(2)4.5.3 了解记录保存的方式及实际状况
(3)4.5.2查看是否制定改进措施和改进计划，并分析改进措施是否可行 (4)4.5.2已到完成时间的追踪承担部门是否完成并予以验证；未到完成时间的查看是否在执行计划
(5)4.2 向高阶管理层了解方针持续改进的承诺
7、审核员在进入车间审核前，陪同人员告诉审核员，由于今天外来人员较多，车间没有准备那么多个人防护用品，希望审核能调整对该车间的审核计划。作为第三方审核员遇到这种情况，应如何处理？ 答： (1)首先考虑在不影响本次审核任务完成的前提下,可调整审核计划
(2)先进行资料审核,再进行车间的审核
(3)在不影响本次审核质量的前提下,减少进入车间审核的人数 (4)若可行，可考虑采用其它防护替代品进行防护
8、在某冶炼厂审核，审核计划中的审核范围是“铅、锌、银的冶炼”。但你在现场发现该厂还有大量的副产
品：硫酸、硫酸锌、锗、铟等，你作为审核员应如何处理？
答：(1)铅、锌、银冶炼中产生的副产品是该冶炼活动不可分离的部分，因此,硫酸、硫酸锌、锗、铟
等,应纳入冶炼厂职业健康安全管理中，审核员应纳入审核范围 (2)通知管理者代表告知此情况, 如有需要时,适度调整审核计划
(3)通知其它审核小组成员告知此情况,看有何在审核中需注意的地方 (4)告知审核委托方,有关审核范围的变更
9、某化学品经营企业从化工厂购进一批(10吨)氢氧化钠(固碱),存放在一座年久失修的库房中. 一天晚上,
大雨倾盆而下,库房进水,氢氧化钠泡在水中,部分泡在水中的氢氧化钠开始浸入水中,并顺水流入地沟. 仓库管理员发现后,实时将此情形报告了单位主管领导. 作为审核员,如果审核到这一现场,你认为应该重点审核什么?
答: (1) 4.4.1 访谈仓库管理员,问职责、工作内容、工作范围
(2)4.4.2 访谈仓库管理员是否了解氢氧化钠的危害、防护措施、以及对紧急情况的处理? 仓库
管理员是否有相关的培训和合格证
(3)4.3.1 针对工作场所的设施,例如年久失修的库房; 针对非常规的活动,例如下雨等紧急情况
等,是否包含列入风险评价范围内
(4)4.4.6 此批10吨氢氧化钠于采购时,有无辨识储存可能的风险,相应的控制措施为何 (5)4.4.7 有无应急及响应计划,以及相应准备的器材等 (6)4.5.1 需要监督的控制有那些? 例如储存设施的点检
(7)4.5.2 针对此一事件,有无调查、处理、采取措施、以及采取纠正及预防措施 (8)4.4.5 仓库有无氢氧化钠MSDS文件
10、有一个存放有易燃化学品的包装车间，在审核时发现未规定防火管理要求，现场无防火标识和应急设施，车间安全员不知防火知识，请提出审核思路。 答: (1)4.4.1 访谈操作人员职责、工作内容、工作范围
(2)4.4.2 访谈车间安全员是否了解易燃化学品的危害、需要的防护措施、以及对紧急情况的处理?
