证券投资学课件模拟题一
一、单项选择题 （参考答案）
1.把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（ B）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 2.证券市场上最原始的交易方式是（A ）。
A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 3.将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标志是（ A）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分
4.以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ D）。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
5.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（C ）。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.银行储蓄 6.道·琼斯分类法所划分的行业类为（A ）。
A.工业、运输业、公用事业 B.制造业、商业、运输业 C.工业、农业、公用事业 D.工业、商业、公用事业
7.证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（D ）。 A.非决定因素 B.一般因素 C.非主要因素 D.惟一因素
8.与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（C ）。
A.反转突破形态 B.圆弧顶形态 C.持续整理形态 D.其他各种形态 9.证券投资目标，不正确的说法是（D ）。
A.卖出不求最高 B.买进不求最低 C.相对收益的最大化 D.绝对收益的最大化 10.风险最大的股票是（ A）。
A.普通股 B.优先股 C.后配股 D.混合股 二、多项选择题 （参考答案）
1.证券的基本特征包括（ AB）。
A.法律特征 B.书面特征 C.财务特征 D.货币特征 E.资本特征
2.目前证券市场上常用的交易方式有（ ABCD）。 A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 E.自由交易
3.构成债券的票面要素包括（ABCDE ）。
A.面值 B.还本和付息期限 C.票面利率 D.赎回条款 E.偿债基金 4.按股东所负责任不同，股份公司可以分为（ABCDE ）。 A.无限责任公司 B.有限责任公司 C.两合公司 D.股份有限公司 E.股份两合公司
5.投资基金的创立和运行包含以下几方面（ABCD ）。
A.投资人 B.发起人 C.管理人 D.托管人 E.自然人 6.道氏理论的主要原理有（ABCDE ）。
A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C.交易量在确定趋势中有重要作用 D.收盘价是最重要的价格 E.支撑线和压力线需要修正
7.中央银行的货币政策对证券市场的影响，可以从（ABCD ）等方面加以分析。 A.利率对证券价格的影响
B.中央银行的公开市场业务对证券价格的影响 C.调节货币供应量对证券市场的影响 D.选择性货币政策工具对证券市场的影响 E.国债发行规模对货币政策的影响
8.技术分析理论可以分为以下哪些类型（ABCD ）。 A.随机漫步理论 B.切线理论 C.相反理论 D.道氏理论 E.资产组合理论
9.“相对收益最大化”是相对于不同参照对象而言的收益最大化。相对收益有以下几种（ ABC）。 A.行业的相对收益 B.市场的相对收益 C.行情的相对收益
D.产品的相对收益 E.企业的相对收益
10.由于对风险定义角度的不同，产生了风险的不同学说，大体有以下几种（ABCDE ）。 A.损害可能说 B.风险因素结合说 C.预期与实际结果变动说 D.风险主观说 E.风险客观说 三、名词解释(参考答案)
1.证券 ：证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
2.国库券 ：国库券是国家或中央政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的、 承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债务凭证。 3.公司型基金 ：公司型基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。
4.利润表 ：利润表是反映该公司在某一会计期间内利润获取情况和分配情况的会计报表。
5.顺势投资法 ：顺势投资法是指顺着股价走势买卖股票以求获利的一种投资方法。 四、简答题（参考答案）
1.简述证券市场的分类。
答：①按照市场的职能不同，证券市场可以分为发行市场和流通市场；②按照交易的对象，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场；③按照市场组织形式，证券市场可以分为场内交易市场和场外交易市场。
2.简述证券交易所的功能。 答：①提供证券交易场所；②形成与公告价格；③集中各类社会资金积极参与投资； ④披露公司信息，引导资金合理流； ⑤制定交易规则，对交易者进行严格监控。
3.简述债券和股票的异同。
答： ①债券和股票都是有价证券； ②股票与债券同是虚拟资本；③债券与股票所代表的经济关系不同，权利与义务关系也有区别，债券代表的是借贷关系，股票代表的是所有权关系。
4.简述影响股价波动的政治性因素。
答：政治性因素是指足以影响股价变动的国内外政治活动以及政府对股市发展的政策、措施、法令等的制定和变化：①战争；②政权；③政府的政策。
5.简述投资基金的特点。
答：①组合投资，分散风险；②小额投资，资用较低；③专业管理，专家经营；④流动性高，变现力强；⑤种类繁多，投资灵活。 五、论述题(参考答案)
1.试述波浪的基本形态。
答：按照艾略特波浪理论的阐述， 股市波动如费波纳契神奇数列那样，基本形态是由一个主升浪和一个调整浪构成的。一个主升浪由5个浪组成，调整浪由3个浪（a,b,c）组成。因此，这8个浪便形成一个完整的艾略特波浪周期。艾略特波浪理论认为，主升浪的5个浪还可以分出21个小浪，调整浪（a,b,c）的3个浪也可以分出13个小浪再细分下去， 就会出现一个由144个小浪构成的完整的大周期。由此可见，艾略特波浪可以由一个超级大波浪一级一级细分出无数的小波浪， 由这些小浪组成股市的一个完整周期。