●配方工艺更改制度 ●技术文件统一性 ★执行标准审核备案 ●引用或参考标准 4.2 产品标准 ★工艺流程图审核备案情况 ★工艺流程图更改审核备案 有工艺配方更改制度，有更改通知单，企业称未发符合 生过更改。 各部门工艺文件发放一致。 产品执行MT76-2002行业标准。 应有 5 项引用或参考标准，实际有 5个标准。 ME10-5原材料明细表经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。 企业声明工艺流程图未发生变更。 符合 合格 符合 合格 合格 5 供方 有采购控制程序，规定了对供方的评价、采购的实施要求等。 有原材料采购控制清单，但个别项目对质量要求规●采购控制清单 定不明确。 有原材料供方的评价记录和合格供方名录，有供方●外购方名录和质量档资质档案。但评价记录不规范，供方资质档案个别案 过期。 ●采购管理文件 ●采购合同 ●检验合格证明 未见主要原材料采购合同。 未见有供方提供的主要原材料检验合格证明。 符合 基本符合 基本符合 不符合 不符合 5.1.2完善原材料采购控制清单 5.1.3完善供方评价记录集资质档案。 5.1.4加强采购控制，原材料采购需有质量要求明确的采购合同。 5.1.5加强采购控制，每批原材料采购均需有供方提供的检验合格报告。 5.1 采购 采购的重要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三★采购重要原材料一致唑、NaOH、环烷酸锌、三乙醇胺等与企业技术文件合格 性 要求一致。 6 6.1 生产过程控制 ★生产规模 生产能力 液压支架用乳化油生产能力：600吨 /年。 合格 ★生产场所所具备的生生产场所具备液压支架用乳化油的生产调和能力。 合格 产调和能力 ●管理文件 ★完备性 6.2 生产设备 ●台账 ●操作规程 ●维修保养记录 ●工艺文件 6.3 工艺过程 ●工艺流程图 ●生产记录 7 检验和测试 有设备管理制度、设备使用维护保养制度等文件， 符合 有满足生产所需的反应釜、齿轮泵、台秤等设备，合格 设备满足乳化油生产要求。 有生产设备台账。 有重要设备（反应釜）操作规程。 符合 符合 6.2.5制定设备维修保养计划，完善设备维修保养记录。 6.3.2完善乳化油生产工艺流程图。 没有制定重要设备维修保养计划，设备保养检修记不符合 录不全，缺失较多。 有液压支架用乳化油生产工艺规程。 有产品工艺流程图，但关键工序标注欠缺。 有生产记录，基本反应生产情况。 符合 基本符合 符合 7.1 规章制度 有原材料进厂、生产过程和成品出厂检验和试验的管理制度。 能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转●不合格产品控制 序或投入使用。 ●质量负责人和检验人有质量负责人、检验人员有任命文件，规定了其职员 责和权限。 有重要检验设备粘度测定仪、闪点测定仪、天平、●重要检验设备操作规恒温箱操作规程，但设备使用过程中的具体要求和程 注意事项不明确。 ●重要外购（协）件检验有原材料检验规程，但添加剂的验证规定欠缺。 规程 ●管理制度 ●工序检验规程 ●出厂检验规程 有关键工序检验规程，但可操作性有欠缺。 符合 符合 符合 基本符合 不符合 基本符合 7.1.4完善粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，明确设备使用要求和注意事项。 7.1.5完善原材料检验规程，要求各原材料验证项目方法齐全。 7.1.6完善关键工序检验规程。 7.1.7完善出厂检验规程。 有出厂检验规程，规定了相关性能检验要求，但相基本符合 关重量、标识要求规定欠缺。 根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器符合 具，有检验仪器台帐。 7.2 检验测试设●设备配置及台帐 备 ★出厂检验设备精度 ●周期检定及标识 ●器具校准 ●追溯评定 ●内部检定/校准资格 具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，合格 且其精度、能力等满足要求。 有天平、闪点、粘度、凝点温度计、秒表等检定证符合 书，但检验器具上状态标识欠缺。 没有自校器具。 有追溯评定的相关规定，未发生有关情况。 不需具备内部检定/校准资格。 不适用 符合 不适用 7.3.1完善原材料检验记录格式。 ●进厂及工序检验记录 原材料进厂验证记录不规范，有关键工序检验记录。 基本符合 ●出厂检验条件 7.3 检查、检验 ★出厂检验执行情况 出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。 符合 能按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检合格 验报告。 合格 ★安全性能参数符合性 影响产品安全性能的参数符合技术文件规定。 通过库房实地核查，企业采购的原材料基础油、磺酸钠、环是按照企烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇业的技术胺等与备案的技术文件一致。 文件生通过核查生产记录，生产过程产，产品中使用的原材料与备案的技术原材料明文件一致。 细表加盖随机抽取了 1 个型号的样品，技术审查经核查，重要安全性能技术指章， 标和参数与审核备案的技术文件一致。 采购 8 产品一致 ★产品一致性核查 生产 合格 成品 ★标识加施情况 9 产品标识 ●标识符合性 ●标识审核备案 成品包装桶上加施了安全标志标识。 标识符合AQ1043要求。 安标标识经国家矿用产品安全标志中心备案。 合格 符合 符合 评审结论 ★否决项（共 18 项）：合格 18 项；不合格 / 项；不适用 / 项。 ：符合 22 项；基本符合 7 项；不符合 5 项；不适用 2 项。 C 级（整改后合格） ●考核项（共 36 项）■观察项（共 0 项）：符合 / 项；基本符合 / 项；不符合 / 项；不适用 / 项。 评审组成员： ******
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生产单位主要技术人员信息一览表
序号 姓名 王** 以下 空白 性别 男 出生 年月 19**4 学历 大学 专 业 物化 职 称 高级 工程师 职 务 技术 负责人 办公电话 * 手机 进入 本单位时间 从事 本专业年限 是否签署劳动合同 相比申办信息是否有变 1 2 3 4 5 6 7 备 注 备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。
2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。