了解车间安全员是否有相关的危险化学品培训和合格上岗证
(3)4.3.1 危险源辨识风险评价: 对于危险化学品的危害,例如火灾、爆炸有无评价 (4)4.4.6 作业有那些运行文件? 现场观察实际的防火控制措施,实际运行是否有效 (5)4.4.7 有无应急及响应计划,以及相应准备的器材? 例如灭火器、应急灯、逃生图等 (6)4.5.1 需要监督的控制有那些? 结果如何? 有无不符合 (7)4.5.2 不符合有无采取纠正和预防措施? 控制是否有效 (8)4.4.5 车间现场有无MSDS文件
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11、审核员在施工现场看到施工人员在铺房顶，施工人员没有穿戴劳保用品，在 房顶也没有安全带，施工现场放着有毒有害物品，单位负责人介绍施工单位 是承包方。作为审核员下一步应该如何审核。
答:：(1)4.4.1 访谈一些施工人员,询问职责、工作内容、工作范围
(2)4.4.2 访问施工人员及监督人员对于在高空作业又放着有毒有害物品的施工现场作业,为何施
工人员没有穿戴劳保用品? 在房顶为何没有配戴安全带? 了解施工人员对于有毒有害物品的认知及意识如何? 有无相关培训或上岗合格证
(3)4.3.1单位负责人有无识别施工时可能产生的风险(含承包工作)及其风险控制方式为何? 例如:
高空作业、有毒有害物品的风险
(4)4.3.2依安全生产法,有无就安全生产订定协议合同等,内容上双方职责如何? 有无善尽
(5)4.4.6作业有那些运行文件? 实际运行是否有效? 有无将控制程序,通报给施工单位知悉
(6)4.4.7对施工时的可能出现的紧急情况,是否有应急方案,例如中毒、急救等? 急救物品是否准
备充分
(7)4.5.1对施工所需的监督控制有那些,例如作业前、作业中的点检等? 监督结果为何?有无不符
合
(8)4.5.2不符合有无采取纠正和预防措施? 控制是否有效 (9)4.4.5现场有无MSDS文件
12、审核员在一煤矿审核发现2002年3月10日发生一起井下维修工触电身亡事故，当时的场景是：井下停电抢修设备，电工小顾负责看管电闸，突然听到电话铃响，他起身到25米外的地方接电话，这时电工小李来接班，顺手合上了电闸，造成事故，请说出审核员应追踪的审核思路。 答: (1)4.4.1 访问电工、维修工的职责、工作内容、工作范围 (2)4.4.2 访谈电工、维修工人员的安全意识? 有无需要的培训
(3)4.3.1 危险源辨识风险评价,或有无需重新评价之处? 例如断电、启电的危害
(4)4.4.6 作业是否需有运行文件,例如断电、启电程序? 作业是否符合运行文件? 有无开工前的施
工许可
(5)4.4.7对施工可能出现的紧急情况,是否有应急方案? 例如触电后的紧急处理;急救措施;急救器材
等的准备
(6)4.5.1 对施工前所需的监督控制有那些? 施工中监督要求有那些
(7)4.5.2 针对此一事件,有无调查处理、采取措施、以及采取纠正及预防措施 13、某铸造车间一台111碾砂机临时出现机械故障,车间主任即派维修钳工于某与维修电工一起去排除. 二
人到了现场后,先拉掉电闸,于某进入碾子内检查修理,马某在电闸处看护,但未挂警示牌. 此时,另外一名碾砂机操作工请马某帮忙换保险,马某环顾周围无人,估计很快会回来,便离开了. 正在此时,112碾砂机操作工人误合了111碾砂机的电闸. 碾砂机启动,将于某碾伤致死. 请根据以上案例: (1)分析造成此次事故的可能原因 (2)针对此事故提出相应的整改措施。 答: (1)造成此次事故的可能原因:
