附 录 C C.1 安全管理工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本） （记录受控号）风险点： 分析人： 日期： 审核人： 可能发 生的事 故类型 及后果 岗位： 现有控制措施 日期： 作业活动： 审定人： №： 日期： 危险源或潜在事件个体 序号 作业步骤 培训教育应急工程技术措施 管理措施 （人、 物、作业环防护 措 施 处 置L 境、管理） 措施 措施 对项目部进 建立安 根据工程情况 企业进行监督 行安全生产 全生产 1 未建立安全生产责任制 各种 建立安全生产 1 检查，纳入项 伤害 责任制教育 应急预 责任制。 目部考核。 。 案。 安全生产责任 项目经理会 安全生产责任制未经责各种 2 1 制经责任人签 进行通报、 任 人签字确认 伤害 字。 教育。 根据工程情况 制定各工种安 对项目部技 安排专人负责 未制定各工种安全技术各种 全操作规程， 术负责人进 3 1 操作规程的编 操 作规程 伤害 并对作业班组 行培训教育 制和交底。 。 和人员进行交 底。 加 强 根据工程面积 对专职安全 企业对项目部 安 全 员配备要求 未按规定配备专职安全员 各种 配备专职安全 4 1 专职安全员配 意 识 伤害 员，安全员持 进行教育培 备进行检查。 。 证上岗。 训。 承包合同中制 进行安全生产 进行安全生 工程项目部承包合同中各种 定安全生产考 5 1 考核指标的分 产考核指标 未 明确安全生产考核指伤害 核指标，并签 解落实。 的学习。 标 字。 指定专人编制 安全生 安全资金保障 安全资金保 产 责各种 制度，企业对 6 任制 未制定安全资金保障制度 1 障制度学习 伤害 保障制度编制 。 情况进行检查 。 安排专人编制 未编制安全资金使用计各种 安全资金使用 7 1 安全资金使用 划 及实施 伤害 计划经审批。 计划。
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作业条件危险性评价 建议改进（新增）控制措施 风险 管控 工程 培训 个体 应急 备注 管理 评价 分级 层级 技术 措施 教育 防护 处置 E C D 措施 措施 措施 措施 级别 较大 项目 2 100 200 Ⅱ 风险 部级 1 1 15 15 40 40 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 2 1 1 40 80 Ⅲ 一般 班组 风险 级 7 3 7 3 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 3 3 作业 低风 Ⅳ 险 人员
8 9 10 11 12 13 14 15 16 企业对项目安 未制定安全生产管理目标 各种 制定安全生产 全生产管理目 （伤亡控制、安全达伤害 管理目标。 标进行监督检 标、 文明施工） 查。 根据工程特点 对安全责任目 安全管理人员 各种 未进行安全责任目标分解 标进行分解， 负责落实自身 伤害 并对安全管理 安全目标。 人员交底。 制定安全生产 企业对项目安 未建立安全生产责任制各种 责任制和责任 全生产责任制 和 责任目标的考核制度 伤害 目标的考核制 和责任目标进 度。 行考核。 未按考核制度对管理人各种 定期对管理人 员 定期考核 伤害 员进行考核。 根据工程特 企业对施工组 点，在施工组 织设计中安全 进行施工组 施工组织设计中未制定各种 织设计中编制 管理措施落实 织设计编制 安 全措施 伤害 安全措施，并 情况进行检查 培训 对作业班组和 。 人员进行交底 根据工程特 进行危险性 点，编制危险企业技术人员 危险性较大的分部分项较大分部分 各种 性较大的分部对安全专项施 工 程未编制安全专项施项工程方案 伤害 工方案进行审 分项工程安全 工方 案 编制培训学 专项施工方案 查。 习。 。 施工组 企业技术人员 对需要专家论 进行专家论 织 设计未按规定对专项方案进各种 对专家论证方 证的方案组织 证方案培训 及专 项行 专家论证 伤害 案进行审查并 专家论证。 学习。 施工方 跟踪落实。 案 施工组织设计 企业下达督办 对项目技术 施工组织设计、专项方各种 和专项方案经 通知书，约谈 负责人进行 案 未经审批 伤害 审批、技术交 项目负责人。 培训教育。 底后实施。 根据工程特点 企业对安全措 对方案编制 安全措施、专项方案无各种 补充安全措施 施、专项方案 人员进行设 针 对性或缺少设计计算 伤害 、专项方案设 的编制、实施 计计算培训 计计算。 