申请代码： G0306 受理部门： 收件日期： 受理编号：
国家自然科学基金
申 请 书
资助类别：面上项目 亚类说明：自由申请项目 附注说明：
项目名称：城市圈域公共治理政策支持研究——基于利害相关者合作博弈 的分析 申 请 者： 依托单位： 通讯地址： 邮政编码： 电子邮件：
申报日期： 2007年3月1日
国家自然科学基金委员会
70773545
国家自然科学基金申请书
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基本信息yEKHuwU+ 申请经费 20.8000 万元 摘 要
(限400 字)：城市圈域（城市群、城市圈、城市带、都市区）分工协作、合作竞争、协调 共进的良性互动关系，有助于降低交易费用及避免非合作博弈的低效率均衡，获得可供分 享的合作收益，提高城市圈域整体和各城市的竞争力及福利水平，也有助于区域协调均衡 发展和共同繁荣。本研究将利害相关者互动关系理论和博弈竞争理论运用于中观领域的城 市圈域合作博弈的公共治理机制研究，并从公共政策角度分析这种公共治理机制如何构建、 政府和公共政策应该扮演什么角色、如何激励引导和协调整合博弈各方诚信合作参与互动， 以公平分享合作收益，公平承担共同风险，最终形成良好的城市圈域合作博弈公共治理机 制，促进城市圈域社会经济均衡协调发展和社会和谐进步。 本研究将对城市发展政策和区域协调政策提供一定的理论借鉴。
关 键 词(用分号分开，最多5 个) 城市圈域；公共治理；政策支持；利害相关者；合作博弈 国家自然科学基金申请书
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项目组主要成员（注: 项目组主要成员不包括项目申请者，国家杰出青年科学基金类
项目不填写此栏。）
编号 姓 名 出生年月 性别职 称 学 位 单位名称 电话 电子邮件 项目分工 每年工 作时间 （月）
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经费申请表 （金额单位：万元）
科目 申请经费 备注（计算依据与说明） 一.研究经费 15.1000 1.科研业务费 12.5000
（1）测试/计算/分析费 2.4000
模型的建立与分析、数据处理与分析的机时费，每 年1600 小时，每机时5 元
（2）能源/动力费 1.2000 各种设备的能耗费用，水电费，每年4000 元 （3）会议费/差旅费 6.3000
调研费3 次×8 人×1500 元/人次，会议差旅费3 次×6 人×1500 元/人次
（4）出版物/文献/信息传播费 1.6000
论文发表的版面费、网络信息费、文献检索费、印 刷费
（5）其它 1.0000 资料费，统计软件的购置与升级费 2.实验材料费 1.8000
（1）原材料/试剂/药品购置费
（2）其它 1.8000 数据搜集费、问卷调查的设计与处理费 3.仪器设备费 0.8000
（1）购置 0.8000 PC 机1 台，USB 硬盘10 块，录音笔2 支 （2）试制
4.实验室改装费
5.协作费
二.国际合作与交流费 1.8000
1.项目组成员出国合作交流 1.0000
出国参加国际学术会议的差旅费，1 人次×10000 元
2.境外专家来华合作交流 0.8000 邀请国外同行到国内进行学术访问的差旅费 三.劳务费 3.0000 4 名鶺_____研究生3750 元/人年*2 年 四.管理费 0.9000 学校科研管理费 合 计 20.8000
国家其他计划资助经费
其他经费资助（含部门匹配） 与本项目相关的 其他经费来源
其他经费来源合计 0.0000 国家自然科学基金申请书
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报告正文
（一）立项依据与研究内容（4000-8000 字）
1、项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录。）（基础
研究需结合科
学研究发展趋势来论述科学意义；应用研究需结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其体 应用前景。）
1.1 研究意义
城市圈域包括城市群(Urban Agglomeration)、都市圈、城市圈（Agglomerations）、都市区
（metropolitan area）、城市带、大都市带(Megalopolis)等名称不同、意义相近的概念，是指一
定空间范围内密集分布多个大中城市和数量更多的小城市，其中有一个或两个特大城市，这些城市
之间交通便利、联系密切、互动频繁，在经济、社会、文化等各方面存在密切交互作用。从空间区
域分布和社会经济联系来看，城市圈域实际上是利害密切相关的利益共同体，圈域城市之间是一种
既相互竞争、又相互依存的竞争合作关系。城市圈域的治理，其目标价值整合和整体发展提升，既
不同于通常的企业治理，也不同于存在行政隶属关系的一般公共行政管理，而是一种基于利害相关
者合作博弈的新型公共治理。
