天津塘沽渤海建工有限公司 版 本：D 《危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序》 BHJG/CXD04-2012 修改码：0
危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序
1 目的
为了正确地进行本公司所有在生产、办公和生活活动中的危险源辩识与风险评价，确定重大职业健康安全风险，以便采取控制措施，特制定本程序。 2 范围
本程序适用于公司的施工（生产）活动及生活、办公区域及有关的相关方活动过程中的危险源辩识、风险评价和控制措施的确定。 3 职责
3.1 本程序主管领导为总工程师，主控部门为生产安全部，相关部门为各部门/项目经理部。
3.2 总工程师负责危险源辩识、风险评价和确定控制措施的组织领导工作。 3.3 生产安全部具体负责组织危险源辩识、风险评价和确定控制措施的实施工作。 3.4 各相关部门/项目经理部参与危险源识别、风险评价、控制和策划工作。 4 程序
4.1 公司危险源辩识、风险评价和控制措施的确定
4.1.1 公司危险源辩识、风险评价和确定控制措施由总工程师领导，生产安全部部长组织。由生产安全部、办公室、技术质量部、预算合同部、财务部、项目部等部门的专业技术人员和员工代表参加识别、评价和控制措施策划。
4.1.2 项目经理部由项目经理组织进行项目经理部危险源辩识、风险评价和控制措施策划，其成员由员工代表、安全员、工长、机管员、器材员、质量员等有关人员参加。 4.2 危险源辨识的职责划分及流程：
4.2.1 生产安全部负责基础施工、模板工程、脚手架、“三宝四口”、“临边防护”、施工临时用电、施工机具、消防、压力容器、易燃气体等运行活动中及职业病的危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措施的管理工作。
4.2.2 预算合同部负责物资采购活动中有毒有害物资采购、运输、贮存过程危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措施的管理工作。
4.2.3 技术质量部负责组织新技术、新工艺、新结构、新材料及施工技术措施等危险源的辨识、评价和确定控制措施；。
4.2.4 办公室负责办公区、生活区及公司总部办公区域的危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措施工作；
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4.2.5 项目经理部对所属施工现场（生产）作业活动、生活区域进行危险源辩识与风险评价，并将结果进行汇总、分析、评价，评价出重大风险因素，由项目经理审核，上报公司批准。
4.2.7 生产安全部对公司总部辨识的危险源和项目经理部上报的危险源、重大风险因素进行汇总、分析，评价出公司重大风险因素。 4.3 危险源辩识与风险评价的范围 4.3.1 危险源辨识和风险评价的目的
危险源辨识和风险评价过程的总目的在于，认识和理解可能由组织活动过程所产的危险源，并确保对人员所产生的风险能够得到评价、排序并控制至可接受程度 4.3.2 危险源是可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态（或）行为，或其组合。本公司危险源类别为：
a) 坠落、滚落：坠落主要指从高处坠落或从地面往坑中坠落；滚落主要指机械、车辆滚落；
b) 物体打击：主要指各种因素对人的打击致伤；
c) 起重伤害：主要指因起重吊装时设备或起重指挥、操作不当造成对人的伤害； d) 坍塌、倒塌：主要指堆积物、脚手架、建筑物、起重吊装设备及塌方、滑坡等； e) 飞溅、落下：包括物件落下伤人，砂轮的破裂，设备损坏零件飞溅等； f) 触电：各作业场合、生活区用电和雷电击伤； g) 火灾；
h) 交通事故：包括办公车辆及成品、半成品运输车辆、场内机动车辆； i) 烫伤、冻伤； j) 爆炸； k) 机械伤害；
l) 中毒窒息：接触有毒、有害物质； m) 中暑；
n) 安全管理缺陷； o) 人的不安全行为； p) 其它。
4.3.3 危险源辩识应考虑的因素：
a) 正常的作业活动和非正常活动；
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非正常活动包括；活动过程的临时更改、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、本公司基础设施或公用设施的损坏、临时安排的活动、其他紧急情况。
b) 所有进入场所人员的活动，包括：相关方人员和来访者的活动； c) 人的行为、能力和其他人的因素；
d) 已识别的源于与工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源； f) 由本作之或外界所提供的基础设施、设备和材料； g) 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；
h) 职业健康管理体系的变更包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i) 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的法律义务；
j) 对工作区域、过程、装置、机械和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。