进行检查。 学习。 1 1 7 7 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 1 7 7 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 1 7 7 Ⅳ 低风 作业 险 人员 作业 Ⅳ 低风 险 人员 低风 作业 1 3 3 9 Ⅳ 险 人员 1 1 7 7 1 项目 2 100 200 Ⅱ 较大 风险 部级 3 重大 企业 2 100 600 Ⅰ 风险 级 1 较大 项目 2 100 200 Ⅱ 风险 部级 3 重大 企业 2 100 600 Ⅰ 风险 级
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17 18 19 20 企业安全管理 对作业班组和 各种 人员对方案实 未按方案组织实施 人员进行方案 伤害 施进行监督检 技术交底。 查。 企业安全管理 安全技术交底 对项目部负 人员对技术交 责交底人员 未采取书面安全技术交底 各种 采用书面形底情况进行检 伤害 式，并经签字 进行交底培 查，并纳入项 确认。 训教育。 目部考核。 企业技术部门 企业安全管理 进行安全技 各种 交底未做到分部分项 下达安全技术 人员进行检查 术交底内容 伤害 交底模板。 。 培训。 安全技术 交底 根据企业通用 对项目部技 企业管理人员 交底内容不全面或针对各种 模板，结合工 术负责人进 对交底进行审 性 不强 伤害 程特点进行交 行培训教育 查监督。 。 底。 交底未履行签字手续 3 6 较大 项目 15 270 Ⅱ 风险 部级 0.5 2 15 15 Ⅳ 低风 作业 险 人员 3 3 一般 班组 15 135 Ⅲ 风险 级 3 6 一般 班组 7 126 Ⅲ 风险 级 21 各种 伤害 进行安全技 企业对交底手 术交底程序 续进行日常检 和手续培训 查。 学习。 3 6 一般 班组 7 126 Ⅲ 风险 级 7 7 22 23 企业安全管理 对项目部安 制定不同阶段 未建立安全检查（定各种 人员对项目部 全负责人进 安全检查制度 期、 季节性）制度 伤害 安全检查制度 行培训教育 并交底。 进行检查。 。 对项目部安全 对项目部安 对项目部安全 未留有定期、季节性安各种 检查记录资料 全检查过程 检查资料存档 全 检查记录 伤害 进行交底。 进行检查。 进行培训。 对项目部事故 安全检查 对隐患整改内 进行事故隐 事故隐患的整改未做到各种 隐患整改进行 24 容进行技术交 患整改教育 定 人、定时间、定措施 伤害 检查，纳入项 底。 培训。 目部考核。 对重大事故 对重大事故隐患整改通对项目部下达 隐患整改责 各种 25 知 书所列项目未按期整限期整改通知 任人进行督 伤害 。 改和 复查 导和专项培 训。 0.5 2 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 0.5 3 3 7 7 21 11 作业 低风 Ⅳ 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 下令停 低风 作业 工整改 0.5 1 100 50 Ⅳ 险 人员 。
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26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 根据工程特点 企业安全管理 企业定期组 未建立安全培训、教育各种 编制安全培训 人员对项目部 织入场工人 制 度 伤害 、教育制度并 安全教育制度 安全教育。 交底。 进行检查。 对新入厂工人 企业工程技术 对项目部进 新入场工人未进行三级各种 进行安全交底 部门进行定期 行安全培训 安 全教育和考核 伤害 。 巡检。 教育。 对项目部进 根据工程特点 企业安全管理 行有针对性 未明确具体安全教育内容 各种 确定安全教育 人员对安全教 安全教育 伤害 的安全教育 内容并交底。 育进行检查。 学习。 根据不同阶段 企业安全管理 对项目部安 变换工种时未进行安全各种 不同专业进行 人员对安全教 全负责人进 教 育 伤害 安全教育交底 育记录进行检 行培训教育 。 。 查。 企业安全管理 外部培训活 未进行年度教育培训和各种 人员对教育培 动中心统一 考 核 伤害 训考核进行监 培训。 