《交易》模拟试卷01 10年第1次
一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（ ）手、最大（ ）手。P257
A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000
2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（ ）。P114-115
A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（ ）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账
5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（ ）。P260
A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（ ）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理
D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理
8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（ ）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103
A、3日 B、4日 C、2日 D、5日
9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）。P130
A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。P185
A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 11、市价委托的优点是（ ）。P38
A、有利于客户实现预期投资计划 B、成交迅速且成交率高
C、证券可以更有利的价格成交 D、证券可以以客户预期的价格成交
12、目前，上海证券交易所实行（ ）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。P107/114
A、指定 B、自动 C、回转 D、人工
13、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报。P256
A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价 D、每百元面值债券到期购回价 14、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（ ）。P39
A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易 D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
15、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。P172 A、30% B、100% C、5% D、20% 16、证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。P183
A、各客户出借资金 B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券 D、保证资产的最低收益
17、上海证券交易所涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（ ）。P163
A、成交金额最大的3个会员营业部的名称(5) B、股份统计信息
C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量(5) D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额(5) 18、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。P188
A、20% B、10% C、5% D、30% 19、（ ）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。P9
A、证券业协会 B、证券交易所 C、国务院 D、国务院证券监督管理机构
20、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ）。P156
A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销（可以继续申报，也可以撤销申报） B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价（集合） C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易 D、停牌期间，可以接受新的申报
21、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（ ）美元/股。(除息价=登记日的收盘价—每股股票应分得权利)
A、0.794(0.799-0.005) B、0.795 C、0.804 D、0.799 22、（ ）深圳证券交易所正式开业。P2
A、1990年12月 （上海） B、1990年7月 C、1991年7月 D、1991年12月 23、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（ ）。P153
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B、公布最近一个年度的审计结果 C、公布股票的成交价格 D、公布股票的累积成交量
24、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。P147
A、300万美元 B、300万人民币 C、30万美元 D、30万人民币 25、权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。P132 A、3 B、4 C、5 D、6
26、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。P87 A、将客户的资金和证券借与他人 B、在公共场所进行投资咨询 C、散布非公开的信息
D、挪用客户的交易结算资金
27、指令驱动系统是一种（ ）市场，而报价驱动系统是一种（ ）市场。P17
A、做市商，订单驱动 B、买卖方，做市商 C、订单驱动，做市商 D、做市商，买卖方 28、根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。P53 A、30% B、10% C、20% D、40%
29、具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提出必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。P18
A、董事会 B、监事会 C、理事会 D、会员大会
30、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。P54
A、2美元或5港元 B、1美元或5港元 C、2美元或6港元 D、1美元或8港元 31、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。P112
A、证券交易所 B、证监会 C、证券公司 D、主承销商
32、证券托管一般指股资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益的事务的行为。P106
A、商业银行 B、证券登记结算结构 C、证券公司 D、证券交易所 33、目前我国B股印花税的收取标准为（ ）。P55 A、3‰ B、2‰ C、1‰ D、4‰
34、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（ ）。P292 A、专用清偿账户 B、资金账户 C、证券账户 D、基金账户 35、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。P125 A、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”。 B、申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。 C、申报指令不能更改或撤销。
D、同一交易日只能进行一次申购或赎回申报。 36、（ ）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。P272 A、有B股经纪商资格的证券经营机构。 B、一般结算会员。 C、B股的境外代理商。 D、B股托管银行。 37、上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（ ）元。P257
A、100 B、1000 C、10000 D、5000
38、ETF的网下现金认购资金的结算，通过（ ）办理。P286
A、中国结算上海分公司 B、基金托管人 C、基金管理人 D、证券交易所
39、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。P110
A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券公司 D、证监会
40、下列各项费用，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。P54 A、佣金 B、印花税 C、过户费 D、管理费
41、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申
报价格应（ ）。P52
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%(900%) B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%(70%) D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%(70%) 42、关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。P105 A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为（变更登记） C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
43、境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时（ ）。P73第三段 A、委托人与代理人一起到营业部 B、代办人提交有效身份证明文件 C、填写客户授权委托书
D、提交委托人证券账户卡及复印件
44、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（ ）。P136 A、10亿 B、15亿 C、8亿 D、5亿
45、按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。P136
A、协助调查指定事项 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D、开立非上市公司股份有限公司股份转让账户 46、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）收取罚息。P269 A、5‰ B、1‰ C、2‰ D、3‰
47、目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（ ）位数字。P37 A、3 B、4 C、5 D、6
48、下列各项中，属于证券经纪商权利的有（ ）。P34 A、向客户讲解有关业务规则和合同内容 B、按规定收取服务费用（交易佣金） C、忠实办理受托业务 D、不接受全权委托
49、关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。P98 A、人民币普通股票账户简称B股账户
B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D、基金账户只能用来买基金
50、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（ ）。P257 A、100手或其整数倍 B、10手或其整数倍 C、50手或其整数倍 D、1000手或其整数倍
51、证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（ ）。P179-180 A、加强监管 B、必须使用专门的股票账户和资金账户 C、严禁从业人员炒买炒卖股票
D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
52、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）。P19
A、申请书 B、设立的批准文件 C、身份证 D、经营证券业务许可证 53、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（ ）。P202 A、对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C、集合资产管理计划中债券不得用于回购
D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
54、如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（ ）提出复核申请。P164
A、中国结算公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券公司 55、下列有关基金的表述中，错误的有（ ）。P4
A、基金可以分为封闭式和开放式两种 B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖 C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
56、中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。P153
A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保途额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外），仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
D、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 57、（ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送中国证监会。P205
A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券业协会 C、证监会 D、国务院 58、关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（ ）。P164 A、口头或书面警示 B、按照交易资金一定比例收取罚款
C、证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D、限制相关证券账户交易 59、（ ）用于客户融资融券交易的证券结算。P222 A、信用交易证券交收账户 B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户 D、客户信用交易担保证券账户
60、证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。P238 A、3日 B、9日 C、10日 D、8日
二、多项选择题
61、证券公司对证券营业部的资金管理方面的内部控制措施包括（ ）。P65 A、实行法人集中清算 B、客户交易结算资金第三方存管
C、建立健全经纪业务的实时监控 D、建立交易数据安全备份 62、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（ ）。P98
A、债券账户 B、基金账户 C、人民币普通股票账户 D、人民币特种股票账户