和___制两种，我国证券发行实行___制度。
10、 交易所管理的基本原则是________原则。
四、 判断题：本大题共25个小题，每小题1分，共25分。请在每题的括号内，正确的打上\，错误的打上\
1、 一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。
2、 股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。
3、 证券市场与商品市场的交易方式基本相同。
4、 创立大会在代表股东人数二分之一以上的认股人出席时方可举行。
5、 监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。
6、 公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。
7、 非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。
8、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资金。
9、 债券的偿还性是指债券的变现能力。
8
10、 公司债券和股票的风险基本一样。
11、 金融债券可以根据条件提前兑取。
12、 开放型基金的基金券的发行和交易毋须经证券交易所批准。
13、 经理年费通常从基金的股息、利息收益中扣除，也可从基金资产中扣除。
14、 可转换优先股属于可转换证券。
15、 在代理过程中，证券经营机构只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，证券经营机构无权参与分享，也无须承担责任。
16、 证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。
17、 股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。
18、 对于开放型的金融市场，当本国货币升值时，有可能导致本币债券的升值。
19、 场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。
20、 证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。
21、 发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。
22、 基金、国债成交后在结算中不收印花税。
23、 利率的变动与债券价格变动方向相反。
24、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
9
25、 NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。
五、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、 发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
2、 创立大会应有代表股东总数1/2以上的认股人出席，方可举行。
3、 召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开15日以前通知各股东。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
4、 获取证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职,资格证书自动失效。
5、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6、 公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经公司所在地省级人民政府或公司所在行业的中央主管部门核准。
7、 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后30日内，不得买卖该种股票。
8、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废超过该资产的10%属于内募信息。
9、 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的50%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
10、 公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；上述指标
10