A． 5% B． 10% C． 15% D． 20%
31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。
A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净营运资金
B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金
C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金
D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金
32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。
A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D． 证券公司之间可以互相交割
33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A． 证券公司透支 B． 证券公司有头寸余额
C． 证券公司自营业务产生收益 D． 证券公司自营业务产生亏损
34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。
A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款
C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D． 证券公司直接掌握客户资金动态
36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。
A． 上市公司发起设立 B． 上市公司进行定向募集资金
C． 上市公司增资发行新股 D． 上市公司进行网上定价发行
37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A． 当日闭市前 B． 当日闭市后 C． 次日开市前 D． 次日开市后
38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A． 7 B． 10 C． 15 D． 20
39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。
A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变
证券交易模拟考试试题及答案2
动的控制
40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A． 交易所会员大会 B． 交易所理事会 C． 中国证监会 D． 交易所董事会
41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A． 当日开盘价 B． 当日收盘价
C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价
42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A． 上市证券 B． 非上市证券 C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。
A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A． 一年 B． 二年 C． 三年 D． 四年
45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A． 两个月 B． 三个月 C． 六个月 D． 一年
46．下列不属于非交易性过户的是________。
A． 因继承而发生的股权变更 B． 因财产分割而发生的股权变更
C． 因法院判决而发生的股权变更 D． 账户挂失转户
47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A． 股票 B． 基金 C． 国债 D． 利率
48．我国证券回购的核心内容为________。
A． 股票回购 B． 债券回购 C． 基金回购 D． 以上都是
49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。
A． 投资者本人 B． 证券公司 C． 双方各承担一部分 D． 视具体情况而定
50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。
A． 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B． 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C． 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D． 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_____将用于平仓交割。
A． 债券 B． 标准券 C． 股票 D． 所有有价证券
52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。
A． 六个月 B． 九个月 C． 一年 D． 十八个月