7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A、5 B、3 C、7 D、2
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理 A、客户回访和投诉处理 B、协议签订 C、业务推广 D、服务提供
9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（正确）
10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）
A、其所推荐产品的基本特征和风险性质 B、投资顾问的执业资格及基本经历
C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。 A、公司主要营业场所所在地 B、以上三者都不正确 C、机构注册地
D、分支机构所在地
12、证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD） A、其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为 B、受客户之托，为其提供投资建议
C、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益，潜在经济利益，名望、权威等 D、某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家 13、“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（正确） 14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD）等不同等级或水平的投资顾问服务。 A、总部高级投资顾问
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B、营业部投资顾问 C、总部资深投资顾问 D、营业部高级投资顾问
15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ABCD）
A、是否包含客户敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。
C、出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处
D、是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
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