督检查 制定不同阶段 对项目部安 企业安全管理 全负责人进 未制定安全生产应急预案 各种 安全声场应急 伤害 预案方案并交 人员进行检查 行培训教育 。 底。 根据工程特点 对应急救援 建立应急救援 企业进行定期 未建立应急救援组织、各种 演练内容进 组织并配备相 检查，纳入项 配 备救援人员 伤害 行培训学习 应的救援人员 目部考核。 。 应急救援 。 企业对应急救 根据工程特点 对项目负责 各种 援器材配置情 未配置应急救援器材 配备应急救援 人进行培训 伤害 况进行定期检 器材。 教育。 查。 企业进行监督 编制应急救援 进行应急救 各种 检查，项目部 未进行应急救援演练 演练方案并交 援演练培训 伤害 应急救援演练 底。 学习。 报企业备案。 企业工程技术 进行分包法 、资料、安全 律法规和管 分包单位资质、资格、各种 分 包手续不全或失效 伤害 、劳务部门定 理制度培训 期巡检。 学习。 1 1 3 3 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 1 1 1 3 1 3 1 1 1 7 7 7 7 7 7 7 21 21 7 作业 低风 Ⅳ 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 1 7 7 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 1 1 1 7 7 7 7 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 更换具 有资质 1 2 7 14 的劳务 队伍。 Ⅳ 低风 作业 险 人员
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36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 企业管理人员 对分包内容 各种 未签定安全生产协议书 进行监督检查 进行培训学 伤害 。 习。 分包单 企业劳务管理 加强对分包 位 安全对项目部进行 分包合同、安全协议各种 人员对分包合 合同程序和 管理 分包合同手续 书， 签字盖章手续不全 伤害 同及手续进行 手续的培训 交底。 审核检查。 教育。 企业管理人员 对项目部进行 分包单位未按规定建立各种 进行安全教 定期检查，纳 劳务分包制度 安 全组织、配备安全员 伤害 入项目部考核 育培训。 交底。 。 企业下达特种 特种作业入 企业定期检查 未经培训从事特种作业 各种 作业安全技术 场前开展三 伤害 培训记录。 交底。 级教育。 企业劳务、安 持证上岗 全管理人员定 对作业人员 期巡检，人力 各种 未持操作证上岗 进行安全教 资源统一管理 伤害 育培训。 特殊工种延期 复核。 对企业突发重 进行突发重大 组织安全生 生产安全事故未按规定各种 大事件报告流 事件应急演练 产事故学习 报 告 伤害 程进行交底。 。 培训活动。 学习其他企 生产安全事故未按规定各种 纳入对项目部 业建筑施工 生产安进 行调查分析处理，制伤害 的考评管理。 安全事故处 全 事故定防 范措施 理案例。 处理 开工伊始统一 办理工伤 保 各种 未办理工伤保险 险，企业财务 伤害 部门统一结算 。 企业安全管理 主要施工区域、危险部位 对安全标志悬 人员进行日常 对安全标志 各种 、设施未按规定悬挂安挂进行技术交 设置进行培 巡检，纳入企 伤害 全 标志 底。 训学习。 业安全生产标 准化管理。 进行施工现场 纳入企业安全 对项目技术 未绘制现场安全标志布各种 安全标志平面 生产标准化管 负责人进行 置 总平面图 伤害 安全标志 图布置交底。 理。 培训教育。 1 1 3 2 3 3 7 7 7 21 14 63 作业 低风 Ⅳ 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 3 1 7 21 Ⅳ 低风 作业 险 人员 更换持 有操作 低风 作业 1 1 7 7 Ⅳ 证的人 险 人员 员。 1 1 1 1 7 7 7 7 Ⅳ 低风 作业 险 人员 Ⅳ 低风 作业 险 人员 0.2 1 7 低风 作业 1.4 Ⅳ 险 人员 3 1 7 21 Ⅳ 低风 作业 险 人员 1 2 7 14 作业 低风 Ⅳ 险 人员
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