附件1
项目编号：
大学生科技创新项目
申 报 书
项目名称：上市公司多个大股东关系探析
—以浙江省民营上市公司为例 项目申报人： 郭吴昊 学校名称： 浙江工商大学 申报日期： 2015/01/04 项目类别：个人项目□ 团队项目?
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浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）实施办公室 制
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填写说明
一、填写申报书前，请先查阅《浙江省大学生科技创新活动计划(新苗人才计划)实施办法》及申报通知。
二、申报书要按照要求，逐项认真填写，填写内容必须实事求是，表达明确、严谨。
三、格式要求：申报书中各项内容以Word文档格式填写，表格中的字体为小四号仿宋体，1.5倍行距；表格空间不足的，可以扩展或另附纸张；均用A4纸双面打印，于左侧装订成册。
四、申报书由所在学校审查、签署意见并加盖公章后，一式一份（原件），报送浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）实施办公室。
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一、项目简介
项 目 概 况 项目名称 项目性质 项目来源 起止时间 上市公司多个大股东关系探析—以浙江省民营上市公司为例 （√）基础研究 （）应用基础研究 （）自主立题 （√）教师指导选题 自 2016 年 2 月 至 2017 年 1 月 项目状况 （√）研发阶段 （）中试阶段 （）批量（规模）生产 （选项打√） 出生 年月 入学年月 电子 信箱 年级 项 姓名 郭吴昊 性别 女 目 申报 人 院系 财务与会计学院联系 专业 会计学类 电话 姓名 联系电话 1996.10 2015.9 15857305878 457756710@qq.com 院系专业 具体分工 郭吴昊 15857305878 财会学院会计学类 大一 文献查找、数据分析 周姣艳 15967142544 财会学院会计学类 大一 文献查找、数据对比 项 目 组 鲍鑫尘 18768272568 财会学院会计学类 大一 数据统计、内容整合 主要成员 王琛 财会学院会计学类 大一 收集数据、实地调查 王诗雅 17826838831 姓名 项 目 指 导 老 师 联系电话 财会学院财务管理学类 所在单位 浙江工商大学 大二 实地调查、数学建模 职称 副教授 主要研究方向 财务管理 柴斌锋 13575735996 近三年成果：国家级 等奖 项，省部级 等奖 项 近三年科研经费 10 万元，年均 3.5 万元
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项 目 主 要 内 容 简 介 本项目旨在通过对浙江民营企业股东关系的深入探究，了解其形成，发展及及对企业发展的影响。在项目期间内，本组主要研究股东关系的形成、类型以及对财务行为的影响。在项目的初级阶段 ，我组将通过对各公司的研究，查阅相关的年度财务报告，股东间的契约资料和各类报刊杂志等相关文献，借助互联网等工具，主要将从股权结构，企业文化背景，持股人身份等多角度挖掘股东之间各类不同的隐藏的契约关系，将其汇总。然后，通过收集的股东关系的数据，将股东关系根据其关系的实质和特点，分成不同类型的股东关系，以期在此基础上对上市公司的股东关系进行合理化的分类。进一步建立系统化的股东关系网络，并在此基础上分析其对企业财务行为的影响机理。然后，通过我们的调查及分析研究成果，在股东关系方面，对企业和政府提出相应的建议并生成论文。
二、项目背景、目的及意义
（简要说明项目背景、研究现状、意义及实施必要性） 项目背景：改革开放后，我国的经济发展速度不断加快，股份市场不断成熟。随着公司制和国有企业股份制改革的进行，错综复杂的大股东关系开始在股东减持收益、集团内部公司资金筹集与运作、公司资源有效配置及运作效率和大小股东关系上发挥着举足轻重的作用。自现代企业制度逐步建立以来，公司治理及其相关理论与实证研究逐步成为完善现代企业制度、提升企业绩效并推动社会发展的重要影响因素。公司治理领域的研究逻辑起点也经历了经理层和股东之间的委托代理关系、控制股东和小股东之间的委托代理关系等发展过程。在公司治理的研究过程中，公司股东关系及其对公司治理结构的影响一直是该领域研究的热点和难点。我国上市公司股权相对集中，股权结构较为紧密，大股东与其他股东的关系会直接影响到上市公司的运作与绩效。在我国股东关系异化性趋势不断加强的情况下，为更准确地识别公司股权的权利与利益结构，科学分析代理问题，必须考虑股东之间的关系 研究现状 股东关系的概念最初是投资者关系中演化和分离出来的，而投资者关系是典型的市场经济产物，它泛指企业与投资者之间建立的关系，在资本市场上即指上市公司(包括拟上市公司)与公司的股权、债权投资者或潜在投资者之间建立的关系，也包括在与投资者沟通过程中上市公司与资本市场各类中介机构建立的关系。随着投资者关系研究的深入，大量学者已逐渐不再从利益相关者角度将股东看成一个整体，即股东的同质性假设下研究投资者关系，开始注意股东异质性的存在。陈闯等(2008)对传统公司治理理论进行回顾的基础上指出其局限性，即只承认股东的同质性，而忽略了股东的异质性，忽视了不同类型大股东在能力与意愿方面的差异对其监控行为的影响，即忽略了股东的异
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