（382）根据《江苏省农村信用社案件责任追究办法》，发生案件被暂停职务调查的人员，在案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予恢复原职。 √ （383）根据《江苏省农村信用社案件责任追究办法》，因受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的，可以免于追究有关案件责任人的责任。 √
（384）公安机关对存在治安隐患逾期不整改造成人员伤害公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全公私财产安全或者公共安全的，对单位处5000元以上1万元以下的罚款。 × （385）国务院公安部门指导监督全国的单位内部治安保卫工作。 √ （386）火灾发生后，遵循“救人重于灭火的原则”，指定有一定经验的人员，负责有秩序地疏散人员，转移重要物品。 √
（387）机构案件防控第一责任人是指农村信用社法人机构对案件防控治理承担首要责任的行长（主任）。 ×
（388）加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。 √
（389）监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的，应当对有关案件责任人员从重处理。 √
（390）监控中心实行24小时值班制，开放式管理。出入通勤门要即开即锁。 ×
（391）检查ATM自助机具时，应检查ATM的插卡口出钞口密码键盘等是否有破坏痕迹，有无张贴非法告示以及加装窥视摄像头等。 √
（392）降职属于中小金融机构案件责任追究方式其他处罚中组织处理。 ×
（393）接待公安机关检查工作，查验介绍信检查人警官证或身份证无误后便可放其进入营业场所进入检查。 ×
（394）金库保管箱库的建设管理及安全防范工作应以“防盗窃防抢劫防破坏防治安灾害事故”为目标，实施“谁主管谁负责”及“人防物防技防”相结合的原则，落实安全责任制，确定安全责任人，明确专人管理。 √
（395）金库必须配2人以上专职守库员，实行封闭管理，24小时坐班值守。 √ （396）金库负责人不得兼任库管员，库管员可以参与守库。 × （397）金库内应配备应急照明灯，金库区域不用配备。 ×
（398）金库毗邻发生火灾时，守库人员应首先出去积极参加救火。 ×
（399）金库应配备专职和预备库管人员，坚持“双人管库双人解款”的原则。 √
（400）客户到银行来办理业务，监控业务过程的探头，至少有一个应能清晰显示客户脸部特征。 √
（401）联动互锁门应具有联动功能和内门内部开启功能。 √ （402）录像资料必须经过安全保卫部门批准才可以私自外借。 ×
（403）每天开启营业场所大门进入营业室后，营业人员应及时关闭电视监控系统，开启防入侵报警系统。 ×
（404）农村信用社地市级法人机构辖内年度发生同质同类案件3起以上的；县级法人机构年度内发生案件2起以上的。应从重或加重处罚。 √
（405）上级部门和公安机关进行安全检查须两人以上陪同即可进行检查。 × （406）上级主管部门人员进入营业场所内，不需要验证。 ×
（407）设有金库的营业场所，其金库建设标准要符合公安部《银行业务库安全防范的要求》（GA-858-2010）中的相应种类要求。 √ （408）实行安全柜员制的银行营业网点，安装的监控应能监视营业场所内人员的活动情况。 √
（409）守库人员应该具备以下素质和能力：忠于职守遵纪守法遵守职业道德熟知应急防范
措施预案。 √
（410）守库室监控室出入口应安装可视对讲装置。 √
（411）守库员要按时到达和坚守岗位，不得脱岗，有事可私自与其他人员调换班次。 × （412）守库值班人员在守库值班期间发现异常情况，但最终未造成损失的，或歹徒最终未能有效实施犯罪的，不必报告单位领导。 ×
（413）受到通报批评及组织处理的员工，不影响其当年评先评优资格。 ×
（414）通过加大案件治理完善流程操作改进业务管理加强稽核检查及采取得当措施自查发现主动揭露各暴露案件的，可从轻减轻追究相关人员责任。 √
（415）突发事件事发机构在开展自救的基础上，同时报告上级机构和当地人民政府及公安部门。 ×
（416）突发事件应坚持逐级报送的原则，无特殊情况不得越级报送。 √
（417）晚间联网报警布防后，任何人不得再进入网点，确因特殊情况需要进入的，要经网点负责人和安全保卫部门同意后才能进入。 √
（418）为保证安全，发电机配电房内可以停运钞车，但不得停放其它机动车辆。 ×
（419）委派会计的组织人事薪酬实行上挂管理，负责对受派机构业务活动及负责人进行监督制约。 √
（420）未经保卫部门和主管领导批准，不准复制或出借相关录像资料和信息。 √
（421）未履行岗位职责，违反贴现办理程序，对提交的银行承兑汇票真伪鉴定手续审核承兑申请人条件审查等风险环节审查不明审核不严的，或未按规定进行审查和审核即签注审查和审核意见，造成资金损失的。除承担赔偿或追回资金损失责任外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。 √
