14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
试卷总分：100 测试时间：-- 试卷得分：100 单选题 单选题 判断题
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一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。） 得分：10V 1. 在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。A. 委托代理关系 B. 债权债务关系 C. 信任关系 D. 买卖关系 E. 所有权关系
满分：2 分 得分：2
2. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）.A. 产权 B. 债权 C. 物权 D. 所有权
满分：2 分 得分：2
3. 商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）A. 筹集资金 B. 头寸管理
C. 实现货币政策目标 D. 降低投资风险
满分：2 分 得分：2
4. 按资金的偿还期限分，金融市场可分为：A. 一级市场和二级市场 B. 同业拆借市场和长期债券市场 C. 货币市场和资本市场 D. 股票市场和债券市场
满分：2 分 得分：2
5. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）A. 始终是审批制 B. 由审批制到核准制 C. 始终是核准制
D. 由核准制到审批制
满分：2 分 得分：2
二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） 得分：30V 1. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）A. 产权 B. 债券 C. 物权 D. 所有权
满分：3 分 得分：3
2. 按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在B B B（Baa）以下的债券，又称为A. 无风险债券 B. 无收益债券 C. 高风险债券
D. 次级债券
满分：3 分 得分：3
3. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）A. 基金总资产 B. 供求关系 C. 基金净资产 D. 基金负债
满分：3 分 得分：3
4. 从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的A. 发行价格 B. 内在价值 C. 流通价格 D. 市场收益率
满分：3 分 得分：3
5. 代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商人银行 D. 投资银行
满分：3 分 得分：3
6. 第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的A. 交通银行 B. 花旗银行 C. 东京银行
D. 巴黎国民银行
满分：3 分 得分：3
7. 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）A. 普通股票 B. 优先股票 C. 银行债权 D. 普通债权
满分：3 分 得分：3
8. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。A. 股票发行审核委员会 B. 证券业协会 C. 交易所监督部 D. 证券登记机构
满分：3 分 得分：3
9. 一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关
D. 不确定关系
满分：3 分 得分：3
10. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）.A. 基金总资产 B. 供求关系 C. 基金净资产 D. 基金负债
满分：3 分 得分：3
三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。） 得分：60V 1. 同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
2. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
3. 证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
4. 债券的持有期收益率一定比票面利率大。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
5. 机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。A. 错误
B. 正确
满分：2 分 得分：2
6. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
7. 即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2 8.
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。A.
错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
9. 各国对股票发行都定有严格的法律程序()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
10. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
11. 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
12. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
13. 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
14. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
15. 利率风险对股票的影响大于对债券的影响()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
16. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
17. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
18. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
19. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
20. 可转换优先股票实际上就是可转换公司债券。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
21. 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
22. 各国对股票发行都定有严格的法律程序。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
23. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
24. 普通股票在权利义务上不附加任何条件()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
25. 证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖
的所有权或债券凭证。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
26. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
27. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()A. 错误
B. 正确
满分：2 分 得分：2
28. 在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。A. 错误
B. 正确
满分：2 分 得分：2
29. 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2
30. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。A. 错误 B. 正确
满分：2 分 得分：2