(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
2．中国证券业协会的自律管理职能
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。 证券登记结算公司
1．证券登记结算公司的设立条件
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：
(1)自有资金不少于人民币2亿元。
(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。 (3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。 (4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。 2．证券登记结算公司的登记结算制度 证券登记结算制度包括以下几项： (1)证券实名制。 (2)货银对付的交收制度。
(3)分级结算制度和结算参与人制度。
(4)净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。 (5)结算证券和资金的专用性制度。
证券从业金融市场基础知识三色笔记：监管机构
证券市场监管的意义
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 证券市场监管的原则 要点：依法监管原则
内容：依法监管原则依法监管首先要求“有法可依”，其次，还要做到“有法必依” 要点：保护投资者利益原则
内容：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。国际研究表明，一国或地区投资者保护得越好，资本市场就越发达，抵抗金融风险的能力就越强，对经济增长的促进作用也就越大
要点：“三公”原则
内容：“三公”原则即公开原则、公平原则、公正原则 要点：监督与自律相结合的原则
内容：这一原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。它是世界各国共同奉行的原则
证券市场监管的手段 要点：法律手段
内容：这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 要点：经济手段
内容：这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞 要点：行政手段
内容：这一手段是通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚 国务院证券监督管理机构及其组成
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 1．中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，成立于1992年10月，是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。 2．中国证监会派出机构
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。
证券从业金融市场基础知识三色笔记：股票
股票的定义
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号等。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。 股票的性质
内容：有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票具有有价证券的特征：第一，虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券；第二，股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体 股票是要式证券
内容： 股票应具备《中华人民共和国公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力 股票是证权证券
内容：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利 股票是资本证券
内容：发行股票不仅是股份公司筹措自有资本的手段，还是公司用于营运股票的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本 要点：股票是综合权利证券
内容：股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券 股票的特征
股票具有以下五个方面的特征： （1）收益性 （2）风险性 （3）流动性
（4）永久性 （5）参与性 常见的股票类型
要点：按股东享有的权利划分
内容：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。(1)普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。(2)优先股票。优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权 要点：按是否记载股东姓名划分
内容：按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。(1)记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上按是否记载股东记载股东姓名的股票。 姓名划分(2)无记名股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
要点：按是否在股票面上标明金额划分
内容：按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。(1)有面额股票。有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值，标明金额划分(2)无面额股票。无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 股利政策
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 1．派现