B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C. “三公”原则 监管与自律并重原则
D. 监管的连续性和有效性原则
答案：A C D E
106。证券交易所对基金的监管主要表现为________。
A. 对基金从业人员资格的管理
B. 对基金上市的管理
C. 对基金投资行为的监管
D. 对基金立法的管理
E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
答案：B C
107。我国基金管理公司可以采取的组织形式包括________。
A. 无限责任公司
B. 有限合伙企业
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
E. 无限合伙制
答案：C D
108。基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件________。
A. 实收资本不少于三亿元
B. 经营状况良好
C. 无不良记录
D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
答案：A B C E
109。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括________。
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
E. 销售效率监管
答案：A C
110。目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有_______。
A.年检登记制度 B.定期检查制度 C.谈话提醒制度 D.持续教育制度 E.离任审计制度