实施，制定实施方案，明确人员和资金保障；隐患严重，在整改期间有可能造成事故的，由分管领导组织相关业务科室制定专项管控措施，停工停产进行整改；安全矿长负责组织安检部门进行跟踪监督，隐患整改销号后，由相关专业组织进行再次评估，达到黄色或绿色后，方可恢复生产作业或设备运行。
3.各系统、各采掘工作面评估后应形成安全风险评估结果及分析报告，必须按照煤矿安全风险分级管控要求，制定专项管控措施，跟踪落实整改，隐患整改完毕后，责任专业评估组负责将整改情况报送安检科存档，安检科对整改情况进行监督检查。
4.评估结果用于分析、研究和指导下一步安全生产工作重点。年度安全风险辨识评估用于下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急预案；专业评估用于指导和完善矿井安全生产相关设计、生产系统布臵、设备选型、劳动组织和作业规程、操作规程等安全技术措施。工作面和生产系统评估结果用于完善现场安全风险管控措施和布臵月度安全风险管控重点。
5.矿井存在重大安全风险的，要在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
6.利用煤矿安全信息化系统，加强安全风险管控。各级管理人员要及时将评估中、隐患整改过程中及生产中排查出的问题及时录入，及时掌握现场安全隐患整改情况。
六、安全风险评估结果报告制度
1.采煤专业、开掘专业评估结果于次日下午16:00前以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科，月度安全风险评估结合月底“大检查和大排查”，评估结果于次日下午16:00前以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科，电子版通过QQ发送至安检科管理员处。
2.“一通三防”专业、防治水专业、机电运输专业于每月月度“大检
6
查和大排查”后及时进行周期安全风险评估，评估结果于次日下午16:00前以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科，电子版通过QQ发送至安检科管理员处。
3.总办室、生产科、通风科等单位根据本规定“安全评估办法” 中关于即时安全风险评估的要求，及时做好即时安全风险评估工作，并将结果以书面形式经本专业评估组组长签字盖章后报送安检科，电子版通过QQ发送至安检科管理员处。
4.安全审核评估由安检科及时组织各专业评估组组长对上报的评估情况进行审核评估，每周（月）安全办公会对安全风险评估情况进行通报。
七、考核与奖惩
（一）按照“谁组织、谁负责；谁签字、谁负责；谁检查、谁负责”的原则组织开展安全风险评估。未按规定开展评估的，依据集团公司相关规定，对相关负责人及责任单位主要负责人分别进行处罚，并进行责任追究，对责任单位处1000～5000元的罚款。
（二）不认真组织安全风险评估，造成评估流于形式或提供虚假资料进行评估的，评估结果与现场实际不符，形成重大隐患的，依据（中平[2015]10号文）及其他相关规定对相关负责人进行责任追究，并纳入月度科室绩效考核。
（三）未按规定时间上报评估结果或上报虚假评估结果的，依据（中平[2015]10号文）及其他相关规定对业务科室负责人、责任单位负责人进行责任追究和处罚。
（四）安全风险评估发现的隐患和问题未制定专项整改措施并实行闭合管理的，依据（中平[2015]10号文）及其他相关规定对业务科室负责人、责任单位负责人进行责任追究和处罚。
（五）安全风险评估监督审核部门每季度对各专业安全风险评估工作进行检查评比，评出先进单位，并根据评比结果对先进单位分别给予1000～5000元的奖励。
7
附件：煤矿安全风险评估标准
附表1：《矿井基础管理安全风险评估标准》 附表2：《一通三防安全风险评估标准》 附表3：《瓦斯防治系统安全风险评估标准》 附表4：《机电运输系统安全风险评估标准》 附表5：《防治水系统安全风险评估标准》 附表6：《采煤工作面安全风险评估标准》 附表7：《煤巷掘进工作面安全风险评估标准》 附表8：《岩巷掘进工作面安全风险评估标准》
附表9：《新水平（新采区、新工作面）设计前安全风险评估表》附表10：《煤矿复工复产验收安全风险评估标准》 附表11：根据《采煤工作面回采前安全风险评估标准》）、 附表12：《掘进工作面贯通前验收评价表》
