2018年最新实施AEO管理工作手册 - 图文(2)

文件编号 实施AEO管理工作手册 AEOM-01 版次 2.0 页码 6/18 书 授 权为了更好开展海关关务工作，落实AEO（中国海关业务）所牵涉的管理过程，特授权公司：陈聪明/罗锦丰 作为企业法人代表的授权代表。行驶以下权限： 1）协助法人代表监督公司报关工作的进展和决策事项。 2）协助法人代表保管和监督公司业务章的使用。 法人代表： 日期：2016年01月03日 文件编号 实施AEO管理工作手册 AEOM-01 版次 2.0 页码 7/18 书 任 命为了更好开展海关关务工作，特任命以下人员为海关报关工作窗口。 为报关高级负责人，主要负责： 1） 其直属主管是法人代表。 2） 负责对加工贸易合同规范申报、进出口业务资料、报关单据的合法性的抽查。 3） 负责加工贸易保税物料平衡预警控制的提出。 4） 监督报关、报关文员依照报关顺序完成报关单据的书面档案、电子档案的建立。 5） 建立、实施、监督AEO体系管理，及处理海关关务的突发事项。 卓兰香为报关主管，主要负责： 1） 负责合同备案、变更、核销的报关。 2） 报关手册使用安排及管控。 3） 负责加工贸易合同规范申报的归并。 4） 负责深加工结构的关封申办和转厂。 5） 负责进出口报关业务及报关单据的真实性进行审核。 6） 负责检验检疫的相关手续。 7） 对报关书面单据、电子档案进行建档、保管、备份，以防止遗失。 许飞琴为报关文员，主要负责： 1） 协助报关员对加工贸易合同的管控。 2） 协助报关员对深加工结转对账及建账。 3） 协助报关员对进出口业务单据的制作、核对、保管。 4） 协助报关员对结转资料制作及保管单录入控制手册。 进出口业务复核流程：报关文员制单自审---报关员审核---报关行复审—报关负责人抽审--报关向海关申报 为了建立海关关务内审工作，特任命以下人员为关务内审员。 审核组长/零件部： 组员/管理部： 组员/财务部： 我授权以上海关关务工作人员：赵秀莉、卓兰香、许飞琴依法行使肯上公司的海关报关工作。 我授权以上海关关务内审员人员依照中国海关一般认证要求，进行海关关务内审工作 报关文员： 报关主管： 报关高級负责人/经理： 法人代表： 日期：2016年01月03日 文件编号 实施AEO管理工作手册 AEOM-01 版次 2.0 页码 8/18 第一章 企业内控标准 1. 组织机构控制 为了达成建立和完善AEO管理要求，肯上在既有组织架构基础上组建了AEO管理项目小组组织，专人对应AEO管理各事项。为了确保以上人员熟悉、了解海关关务安全和海关最新动态，必须每年对其进行一次以上的有关AEO知识培训，培训工作流程依照《人力资源管理程序》执行。 肯上公司组织架构： 备注：以上工作职责见《管理手册》关联内容说明。 AEO管理项目小组： 关联部门 各部门主管 保安队长 郝队长 仓库主管 崔同座 组长/零件部：陈聪明 组员/管理部：李開創 组员/财务部：杨钰瑶 业务主管 贺遥 财务部 报关部 业务部 资材部 研发工程部 管理部 零件部 品保部 内部审核小组 企业法人代表 法定代表授权人：总经理 报关高级负责人：赵秀莉 外聘审计人员 厂内审计人员 财务部 谢丹纯 管理部主管 陈聪明（代） 报关主管 卓兰香 资材主管 罗菊华 文件编号 实施AEO管理工作手册 AEOM-01 版次 2.0 页码 9/18 职务 任职资格 经任命之时，连续21）指定关务高级管理人员，建立、实施、监管AEO体系管理； 年无违法犯罪记录 2）对海关事务进行最终裁决。 