出了很多弊端。
3、简述渐进式改革方式的特点，并阐述渐进式改革在我国取得成功的原因。（2006）P35\\P40
我国实行的渐进式改革是在工业化和社会主义宪法制度基础上进行的市场化改革，是按渐进的方式推进改革，强调利用已有的组织资源推进改革。我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。这种渐进式改革具有以下特征：
⑴利用已有的组织资源推进市场取向的改革；
⑵增量改革，即在不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场取向的改革，也就是说，在等级规则作用较小的边际上，选择具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革，逐渐向市场经济体制过渡；
⑶先试点,后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。
我国渐进式改革取得成功的主要原因是：
第一，把社会主义基本经济制度与市场经济结合起来，在公有制为主体条件下大力发展非公有制经济，在按劳分配为主的条件下采用多种分配方式，从而既坚定不移地推进市场化进程，又使社会主义制度适应现阶段的生产力发展水平；
第二，按照“三个有利于”标准来判断改革的成效，即是否越来越发展社会主义生产力，是否越来越增强社会主义国家的综合国力，是否越来越提高人民的生活水平；
第三，处理好改革、发展和稳定之间的关系，在稳定与发展中积极推进计划经济向市场经济体制的过渡；
第四，随着经济体制改革的不断深入，适时地推进政治体制改革，包括政府职能的转变，推行政治民主化等。
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第三章 向社会主义市场经济体制的渐进过度
一、名词解释
1、“华盛顿共识”与“北京共识”： 华盛顿共识最初是由曾担任世界银行经济学家的约翰.威廉姆森提出来的，用于指导80年代拉美国家通过经济改革走出困境的10项政策主张，有：⑴加强财政纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀，稳定宏观经济形势；⑵把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域；⑶开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；⑷实施利率市场化；⑸采用一种具有竞争力的汇率制度；⑹实施贸易自由化，用关税取代数量限制，开放市场；⑺开放外国直接投资；⑻对国有企业实施私有化；⑼放松政府管制，取消除证明为攸关安全、环境和消费者保护以外的一切阻碍和限制竞争的制度；⑽立法保护私有财产。华盛顿共识的核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放，它显然秉承了亚当〃斯密的自由竞争经济思想，与西方自由主义的主流经济学传统一脉相承，因此后来人们又把这些所谓共识称之为“新自由主义的政策宣言”。
“北京共识”包含三个重要的原理：一是创新的价值；二是努力建造一个有利于持续、均衡与稳定发展的大环境；三是自主发展理论。
2、等级规则：指首先构建一个层层隶属的金字塔形的等级构架，再界定每一个行为人在这个等级构架中所处的位臵，然后再进一步界定与这个等级位臵相适应的资源配臵权力。一个人所处的等级位臵越高，资源配臵的权力就越大。
3、产权规则：指一个人拥有资源配臵权力的大小与其所拥有的资产数量正相关，即拥有的资产越多，所拥有的资源配臵权力就越大。因此，在市场经济条件下，提高资源配臵效率的关键就是产权关系必须明晰化。
4、诺斯悖论：指一个能促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。
5、宪法秩序：指用以界定国家的产权和控制的基本结构，它包括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。
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6、供给主导型制度变迁方式P43：是由权力中心推进的强制性制度变迁，是指在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团权力结构与力量的对比。
7、中间扩散型制度变迁方式P44：当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设臵的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。这样这一种有别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，有学者称之为中间扩散型制度变迁方式。
8、需求诱致型制度变迁方式P47：当建立在排他性产权基础上的微观主体成为制度变迁的“第一行动集团”时，我国的制度变迁方式就由中间扩散型向需求诱致型方向转变，即个人或一群人在给定的约束条件下，为确立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施制度创新。需求诱致型的制度变迁方式与市场经济的内在要求具有一致性。 二、简答题
1、比较激进式改革与渐进式改革的差异。P40
所谓市场化过程或过渡问题是指从传统计划体制向市场体制的转变过程，从资源配臵方式角度看，实际上是从等级规则向产权规则转变，其核心是资源配臵权由政府转变为企业与个人。
根据建立在新自由主义的主流经济学理论基础上的“华盛顿共识”所提出的一揽子改革方案，一个更容易完成体制过渡的方案是激进式改革。激进式改革（如苏联、东欧国家）试图通过紧缩货币、放开价格、全面推进自由化和私有化，在短时期内实现计划经济向市场经济的过渡。其特点有：
（1）在政治上实行民主化，即多党制。 （2）在经济利上全盘推行国有企业私有化。 （3）在经济政策上选择休克疗法。
我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。这种渐进式改革具有以下特征：
（1）利用已有的组织资源推进市场取向的改革。
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（2）增量改革，即在不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场取向的改革，也就是说，在等级规则作用较小的边际上，选择具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革，逐渐向市场经济体制过渡；
（3）先试点，后推广,即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。
2、简述供给主导型制度变迁方式的特征。P42
我国的市场取向改革是在权力中心的组织和领导下，通过行政命令和法律法规的强制自上而下推进的，这种由权力中心推进的强制性制度变迁称为供给主导型制度变迁方式，含义是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团权力结构与力量的对比。
该方式一般具有以下特征：
⑴在政府主体与微观主体共同参与的制度安排的社会博弈中，由于政府主体在政治力量的对比与资源配臵权力上均处于优势地位，所以政府主体是决定制度变迁方向、速度、次序、方式的主导力量。
⑵政府主体是由一个权力中心和层层隶属的行政系统构成的。
⑶尽管潜在制度收益的出现会诱发微观主体的制度变革需求，但只有当权力中心收益大于成本时，实际的制度变迁才可能发生。
⑷在不确定性和制度供给不足的条件下，为了控制风险，权力中心为制度创新设臵了严格的进入壁垒，如类似于优先权的改革试点权等。
⑸统一观念，即建立和推行一套可为下级政府和广大民众接受的意识形态，以减少新规则实施中的阻力，降低制度变迁的交易费用。
3、试分析供给主导型制度变迁方式中的“诺斯悖论”。P43
①政府在界定与保护产权的过程中立场并非始终是中立的，它通常会追求双重目标，即社会总产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化。在最大化统治者及其集团垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增长的有效率体制之间，就存在着持久的冲突。所谓“诺斯悖论”，是指一个能促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存
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在和导致经济衰退。
②在自上而下的渐进式改革的条件下，解开“诺斯悖论”的突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动，即在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间，存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求，又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式，实现向市场经济的渐进过渡。
③随着放权让利改革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施，拥有较大资源配臵权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织。当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中间环节时，就有可能突破权力中心设臵的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。这样这一种有别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，有学者称之为中间扩散型制度变迁方式。
第四章 社会主义企业制度与国有企业改革
一、名词解释
1、所有权(2009)：是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。所有权概括和赋予了所有者能够实际享有的占有、使用、收益和处分的权能。
2、占有权能：指人对财产直接加以控制的可能性，是所有者与他人之间因对财产进行实际控制而产生的权利义务关系。
3、使用权能：是指不改变财产的所有和占有的性质，依其用途而对其加以利用的可能性，是人与人之间利用财产而产生的权利义务关系。使用权是直接于所有物之上行使的权利，因而使用权的存在首先以占有物为前提。
4、收益权能：是指获取基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。
5、处分权能：是指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产过程中所产生的权利义务关系。
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