（422）县级以上地方各级人民政府公安机关指导监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。 √
（423）现金业务柜台的收银槽标准是30CM（长）×20CM（宽）×50CM（高）。 √ （424）现金业务区安装的紧急报警装置至少应安装2路独立防区。 √
（425）消防“四个能力”建设是公安部构筑社会消防安全“防火墙”工程提出的，即：提高社会单位检查消除火灾隐患的能力；提高社会单位组织扑救初起火灾的能力；提高社会单位组织人员疏散逃生的能力；提高社会单位消防宣传教育培训能力。 √ （426）消防工作贯彻“预防为主防消结合”的方针。 √
（427）消防器材设施必须在公安机关指定的合格生产厂家购置，不得使用“三无产品”和伪劣商品。 √
（428）押运交接手续必须认真细致，资金接口应设置封闭通道，运钞车停靠必须在监控范围内。 √
（429）要建立案件责任追究制度。对有案不查瞒案不报大案化小的，要按照有关规定严肃处理。对有章不循违章不纠屡纠屡犯等违规行为要从重处罚。 √
（430）以本单位名义或利用工作之便，借用客户资金供本人或他人使用，形成经营风险或经济纠纷案件的，应给予有关责任人开除处分。 √
（431）因违规受到纪律处分的，应同时给予经济处罚，也可以以经济处罚替代纪律处分。 ×
（432）银行业机构从业人员凡是发生有章不循违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。 √
（433）银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。 ×
（434）银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期；对重要岗位和重点部位的监控录
像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于三个月为宜。 √
（435）银行应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查。 √ （436）银行应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。 √ （437）银行应当防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。 √
（438）银行应当建立和完善信息科技系统，提高通过技术手段防范案件的能力。 √ （439）银行应当确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配。 √
（440）银行应当通过多种方式与客户建立多方面的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。 ×
（441）银行应当制定符合监管要求的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。 ×
（442）银行应建立并完善员工管理制度。 √
（443）银行应确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。 √
（444）银行营业场所安装的针对自助机具的监控录像，不应看到客户密码。 √ （445）银行营业场所底层应安装金属防护栏，一层以上不必安装。 × （446）银行营业场所风险等级和防护级别分为四级。 × （447）银行营业网点的柜台，可以采用铁栅防护。 ×
（448）银行营业网点的现金业务区出入口，必须全部安装出入口控制装置。 × （449）银行营业网点应设有卫生设施。 √
（450）\营业办公场所安全遵循\预防为主单位（部门）负责突出重点保障安全\的原则。\ √
（451）营业场所安装的监控录像记录资料的保存期应不少于30天。 √
（452）营业场所的人员，在本人的办公桌上吃订餐饭店送来的盒饭时，可以不将本人营业用现金公私印章等上锁保管。 ×
（453）营业场所结束营业后，营业人员应将本人保管的钱款等重要物件入箱寄库保管，但属个人私款可锁于营业网点本人办公桌内。 ×
（454）营业场所经设防关门停业后，在下个工作日开始前，不得有人员随意进入。 √ （455）营业场所人员在交接班时，移交人在清点核对准确并在交接登记薄上签名(或盖章)后，可先行下班或离开，再由接交人核对就行。 × （456）营业窗口必须安装符合公安部门要求标准的防弹玻璃，防弹玻璃没有延伸到顶棚的，必须安装钢铁护栏。 √
（457）营业柜台上方安装的防弹玻璃，其单块面积不小于4平方米。 ×
（458）营业期间，对诈骗冒领不成而逃跑的不法分子，柜员应及时追赶，力争抓住罪犯。 ×
（459）营业期间，发现有人试图敲碎防弹玻璃时，营业人员应启动防抢劫预案。 √ （460）营业期间发生火灾时，应及时报警并切断电源再参加灭火。 √
（461）营业人员必须熟记火警报警电话，消防安全主管人员会熟练使用消防器材，一般员工大概了解消防器材即可。 ×