附表13：《采掘工作面过地质构造带安全风险评估标准》 附表14：《瓦斯排放安全风险评估标准》 附表15：《启封火区安全风险评估标准》 附表16：《石门揭煤工作面安全风险评估标准》
8
附表1
矿井基础管理安全风险评估标准
矿井名称： 评估时间： 项目 名称 矿井综合评估 评估内容 矿井产量 系 统 评 估 基础管理系统 评估指标 评定标准 评估“三色”结果 存在问题 综合评定为 色。 不符合评定为黄色。 评估人员签字 矿井年度产量不超过矿井核定生产能力，并符合上级相关规定；不符合评定为红色。 月度产量不超过月度计划的10%。 劳动定员 矿井、采区、突出采掘头面实际入井人数符合劳动定员相关规定。 不符合评定为红色。 人员准入 安全管理机构设臵齐全，人员配备符合相关规定。 安全投入 按规定足额提取和使用安全生产费用 安全诚信 依法依规组织生产建设，不存在假整改，假密闭，假票据，假图纸，假档案等“五假”现象及超层越界开采行为 不符合评定为红色。 不符合评定为红色。 不符合评定为红色。 应急管理 制定有应急预案，按计划组织演练。 业务科室负责人： 战线矿长： 矿长： 说明：
1、采掘工作面：出现1项及以上黄色的，该工作面评定为黄色；出现1项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。
2、安全生产系统：出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色。系统出现1项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色；隐患严重，威胁安全生产的，系统评定为红色；各项均为绿色的，系统方可评定为绿色。
3、矿井：矿井安全风险评估标准“基础管理”项目中出现1项及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现1项及以上红色的，矿井评定为红色。
采掘工作面、系统出现1个及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现1个及以上红色的，对矿井整体安全影响不大，且隐患可以及时整改，矿井可评定为
黄色；隐患严重，在整改期间有可能造成事故的，矿井评定为红色。
采掘工作面、各主要安全生产系统以及“基础管理”各项均为绿色的，矿井方可评定为绿色。
附表2
一通三防安全风险评估标准
矿井名称： 评价时间：
项目 名称 评估内容 评估指标 1.主要通风机按规定进行性能测定和定期检测检验，并在合理范围运行；2.定期进行矿井反风演习，反风率不低于40%；3.矿井通风阻力与矿井总风量符合《煤矿井工开采通风技术条件》的规定。 1.矿井总风量，采掘工作面等主要用风地点风量满足实际需要；2.不存在违反《煤矿安全规程》规定的串联通风、扩散通风和下行通风；3.生产水平或采区必须实行分区通风，采掘工作面应有独立的回风系统，充电硐室、采区变电所、爆破材料库实现独立通风；4.高瓦斯矿井的每个采区和开采容易自燃煤层的采区，必须设臵至少1条专用回风巷；5. 采区进（回）风巷必须贯穿整个采区，严禁一段进风、一段回风；6.井巷中风速符合规定；7.主要通风设施完善可靠。 1.安全监控系统功能齐全，运行正常，按规定定期检测检验；2.安全监控系统实现双机热备，设备供电电源必须取自被控开关的电源侧或专用电源；3.中心站设备应有可靠的接地装臵和防雷装臵。 1.各类传感器安设地点、数量、报警值、断电值、断电范围、复电值必须符合《煤矿安全规程》；2.各类传感器必须按周期进行调校、检验。 1.监控数据真实，出现瓦斯、一氧化碳、风向、风速等异常信息应按程序及时汇报、处理。2.安全监评定标准 不符合第1项评定为红色，不符合第2、3项评定为黄色 评估“三色”结果 分项评估 综合评估 存在问题 评估人员 签字 主要 通风机 通 风 系 通风系统 统 系统评估 不符合第1、2、3、4、5项评定为红色，不符合第6、7项评定为黄色 安 全 监 控 系
设备性能 不符合第1项评定为红色，不符合第2、3项评定为黄色 不符合任何一项评定为黄色 不符合第1项评定为红色， 传感器 安设管理 管理维护