①直接原因: 操作工人误合了111碾砂机的电闸. 碾砂机启动,将正在进行机械故障维修的维修
钳工于某,碾伤致死
②间接原因: 看管电闸的马某,离开现场,又没有采取防电闸被误用的措施(例如:挂警示牌),因此
电闸处于没有任何管制的状态,导致造成误合电闸的意外
③基本原因: 马某负责看护电闸,但安全意识不够. 未有明确的断电管制措施,例如:挂警示牌、上
锁等
(2)①订定断电的运作程序,并排定相关人员培训等的整改措施
②断电程序可考虑依如下要求: 例如规定必需经过工作许可才可施工; 断电时必需将电闸盒上
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锁并将钥匙带在维修人员身上; 在电闸上挂上警示牌等规定
14、某大厦建筑面积约26700m2，框架—剪力墙结构箱形基础，地上12层，地下2层。民工甲和两名电
焊工在10层进行钢筋对焊埋弧焊作业时，甲右手拿起焊把钳正要往钢筋对接处连接电焊机的二次电源时，不慎触及到焊钳的裸露部分致使触电倒地。焊工乙见此情景，立即拉开了民工甲手中握着的焊把钳，使甲脱离带电体，但由于甲中午喝过酒，加剧了心脏承受力，送医院后经抢救无效死亡。 问题： (1)请简要分析这起事故发生的原因。 (2)职业健康安全管理体系的核心要素和辅助性要素分别包括哪些内容? (3)职业健康安全管理体系的策划内容包括哪些? 答: (1)这起事故发生的原因是：
①直接原因: 民工甲裸手不慎触及到焊钳的裸露部分致使触电,加上中午喝过酒，加剧了心脏承受力，送医院后经抢救无效死亡
②间接原因: 电焊机未有防电击装置,埋弧焊时没有穿戴绝缘鞋和绝缘手套
③基本原因: 人员安全意识不佳,未进行作业前点检; 未落实工作许可管制; 未进行安全检查
(2)OHSMS的核心要素包括：
① OHS方针
② 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ③ 法规和其它要求 ④ OHS目标 ⑤ OHS管理方案 ⑥ 运行控制
⑦ 应急准备和响应 ⑧ 绩效测量和监视 ⑨ 审核 ⑩ 管理评审
OHSMS的辅助性要素包括：
①培训、意识和能力 ②协商和沟通 ③体系文件
④文件和资料控制 ⑤结构和职责
⑥事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ⑦记录和记录管理
(3)OHSMS策划的具体内容为：
①危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ②法规和其它要求 ③OHS目标 ④OHS管理方案
15、某建筑公司承接了旧城区市政排水管网的更新改造工程。2001年9月19，在给管沟进行人工清槽时，
由于未执行安全技术规范，造成长约10m的沟壁坍塌，5名在沟底作业的民工被埋压，经抢救4人脱险，1人死亡。经事故调查，在该项目工程施工中，严重违反《施工现场安全防护基本标准》的有关规定，对开挖的沟槽没有严格执行安全技术规范，进行放坡或支护；制定的安全技术措施没有实用性，导致施工人员在具体施工中无章可循，冒险蛮干；在监督检查工作中失察，未能及时发现和制止施工人员的违章行为，造成事故发生。
问题： (1)试分析这起事故发生的原因。 (2)请说明职业健康安全管理体系
的建立流程。 (3)职业健康安全事故分为哪几类? (4)何谓职业伤害事故?按事故后果严重程
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度可分为哪几类?