随着我国现代化和城市化的迅速发展，不仅城市和大都市快速成长，一些具有明显集聚、连绵
和密切互动关系的城市群落和都市圈域（如长三角城市群、珠三角城市群、山东半岛城市群、京津
冀都市圈）开始出现并逐步成型。这种基于经济互动关系成长发育起来而有别于行政区划的城市圈
域的公共管理关系应该如何进行理论解释，在中国行政主导型公共管理体系中如何建立起适应城市
圈域协调健康发展、共同提高圈域整体竞争力和福利水平的公共治理框架体系，即如何通过适当的
公共政策的引导和规范，形成圈域城市之间分工合作、功能互补、合作竞争、协调共进的良性互动 关系，避免恶性竞争和非合作博弈的低效率纳什均衡，获得可供圈域城市共同分享的合作收益，以
提高圈域整体和各城市的竞争力和福利水平，促进圈域区域协调均衡与社会和谐进步，是本研究的
理论及现实意义所在。
本课题研究将圈域城市之间的关系视为一种利害相关者之间的合作竞争关系，并借鉴通常运用
在宏观（国家、国际）国家安全领域和微观（企业、个体）经营管理领域的博弈竞争理论和利害相
关者互动关系理论，来解释中观领域的城市圈域合作竞争互动关系，并从公共政策角度研究如何构
建城市圈域合作博弈的公共治理机制，研究公共政策应该如何支持、激励、引导、协调和整合圈域
城市诚信合作、积极参与，形成良好的圈域合作竞争关系。本研究还将有助于探讨在公共管理和政
策调控过程中，如何有效避免城市之间、区域之间和不同层级政府之间非合作博弈与恶性竞争的效
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率损失及资源浪费，降低区域互动和城市管理过程中的交易费用，促进区域合作收益的有效生成与
公平分配。即研究如何建立区域协调、均衡、和谐发展的合作竞争、良性互动的公共治理机制，最
终提高区域整体和各参与主体的竞争力及福利水平。本课题研究将重点探讨这种城市圈域合作治理
机制形成和运行所需要的公共政策支持，即怎样通过适当的公共政策引导、激励、约束、协调、整
合，促进和保障城市圈域合作竞争、收益共享、风险共担的共同治理机制的形成、维持与强化，并
设计和构建城市圈域良好公共治理的政策支持机制和政策支持体系。 1.2 国内外研究现状及分析 一、利害相关者理论
利害相关者理论(Stakeholder Theory)来源于企业管理理论，主要用于描述在构成企业价值和
创造企业利润过程中具有直接、间接影响的各要素之间的关系状态，它首先是对以股东利益最大化
为目标的股东至上主义理念的挑战。英文Stakeholder在国内通常被翻译为“利益相关者”，由于在
博弈中不仅有利益，也会有损害，因此将Stakeholder翻译成“利害相关者”更为贴切。为照顾习惯，
在本文中两词通用。利益相关者概念始于多德(Dodd,1932)，而作为一个明确的理论概念是在1963
年由斯坦福研究所(SRI, Stanford Research Institute)提出。Freeman（1984）给予广义利益相关
者的关键定义是：“企业利益相关者是指那些能影响企业目标的实现或被企业目标的实现所影响的
个人或群体”。
利益相关者理论在众多学科，如管理学、企业伦理学、法学和社会学受到关注，并在理论研究
和实证检验方面取得很大发展。20世纪90年代，学者们普遍认识到不同类型的利益相关者对于企业
决策的影响以及被企业影响的程度是各不相同的，需要从利益相关者与公司关系的不同特征入手，
从多个角度对利益相关者进行细分。查克汉姆(Charkham，1992)将利益相关者分为契约型利益相关
者(Contractual Stakeholders)和社会型利益相关者(Commnunity Stakeholders)。克拉克逊 (Clatkson，1995)将利益相关者分为主要的利益相关者和次要的利益相关者。威勒(Wheeler，1998)
将利益相关者分为四种：一级社会利益相关者，二级社会利益相关者，一级非社会利益相关者，二
级非社会利益相关者。卡罗(Carroll，1996)对利益相关者分类有两种，其一是区分为直接利益相关
者和间接利益相关者，其二是将利益相关者区分为核心利益相关者、战略利益相关者和环境利益相 关者。上述从多个角度细分利益相关者的思路虽然加强了人们对利益相关者理论的认识，但这些方
法都缺乏现实可操作性，在一定程度上制约了利益相关者理论的实际应用。圈域城市之间具备社会
性利益相关者的特征，与企业价值分享型的利益相关者存在显著的差异，这种独特的圈域城市间的
利益相关者性质特征，值得进一步深入研究。 国家自然科学基金申请书
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国内学者关于利益相关者的研究始于20世纪90年代，主要是伴随着企业理论和公司治理研究深
入展开的，有代表性的是周其仁(1996)、崔之元(1996)、杨瑞龙(2001)、李维安（1999，2000）、 孙振华（2003）等学者的研究。但是，这些研究都限于企业管理和公司治理结构方面，其中李维安
（2003）关于利益相关者外部治理机制和行政型治理到经济型治理转变的研究，也是关于公司治理