CCRC-QOT-0432-B/6 信息安全服务资质认证自评估表-公共管理
信息安全服务资质认证自评估表-公共管理
填表说明：
1、申请三级信息安全服务资质认证时，仅需填写该自评估表。
2、申请一、二级服务资质认证时，该自评估表与申报具体的服务类别自评估一并使用，单个文档不作为自评估支撑材料。申报多个服务类别且级别不同时，按照申请的最高级别服务资质认证的管理要求填写。
3、表中要求的所有程序文件均已发布实施。
组织名称 评估时间 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 不符符合 合 证明材料清单 服务类别/级别 评估部门/人员 如有工控安全请注明行业。 1. 仅适用于初次认证： 在中华人民共和国境内注册的法律地位独立法人组织，发展历程清晰，要求 产权关系明确。 监督审核： 如有变化则重新提供。 营业执照/事业单位登记证，核对注册号、法定代表人、注册资本、注册地址、公司类型、经营范围、成立日期、营业期限等。 如独立法人实体的一个部门或部分，经法人批准成立，法人实体能为申请人开 中国网络安全审查技术与认证中心 制 第 1 页 共 15 页
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序号 要点 展的活动承担相关的法律责任的文件（法人签字盖章）。 （提供企业在国家企业信用信息公示系统http://www.gsxt.gov.cn中的基础信息截图） 法律地位要求 遵循国家相关法律法规、标准要求，无违法违规记录，资信状况良好。 提供企业在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）上的企业信用信息。 提供财务管理制度，包括财务风险管控制度，必要时年度审计报告作为支撑文件。 条款 需提供证明材料 自评估结论 不符符合 合 证明材料清单 2. 需要截图 3. 4. 仅适用于初次认证： 财务资信组织经营状况正常，建立财务要求 管理制度，可为安全服务提供必要的财务支持。 拥有长期固定办公场所和相适应的办公条件，能够满足机构办公场所设置及其业务需要。 要求 监督审核： 有变化则提供，无变化则不提供。 人员能力要求 三级/二级/一级分别要求：组织负责人拥有2/3/4年以上信息技术领域管理经历。 房屋产权证或租房屋赁合同； 产权人/出租人、地址、面积、租期。 5. 组织负责人简历及资质证书，包括姓名、年龄、职务、职称、学历、工作经历、信息技术领域管理年限、资质证书。 XX市社保部门出具的公司员工社保缴费证明，单据号：XXXX，出具时间XX 中国网络安全审查技术与认证中心 制 第 2 页 共 15 页
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序号 要点 年XX月XX日。 三级/二级/一级的负责人社保证明至少（3个月）。 需提供社保部门提供的社保缴费证明或社保系统查询截图。 技术负责人简历及资质证书，包括姓名、年龄、职务、职称、学历、工作经历、信息技术领域工作年限、资质证书。 提供技术负责人的信息安全服务管理能力证明，包括能力考核结果（与申报类别一致）。三级/二级/一级的技术负责人社保证明至少3个月。 需提供社保部门提供的社保缴费证明或社保系统查询截图。 提供项目负责人、项目工程师的技术能力证明，包括能力考核结果。如，对应岗位职责、能力自评价、能力评价、项目经历等证明材料。 三级/二级/一级的服务人社保证明至少3个月。 需提供社保部门提供的社保缴费证明或社保系统查询截图。 提供首个信息安全服务（与申报类别一致）项目合同原件，核对项目名称、合同签订时间、项目验收时间等。 条款 需提供证明材料 自评估结论 不符符合 合 证明材料清单 6. 三级/二级/一级分别要求：技术负责人具备信息安全服务（与申报类别一致）管理能力，经评价合格（与申报类别一致），评价要求见附录G。 7. 三级/二级/一级分别要求：项目负责人、项目工程师具备信息安全服务（与申报类别一致）技术能力，经评价合格，评价要求见附录G。 仅适用初次审核: 三级/二级/一级分别要求：从事信息安全服务（与申报类别 8. 业绩要求 监督审核不适用。 三级初次申报填写公司成立时间/或项目开始时间。 中国网络安全审查技术与认证中心 制 第 3 页 共 15 页
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序号 要点 一致）至少4个月/3年或取得三级资质1年以上/ 5年或取得二级资质1年以上。 仅适用初次审核: 二级/一级分别要求：近3年内签订并完成至少6/10个信息安全服务（与申报类别一致）项目。一二级现场随机抽查1个项目。 监督审核： 三级/二级/一级监督审核：近1年内签订并完成至少1个/2个/2个信息安全服务（与申报类别一致）项目。 建立并运行人员管理程序，识别安全服务人员的服务能力要求，明确安全服务人员的岗位职责、技术能力要求，并通过评价证明其能够胜任其承担的职责。 制定服务人员能力培养计划，包括网络与信息安全相关的技术、技能、管理、意识等内容，并执行计划，确保服务人员持续胜任其承担的职责。 （公开招标项目需提供中标通知书原件或招标网站公示截图，非公开招标项目需提供财务收款凭证）。 提供信息安全服务项目（与申报类别一致）合同及验收报告原件，核对项目清单，确认项目名称、合同金额、签订时间、验收时间、项目数量、服务内容与申报一致。 （公开招标项目需提供中标通知书原件或招标网站公示截图，非公开招标项目需提供财务收款凭证）。 条款 需提供证明材料 自评估结论 不符符合 合 证明材料清单 9. 三级初次申报不填此项 10. 服务管理要求 11. 提供服务人员管理程序，及安全服务人员的岗位职责、技术能力要求，并提供评价证明其能够胜任其承担的职责。 提供服务人员能力培养计划，包括网络与信息安全相关的技术、技能、管理、意识等内容，并执行计划，确保服务人员持续胜任其承担的职责。 中国网络安全审查技术与认证中心 制 第 4 页 共 15 页
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序号 要点 建立文档管理程序，包括组织管理、服务过程管理、质量管理等内容，明确项目产生、发布、保存、传输、使用（包括交付和内部使用）、废弃等环节的文档控制。 条款 需提供证明材料 自评估结论 不符符合 合 证明材料清单 12. 文档管理程序建立及实施情况，提供与申报类型一致的安全服务项目过程文档，核实是否存在遗失或信息泄露等问题。 13. 二级：4.2.6 c)配备档案室及高提供配备档案室及高安全性的文件服务器的证据。 安全性的文件服务器。 一级：4.3.6 c)配备档案室及高安全性的文件服务器，至少近两年的项目在文件管理系统中进行管理。 建立并运行项目管理程序，明确服务项目的组织、计划、实施、风险控制、交付等环节的操作规程。 建立并运行保密管理程序，明确岗位保密责任，签订保密协议，并能够适时对相关人员进行保密教育。 提供配备档案室及高安全性的文件服务器，至少近两年的项目在文件管理系统中进行管理的证据。 提供项目管理程序建立及实施情况的证据，明确服务项目的组织、计划、实施、风险控制、交付等环节的操作规程，提供项目风险管理记录。 保密管理程序建立及落实情况，包括保密范围、保密方式、保密时效、保密责任主体、罚则。提供组织与管理层、技术负责人及项目实施人员签订的保密协议。关键岗位离职人员签订离职保密协议。提供保密教育培训记录。 14. 15. 16. 中国网络安全审查技术与认证中心 制 第 5 页 共 15 页