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官方总站：圣才学习网 www.100xuexi.com 投资银行习题集
第一章 投资银行概述习题
一、判断题：
1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。 2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。 3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。 5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
二、选择题
1.以下不属于投资银行业务的是（ ）。
A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理
2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。
A 特大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行
3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（ ）。
A 间接融资,侧重短期融资 B 间接融资,侧重长期融资 C 直接融资,侧重短期融资 D 直接融资,侧重长期融资 4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（ ）。
A 10亿元 B 5亿元 C 20亿元 D 1亿元
5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略 B混业经营战略 C人才战略 D全球战略
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官方总站：圣才学习网 www.100xuexi.com 三、问答题
1.简述投资银行产生和发展过程。 2.投资银行的业务构成及其基本功能？
3.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？ 4..简述发达国家投资银行的政策特点。 5.试述投资银行业务的发展趋势
第二章 投资银行的发展习题
一、简答题
1.简述美、英、日三国分离型投资银行的概况和特点。 2.简述综合型模式投资银行特点。 3.试分析世界投资银行发展环境的变化。 4.试述世界投资银行发展的新趋势。 5.中国现阶段实行分业模式的现实条件有哪些？ 6.分析我国投资银行发展模式的未来趋向。
第三章 投资银行的组织结构习题
一、简答题
1.试比较投资银行采取不同组织形态的利弊。 2.试比较不同规模结构的投资银行的特点。 3.简述投资银行的机构设置。
4.投资银行的业务部门有哪些？它们的主要功能是什么？
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官方总站：圣才学习网 www.100xuexi.com 5.试比较投资银行采取不同的业务模式。 6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求？
第四章 承销业务业务习题
一、简答题
1.试述承销商的职责。
2.简述中介机构的尽职调查内容。 3.简述股票发行和承销的程序。
4.试分析影响股票发行价格的主要因素。 5.简述新股发行定价的原则。 6.试比较股票承销三种方式的利弊。
第五章 经纪业务习题
一、简答题
1．经纪业务的条件有哪些？ 2．述经济业务的程序。 3．什么是证券信用经纪？ 4．开展经纪业务的原则有哪些？ 5．什么是客户理财报告制度？
6．建树客户理财报告制度的业务模式。
第六章 自营业务习题
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官方总站：圣才学习网 www.100xuexi.com 一、简答题
1．简述自营业务的流程。 2．简述自营业务的原则。 3．简析做市商制度的优缺点。 4．简述做市商制度的类型和职责。 5．简述做市商的三种风险。
7．简述证券自营投资应遵循的原则。
第七章 公司并购业务习题
一、名词解释 吸收合并 要约收购 垂直整合理论 杠杆收购 毒丸战术 管理层收购 帕柯曼反收购
二、判断题 1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。 2.目前还在延续的第五次购并热潮主要以纵向合并为主，并购金额十分巨大。 3.可以说，对并购对象的出价是并购中最重要的环节，直接关系到并购能否成功。 4.所谓“壳”资源是指已经丧失在资本市场再融资功能的上市公司。 5.目标公司为了反收购，往往通过互相持股的方式分散公众持有的股份。 6.敌意收购的价格一般比股票的市场价高出10%——20%。
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官方总站：圣才学习网 www.100xuexi.com 三、不定项选择题
1.按照并购方式划分，并购可分为（ ）。
A 杠杆收购 B 要约收购 C 经理层收购 D 协议收购
2.并购后，企业生产经营活动的效率得以提高所产生的效益，指的是并购产生的（ ）。 A 财务协同效应 B 经营协同效应 C 资源协同效应 D 市场协同效应 3. 以下属于并购直接效应的是（ ）
A 价值低估效应 B 合理避税效应 C 股价涨升效应 D 宣传广告效应 4.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ ）。 A 金降落伞 B 银降落伞 C 锡降落伞 D 养老金降落伞 5.借壳上市的收购方式主要有（ ）。
A 一级市场收购 B 二级市场收购 C 协议转让 D 恶意收购
四、问答题
1.企业开展并购存在哪些动机?并购活动要冒什么样的风险? 2.投资银行主要从哪几个方面参与公司的并购活动?
3.杠杆收购收益来源的理论解释是怎样的？如何评价杠杆收购？ 5.制定收购价格的国际通用方法？ 6.简述主要的收购策略及其适用性？ 7.简述反收购中的主要策略手段?
第八章 投资银行的其他业务习题
一、名词解释
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