D、特种国债
41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。 A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式
42、在下述四个结论中，正确的结论是（ ） A、职业道德具有职业上的普遍性 B、职业道德具有内容上的稳定性 C、职业道德具有形式上的同一性 D、结论A、B及C都不是正确的。
43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理公司 D、基金投资顾问
44、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。 A、债券
B、新发行的各类证券
C、不符合证券交易所上市标准的证券 D、封闭式基金的受益凭证
45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
A、非累积优先股 B、非参与优先股 C、可赎回优先股
D、股息率固定优先股
46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。 A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
47、股票价格与经济周期变动的关系是（ ） A、股票价格先于经济周期的变动而变动 B、股票价格与经济周期同步变动 C、股票价格落后于经济周期变动
D、股票价格变动与经济周期变动无关
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（ ）。
A、物质利益原则 B、经济效益原则 C、社会效益原则 D、人民利益原则 50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值. A、2.276 B、2.586 C、4.323 D、3.789
51、金融期货证券是一种（ ） A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券
52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。 A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法
53、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代
54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。 A、证券买卖委托书 B、买卖成交报告单 C、指定交易协议书 D、交割单
55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值. A、0.50.4 B、0.50.5 C、0.40.4 D、0.40.5
56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。 A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息
57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责 B、所属证券公司承担全部责任 C、证券登记结算公司负连带责任 D、证券登记结算公司负全部责任 58、债券是由（ ）出具的。 A、投资者 B、债权人 C、债务人
D、代理发行者
59、根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（ ） A、5亿元 B、2亿元 C、5千万元 D、1亿元
60、封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系 D、其他
61、证券经营机构按业务范围划分，可分（ ）。 A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等 B、证券专营机构与证券兼营机构
C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司 D、证券公司与证券商
62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数. A、9.43 B、8.43 C、10.11 D、8.69
63、证券投资基金的资金主要投向（ ） A、实业 B、邮票 C、有价证券 D、珠宝
64、认股权证的认购期限一般为（ ）。 A、2-10年 B、3-10年
C、两周到30天 D、两周到60天
65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式
被称为（ ）。 A、随时偿还 B、任意偿还 C、到期偿还 D、定期偿还
66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）
A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B、有权部门批准设立的金融机构
C、有权部门批准设立的境内证券经营机构
D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（ ）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。 A、普遍 B、规范 C、绝对稳定 D、比较稳定
68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ） A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D、《证券市场禁入暂行规定》
69、金融期货的交易对象是（ ）。 A、金融商品 B、金融商品合约 C、金融期货合约 D、金融期权
70、证券公司自营业务必须使用（ ）。 A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金 第一部分：单选题
（1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A
（9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1、目前，我国证券公司的管理模式主要是（ ）。 A、业务总部式 B、分公司式 C、单一式 D、结合式
2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。 A、自由转让
B、主要吸收储蓄资金 C、通常不记名 D、自由认购 E、无面值
3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）。 A、定期偿还 B、任意偿还 C、定时偿还 D、随时偿还 E、按期偿还
4、我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。 A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事 C、执行会员大会的决议
D、制定、修改证券交易所的业务规则来源：考试大 E、审定对会员的接纳
5、衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。 A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率
D、拆股后持有期收益率 E、直接收益率
6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A、商业汇票 B、凭证证券 C、无价证券 D、商品证券 E、资本证券
7、国债按资金用途可以分为（ ）。 A、赤字国债 B、建设国债 C、永久国债 D、特种国债 E、战争国债