（462）营业人员应该保管好各自保管的钱款公私印章重要凭证等。 √
（463）营业人员在营业期间临时走出营业室前，应注意观察营业室外有无异常情况或可疑人员，并且要随手关门。 √
（464）营业网点的柜台高度，应不低于80厘米。 √
（465）营业网点火警发生起始阶段，在场人员应立即撤离，等待“119”或“110”的救援。 ×
（466）\营业网点接款时,应安排二人以上网点工作人员持械在营业间外等候运钞车辆,送款时,营业网点工作人员携款包在营业间内等候运钞车辆。\×
（467）\营业网点无院落的,运钞车要最大限度地靠近交接地点,选择有利警戒的位置停车。车辆熄火，驾驶员下车。\×
（468）营业网点现金出纳柜台上方应安装具有防弹防暴防爆功能的透明防护板。 √ （469）\营业网点有院落的,运钞车要入院停车,闭锁院门后装卸款箱。\√ （470）营业终了，营业人员应将款箱放置营业大厅门口候车。 × （471）由于金库钥匙丢失等原因启用备用钥匙后，可以不用换锁。 ×
（472）由于提名举荐不当，人事管理部门考核失实，用人失察失误，造成“带病”提拔形成严重后果，或把不良行为人安排到重要岗位，引发案件风险的，应从重追究相关人员责任。 √
（473）运钞车驾驶员中途下车检查出现故障的运钞车，可以只穿防弹衣不戴防弹头盔。 ×
（474）运钞车押运人员在执行押运过程中，不得擅自改变预定的行车路线，不得搭乘与运钞无关的人员，未经领导批准不得私自调换押运人员。 √
（475）运钞车在押运的过程中，遇到公安交警路政等人员检查室，要配合检查人员做好检查，确认是公安交警人员时，可允许上车检查押运物品。 ×
（476）运钞途中如发现前方有路障不能通行，押运人员应将运钞车选择合适地点停车熄火等待。 ×
（477）在案件责任追究中，对集体失职的共同责任行为，可免于对个人的处罚。 ×
（478）在办理现金收付记账或电脑操作时，要注意存取款人的神态，言行举止，发现异常应提高警惕，作好防范准备。 √
（479）在处置突发事件中要严格保守机密，对于涉及机密事项应严格遵守。 √
（480）在发生库款被盗的案件中，若银行按照上级要求将金库守押任务委托外包给守押公司，库房管理责任和风险通过外包完全转移至守押公司，银行不承担任何责任。 ×
（481）在纪检监察部门对违规行为进行调查核实期间，被调查人所在单位不得批准其出国或者对其进行提拔和奖励，但可以调动。 ×
（482）在网银业务办理中，农村信用社工作人员违规为非客户本人开办个人网上银行，造成资金损失的，给予其记大过处分。 ×
（483）在运钞过程中遭到犯罪分子袭击时，押运员应按照先示警后自卫的原则处置。 √ （484）遭遇任何突发事件时，当事人设法报警争取外援极其重要，同时应注意自己的人身安全。 √
（485）造成银行业金融机构支付结算系统在涉及一个省范围内中断6小时以上，严重影响正常工作开展的事件，属于银监会《重大突发事件报告制度》中规定的银行业重大突发事件。 √
（486）诈骗盗窃抢劫涉枪案件应按照银监会案件信息统计上报相关要求或省联社有关规定及时上报。 √
（487）执行运钞任务的押运小组，在将押运款项运送到指定营业场所后，押运人员不可以随意下车或做其他不违反法律法规与押运无关的事项。 √
（488）值班人员要按时到达和坚守岗位，不得脱岗，不得私自与其他人员调换班次，不得进行与值班无关的其他活动。 √
（489）治安保卫重点单位应当按照国家的有关标准对重点部位设置必要的技术防范设施，并实施重点保护。 √
（490）治安保卫重点单位应当在公安机关指导下制定单位内部治安突发事件处置预案，并
定期演练。 √
（491）治安重点单位应当设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。 √
（492）中小金融机构案件防控监督第一责任人是分管案防的副行长。 ×
（493）中小金融机构应按照《商业银行信息披露办法》规定要求，逐步完善信息披露制度以及相应的工作机制，保证信息披露的真实性和有效性。 √
（494）中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设合规管理案件风险纳入绩效考核的范围。 √
（495）中小金融机构应明确案防重点，建立对要害部门重点业务和重要人员的风险排查制度。 √
（496）中小金融机构在案件防控长效机制建设中，要强化业务流程管理，推进业务流程再造和机构功能全面化改革。 ×
（497）自助银行所有安装的摄像机都不应看到客户和工作人员操作密码。 √
（498）在营业期间，违反规定允许外部人员或无关人员进入营业柜台内的，给予有关责任人员批评教育或经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分 √
（499）农村信用社工作人员利用职务之便，私自借用客户车辆使用的，给予有关责任人员记大过至留用察看处分；情节严重的，给予开除处分。 √
（500）对挪用公款或挪用、借用客户资金，用于经商办企业、炒股的行为，给予有关责任人员开除处分 √