C09086证券业反洗钱制度情况介绍100分

C09086证券业反洗钱制度情况介绍100分

C09086证券业反洗钱制度情况介绍试 题

一、单项选择题

1. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（ ）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

2. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（ ）。

A. 可疑交易报告

B. 风险提示报告

C. 大额交易报告

D. 客户身份识别报告

您的答案：A

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

3. 尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（ ）的过程。

A. 将合法收入避税

B. 将非法收入避税

C. 将财产转换或转移

D. 将非法收入合法化