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a）审核的目的、范围、依据和时间； b）审核组成员；
c）审核过程综述，包括对不合格项数量、严重程度及分布的描述；
d）存在的主要问题；
e）对环境管理体系有效性、符合性评价结论； f）不符合项整改要求及时限。
5.5.2 “内部审核报告”经管理者代表批准后，发至受审核部门和相关领导并存档。
5.5.3 当内部审核采用滚动式计划进行时，审核组组长在每年年底将各次审核情况汇总并编制年度审核报告。 5.6 不符合项整改
5.6.1 责任部门在收到不符合项报告后，按《不符合与纠正措施管理程序》要求对不符合项进行整改。
a）纠正：对已发现的不符合项采取处置性措施加以消除； b）举一反三：自查本部门还有无此类情况，如有要逐一纠正；
c）原因分析：分析不符合项发生的原因；
d）纠正措施：对已发现的不符合项采取根本性措施，防止再次发生。
5.6.2 对纠正措施进行评价，采取的措施应与不符合项的程度相适应。
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5.6.3 责任部门应将上述内容填入“不符合项报告”，并将不符合项整改实施的见证性材料作为附件报技安环保处。 5.7 纠正措施实施效果验证
5.7.1 品管部应对纠正措施的可行性和有效性进行验证，并记录验证结果。
5.7.2 逾期未完成的纠正措施或没有达到实施效果时，应进一步分析原因，再次限定完成时间或重新制定纠正措施。 5.8 记录的管理
内部审核过程中产生的记录（包括审核计划、检查表、不符合项报告纠正措施实施的见证性材料、审核报告等），由技安环保处存档。
6 相关文件
6.1 《不符合与纠正措施管理程序》
7 相关记录
7.1 《年度内部审核计划》 7.2 《内部审核实施计划》 7.3 《内部审核检查表》 7.4 《不符合项报告》
7.5 《环境管理体系内部审核报告》
附表一：内部审核计划表
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审核目的： 审核范围： 审核依据： 审核时间： 审核组长： 审核人员：A组： B组： 审核日程安排 日期 时间 组别 部门 要素 附表二：内部审核报告
审核目的 审核范围 审核依据 审核时间 受审核部门 审核组 内审综述 13
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不符合数量及条款 内审结论 分发 批准： 年 月 日 编制： 年 月 日
附表三：不符合通知单
受审核组织 受审核部门 审核日期 不符合事实描述 14
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不符合条款 不符合 类 型 ■ 一般不符合 □ 严重不符合 对所提不符合项制定纠正措施并予以实施，完成时间：■ 30日 □ 60日 □ 90日 是否要求纠正 ： □ 是 ■ 否 完成时间：□ 30日 □ 60日 □ 90对纠正行动的要求 日 验证方式： ■审核组对纠正措施计划的可行性及纠正措施实施证实资料进行评价并在下次现场审核时跟踪验证实施的有效性。 □ 审核组对提供的纠正行动有效的证实性资料进行确认。 □ 审核组于现场审核结束30日（60日或90日）后对纠正措施实施和纠正的有效性进行现场验证 □ 其他： 说明： 联络员 审核员 受审核方代表签字 纠正措施 纠正行动是否有效 □有 □否； 日 期 验 纠正措施实施是否有效 □有 □否 证 验证人员: 日期：
附表四：纠正和预防措施记录表
实际（潜在）不合格/不符合描述： 记录人： 日期； 年 月 日 15