附表1
企业集团层面风险管理工作开展情况统计表
（截至2018年底）
1 风险管理工作开展事项 是 否 备注 董事会是否下设风险管理相关委员会（若选是，请 填写具体名称） 2 董事会是否定期听取风险管理工作/专项重大风险 汇报（若选是，请填写具体频次） 3 董事会是否对上一年的风险管理工作开展情况进行 评价 4 集团风险管理部门是否有专项风险管理事项 （若选是，请加以说明） 5 6 7 8 是否制定风险管理制度 是否制定本企业风险事件等级标准 是否建立各部门各层级风险信息报送机制 风险管理工作是否纳入业绩考核体系（若选是，请 填写在业绩考核中的比例） 9 是否针对专项风险，在集团层面开展检查工作（若 选是，请填写主要情况，具体见附件5） 10 在进行重大经营事项决策前，是否进行风险评估（若 选是，请填评估形式） 11 是否在业务部门配备专、兼职风险管理人员或联络 1
员（若选是，请填写集团层面及一级子企业风险管理专、兼职人员人数） 12 集团总部是否设置首席风险官 13 一级子企业是否设置了首席风险官（若选是，请加 以说明） 14 是否在重要业务领域建立关键风险指标（若选是， 请在备注中加以列举，简要说明指标区间及实时在线监控情况） 15 是否已建立风险管理信息系统（若选是，请继续填 写以下2题） 16 风险管理信息系统是否与主要业务系统对接（若选 是，请列举业务名称） 17 风险管理信息系统是否覆盖境外业务（请简要说明 覆盖情况）
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