法人代表 经任命之时，连续21) 協助法人代表管理AEO事項、及其他經法人代表批示同意的管理工作； 授權人 年无违法犯罪记录 2) 保管公司章印、海关专用章。 2） 处理海关关务的突发事项； 报关 经任命之时，连续23） 建立、实施、监督AEO体系管理； 高级负责人 年无违法犯罪记录 4） 监管报关员、报关助理的报关过程； 5） 抽查报关单据的合理性。 财务部 经任命之时，连续21） 公司财务运作的管理者； 负责人 年无违法犯罪记录 2） 是海关关务的财务方面对应窗口。 1） 负责AEO的行政类的管理。 管理部 熟悉AEO的贸易安2） 负责厂区物理安全的策划及维护、敏感区域的钥匙管理（总务）。 负责人 全管理事项 3） 负责厂内所有员工的聘用/解雇的安全管理（人事）。 4） 负责公司电脑信息安全、CCTV的管理（网管） 1） 评估新客户资质，定期对老客户的信用进行审查。 2） 主管公司出货业务信息的传递； 业务部 熟悉AEO的贸易安3） 开立出货单、发票。 负责人 全管理事项 4） 与运输公司签订合同或协议。 5） 联络货运公司出货海关，及跟进货柜运输动态。 1） 主管公司海关报关事务，是海关AEO的唯一对应窗口（不能参与内审工作） 海关 经任命之时，连续22） 审核、建立、保管报关记录。 负责人 年无违法犯罪记录 3） 对公司相关部门进行海关法律法规的不定期培训。 1） 主管公司消防安全事项； 2） 负责厂区人员进出管制、嫌疑人员盘查、CCTV监控等，防止非授权人员进入厂区； 熟悉AEO的贸易安保安队长 3） 设置巡逻点，实施巡逻检查（门窗、围墙、CCTV、警报的完整安全）； 全管理事项 4） 如有海关货柜作业，监督车辆的停放、司机的休息、装卸货物过程。 5） 查验/监控员工有无携带违禁物品。 1） 管理仓储运作（货物接收、流转、储存），确保仓储货物处于正常管理状态下； 仓库 熟悉AEO的贸易安2） 协助管理部负责AEO的货物安全管理（监察、分析和报告货物的短缺和盈余）； 负责人 全管理事项 3） 对货柜运输的集装箱、运输工具安全管理（检查、拍照、警戒）； 4） 装柜作业（审查装箱单内容、装柜、拍照）。 1） 协助管理部负责AEO的供方管理； 资材 熟悉AEO的贸易安2） 审查、传递AEO信息给仓库、保安。 负责人 全管理事项 3） 开立物品放行条，提示保安检查。 法人代表 AEO工作职责 熟悉AEO的贸易安1） 制定审计计划、审计项目内容、审计报告。 审计人员 全管理事项，及AEO2） 对AEO要求的管理制度执行力度进行稽查； 账务运作管理 3） 对海关出口资料进行穿行检验。 1）负责各自部门或各组别所有人员及所在区域的安全工作实施与监督。 2）协助与配合管理部及保安人员进行安全工作管理。 关联部门 具有安全防范意识 3）协助与配合管理部及保安人员进行紧急事件的处理与调度。 4）下班督促下属做好“三关”，做好货物的标识、保存、流转控制以预防遗失/损坏。 乌沙派出所电话：(0769) 5533870 报关高级负责人电话：8056 管理部负责人电话：8012 2. 进出口业务控制 2.1 依照《海关关务安全管理制度》执行海关关务上的单据管理，确保单据有审核、复审流程，能杜绝单据上的错误流入下一个流程。 2.2 公司设置专职以下专职人员，各司其职的对海关关务方面的单据进行审查、复审，单据内容包括：价格、归类、原产地、数量、品名、规格等： 2.2.1 设置报关人员，对海关报关关务方面的单据、信息进行审查；