k) 各作业现场的办公区、生活区周围环境的干扰、影响，施工现场平面布置及有毒有害作业部位，应急准备抢救设备、辅助生产、生活卫生设施等；
l) 工程所需成品、半成品及原材料（工具）运输过程。 4.4 危险源辩识和风险评价的方法
a) 询问和交流； b) 现场观察； c）专家评议； d）查阅有关记录； e) 安全检查表；
f) 职业健康安全法律、法规评价法
g) 作业条件危险性评价（详见附录一：LEC法）等。
由公司生产安全部、项目经理部安全员分级组织相关人员进行识别评价，由生产安全部汇总，报领导审批后，下发项目经理部。 4.5 危险源辨识的时间：
a) 项目开工前和根据现场的情况变化随时辨识、完善； b) 公司在每年年初；
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c) 遇有特殊情况。
4.6 危险源辩识与风险评价的记录
4.6.1 各项目经理部对所属项目的危险源辩识与风险评价的结果，安全员填写《危险源辩识与风险评价表》报送公司生产安全部，生产安全部对确定的重大危险源填写《重大危险源清单》。
4.6.2 公司生产安全部对汇总的《危险源辩识与风险评价表》及《重大危险源清单》组织相关部门讨论，填写《重大危险源清单》报送总工程师审核，总经理批准后，分发各相关部门、项目经理部。
4.6.3 公司办公区域的危险源辩识与评价工作由公司办公室负责，将辨识与评价结果填写《危险源辩识与风险评价表》，对确定的重大风险填写《重大危险源清单》报送生产安全部，经生产安全部审定后，报总工程师审核、总经理批准后，发放给公司各部门。 4.7 重大风险因素的判定原则
4.7.1 直接判定：以下几种情况直接判定为重大风险因素。
a) 违反法律、法规和其他要求的； b) 曾发生过事故、仍未采取有效措施； c) 相关方、员工合理抱怨或要求； d) 紧急状态下的风险因素； e) 直接观察到的重大风险。 4.7.2 作业条件危险性评价法（LEC法）
当D≥160时判定为重大风险。详见附录一：LEC法。 4.8 确定风险控制措施 4.8.1 确定风险控制措施的途径
a)从根源上消除风险，不从事无法控制的危险作业； b)用机械等其他方式代替人的危险作业； c)制定控制措施将风险控制至可接受程度； d)采用标志、警告和（或）管理控制措施； e)采用个体防护措施。
4.8.2 项目经理部对辨识出的危险源应体现在《施工组织设计》、《专项方案》与安全交底中，对重大风险因素需要制定目标和管理方案时，应制定目标或管理方案。对没有制定管理方案的重大风险因素需制定安全技术措施予以控制，在施工过程中具体体现在安
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全技术交底中。对一般风险需用4.4.6程序、相关的管理制度予以控制。
4.8.3 公司生产安全部、各级专（兼）职安全员负责对本范围内的重大风险因素的控制进行监视，以确保其及时有效的实施。具体执行《环境、职业健康安全绩效测量和监测控制程序》。
4.9 对参加危险源辩识与风险评价人员的培训，由管理者代表聘请专家、专业技术人员进行辩识与评价方法和专业知识的讲课、考核来完成，生产安全部负责做好记录，执行《人力资源管理程序》。
4.10 危险源辩识与风险评价的更新
危险源辩识与风险评价每年初进行评价更新，当发生下列情况时，及时更新危险源辩识与风险评价结果，同时更新危险源和重大危险源清单。
a) 公司适用的法律、法规和其它要求变化时； b) 公司体制变更、重组时；
c) 公司的生产活动内容或工艺发生重大变更时；
d) 公司经营宗旨、职业健康安全方针和目标发生变更时；
e) 项目经理部在采用新工艺、新设备、新技术、新材料前，要预先辨识其存在的危险源，并进行风险评价；
f) 在新项目开工前或设计发生重大变更时； g) 其它情况需要时。 5 相关文件
5.1 《人力资源管理程序》 BHJG/CXD08-2012
5.3 《环境、职业健康安全绩效测量和监测管理程序》 BHJG/CXD17-2012 6 记录
6.1 《危险源辩识与风险评价表》 CX04-JL-1 6.2 《重大危险源清单》 CX04-JL-2
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7 附录
7.1 附录一 LEC法
E--暴露于危险环境的频繁程度 分数值 10 6 3 2 1 0.5 E（暴露于危险环境的频率） 连续暴露 每日工作时间内暴露 每周一次的暴露 每月一次暴露 每年数次暴露 非常罕见的暴露 L--事故或危害事件发生的可能性 分数值 L（事故或危害事件发生的可能性） 10 6 3 1 0.5
完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 C—发生事故产生的后果 分数值 100 40 15 7 3 1 D—危险等级划分（D=L×E×C） 分数值 ﹥320 160-320 70-160 20-70 ＜20 注：当D≥160时，定为重要危险源。
C（后果的严重程度） 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 严重、重伤 重大、致残 引人注目，需要救护 L×E×C[危险级别] 极其危险，不能继续作业 高度危险，需要立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有为险，可以接受 - 17 -