答: (1)这起事故发生的原因是：
①直接原因:开挖沟槽没有放坡，没有进行支护， 沟壁受侧压力作用倒塌,导致工人被埋压 ②间接原因:施工人员违反操作规程,没有严格执行安全规范; 施工现场监督检查不力，未能及时发
现和制止施工人员的违章行为
③基本原因:制定的技术措施没有实用性; 施工人员没有安全意识 (2)OHSMS的建立流程是：
①策划与准备阶段: 领导决策与准备->人员培训->初始评审->制定方针、目标及管理方案->体系文
件策划
②OHSMS文件编写阶段:
③OHSMS文件试运行阶段: 体系试运行->内审及管理评审->模拟审核 ④第三方审核认证阶段: 认证审核准备->认证审核->颁发证书 (3)事故分两大类: ①职业伤害事故②职业病
(4)职业伤害事故是指:因生产过程及工作原因或与其相关的其它原因造成的伤亡事故
按事故后果严重程度可分为：轻伤事故、重伤事故、死亡事故、重故、特大伤亡事故和急性中毒事故
等6类
(职业病系指: 劳动者在职业活动中,因接触粉尘、放射性物质、和其它有毒有害物质因素,而
引起的疾病)
16、某氧化反应器在反应过程中,为防止因反应器中的温度过高而造成爆炸事故,需要向反应器中添加冷却
水. 为了确保冷却水不断流,设计了三项安全功能(措施)来防止冷却水断流: (1)氧化反应器中的温度达t1时,高温报警,向操作人员提示 (2)操作人员向反应器中添加冷却水 (3)氧化反应器中的温度达到t2时,反应器自动停车
请根据以上描述, (1)画出 ”氧化反应器的冷却水断流” 的事件树 (2)写出造成 ”氧化反应器冷却水断流” 的主要危险源? 答: (1)事件树ETA
｜未添加------------------------------------------------------------------------爆炸 ｜ ｜无停机------------------爆炸 添加 ｜ ｜温度达t2｜
冷却水 ｜ ｜无报警｜ ｜有停机------------------正常 ｜ ｜温度达t1｜ ｜温度正常--------------------正常 ｜有添加｜ ｜有报警--有添加♂
｜温度正常------------------------------------------------------正常 (2)造成 ”氧化反应器冷却水断流” 的主要危险源为: ①未添加冷却水
②有添加冷却水,但温度达t1时未警示,且温度达t2时未自动停机
17、某申请认证组织为一五金品的制造加工厂,共有6个部门 (管理阶层、安全部、工程部、设备部、行政
部、车间),准备进行第二阶段审核,共需4审核人日. 审核组成员有: A) 审核组长 B) 审核员 C)实习审核员 D)技术专家 , 中午休息1200~1300, 请依如下格式制作审核计划? 答:
审核目的: 确认OHSMS管理体系与审核准则的符合程度, 验证是否有效实施运行,以决定是否
推荐认证注册
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审核准则: GB/T28001-2001 / 适用法律法规及其它要求
OHSMS文件第A版 认证程序和规范
审核范围: 五金品的制造加工
主要部门: 管理阶层、安全部、工程部、设备部、行政部、车间 时间 受审核部门 / 条款 (第一天) 0800~0830 首次会议 0830~0900 参观工厂 0900~1200 最高管理层 (含管理者代表)
4.1/4.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.4/4.5.4/4.6
0900~1200 设备部 4.3.1/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 1300~1630 行政部 4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.3 1300~1630 工程部 4.3.1/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 1630~1700 沟通会议 (第二天) 0800~1530 车间 4.3.1/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 0800~1530 安全部 4.3.1/4.3.2/4.4.7/4.5.1/4.5.2 1530~1630 沟通会议 / 书写报告 1630~1700 末次会议
审核员
ABCD ABCD AC BD AC BD ABCD AD BC ABCD ABCD
18、依《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第2版）有关注册要求是： (1)是不是提交申请材料CCAA就能受理?
(2)材料中哪些地方需要盖章或者签字，由谁签字或者盖章？
(3)有人认为申请人提交了完整的注册申请资料，CCAA就开始受理和评价 了。你认为是否正确? 为什么,说明理由?
答: (1)所提交的数据应真实完整. 数据以中文或英文书写,使用其它语言,应附有经聘用申请人的认证
机构确认的中文翻译件
(2)①注册申请表: 由申请人亲笔签字,并由注册担保人、推荐机构负责人签字并盖上推荐机构官章 ②申请人应签署声明,表示同意遵守CCAA-OHSMS审核员注册准则的各项要求,特别是审核员
行为规范的要求
(3)申请人提交完整的注册申请资料后,还需提交注册费用后,CCAA 方可受理申请,开始评价注册
程序
(2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA-OHSMS 审核员注册准则，了解各项注册
要求。
2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英
文，
如提供其它语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。 2.1.3 申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔
签字，
注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与
注册
费用一同递CCAA。
注：申请表格可从CCAA 网站http://www.ccaa.org.cn 下载后填写，同时在该
网站
的“注册申请”栏完成网上申请。
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