第五章 固体的能带理论
1.布洛赫电子论作了哪些基本近似？它与金属自由电子论相比有哪些改进？
解：布洛赫电子论作了3条基本假设，即①绝热近似，认为离子实固定在其瞬时位置上，可把电子的运动与离子实的运动分开来处理；②单电子近似，认为一个电子在离子实和其它电子所形成的势场中运动；③周期场近似，假设所有电子及离子实产生的场都具有晶格周期性。布洛赫电子论相比于金属自由电子论，考虑了电子和离子实之间的相互作用，也考虑了电子与电子的相互作用。
2.周期场对能带形成是必要条件吗？
解：周期场对能带的形成是必要条件，这是由于在周期场中运动的电子的波函数是一个周期性调幅的平面波，即是一个布洛赫波。由此使能量本征值也称为波矢的周期函数，从而形成了一系列的能带。
3.一个能带有N个准连续能级的物理原因是什么？
解：这是由于晶体中含有的总原胞数N通常都是很大的，所以k的取值是十分密集的，相应的能级也同样十分密集，因而便形成了准连续的能级。 4.禁带形成的原因如何？您能否用一物理图像来描述？
解：对于在倒格矢Kh中垂面及其附近的波矢k，即布里渊区界面附近的波矢k，由于采用简并微扰计算，致使能级间产生排斥作用，从而使E(k)函数在布里渊区界面处“断开”，即发生突变，从而产生了禁带。
可以用下面的图5.1来描述禁带形成的原因： E(k)Δ<0Δ>0DBAC?Ok ? a a ?图5.1 在布里渊区界面附近禁带形成的物理示意图
1
5.近自由电子模型与紧束缚模型各有何特点？它们有相同之处？
解：所谓近自由电子模型就是认为电子接近于自由电子状态的情况，而紧束缚模型则认为电子在一个原子附近时，将主要受到该原子场的作用，把其它原子场的作用看成微扰作用。这两种模型的相同之处是：选取一个适当的具有正交性和完备性的布洛赫波形式的函数集，然后将电子的波函数在所选取的函数集中展开，其展开式中有一组特定的展开系数，将展开后的电子的波函数代入薛定谔方程，利用函数集中各基函数间的正交性，可以得到一组各展开系数满足的久期方程。这个久期方程组是一组齐次方程组，由齐次方程组有解条件可求出电子能量的本征值，由此便揭示出了系统中电子的能带结构。 6.布洛赫电子的费米面与哪些因素有关？确定费米面有何重要性？
解：布洛赫电子的费米面与晶体的种类及其电子数目有关。由于晶体的很多物理过程主要是由费米面附近的电子行为决定的，如导电、导热等，所以确定费米面对研究晶体的物理性质及预测晶体的物理行为都有很重要的作用。
7.试述晶体中的电子作准经典运动的条件和准经典运动的基本公式。
解：在实际问题中，只有当波包的尺寸远大于原胞的尺寸，才能把晶体中的电子看做准经典粒子。
准经典运动的基本公式有：
晶体电子的准动量为 p??k；
1?kE(k)； ??dk晶体电子受到的外力为 F?
dt晶体电子的速度为 v?11?2E(k)晶体电子的倒有效质量张量为 *?2；
m????k??k?在外加电磁场作用下，晶体电子的状态变化满足：
dke??(Ε?v?B) dt?dve ??*(Ε?v?B)
dtm
8.试述有效质量、空穴的意义。引入它们有何用处？
解：有效质量实际上是包含了晶体周期势场作用的电子质量，它的引入使得晶体中电子准经典运动的加速度与外力直接联系起来了，就像经典力学中牛顿第二定律一样，这样便于我们处理外力作用下晶体电子的动力学问题。
当满带顶附近有空状态k时，整个能带中的电流，以及电流在外电磁场作用下的变化，完全如同存在一个带正电荷q和具有正质量m、速度v(k)的粒子的情况一样，这样一个假想的粒子称为空穴。空穴的引入使得满带顶附近缺少一些电子的问题和导带底有少数电子的问题十分相似，给我们研究半导体和某些金属的导电性能带来了很大的方便。 9.试述导体、半导体和绝缘体能带结构的基本特征。
解：在导体中，除去完全充满的一系列能带外，还有只是部分地被电子填充的能带，后者可以起导电作用，称为导带。
在半导体中，由于存在一定的杂质，或由于热激发使导带中存有少数电子，或满带中缺了少数电子，从而导致一定的导电性。
* 2
在绝缘体中，电子恰好填满了最低的一系列能带，再高的各带全部都是空的，由于满带不产生电流，所以尽管存在很多电子，并不导电。
10.说明德·哈斯－范·阿尔芬效应的基本原理及主要应用。
解：在低温下强磁场中，晶体的磁化率、电导率、比热容等物理量随磁场变化而呈现出振荡的现象，称为德·哈斯－范·阿尔芬效应。
由于德·哈斯－范·阿尔芬效应同金属费米面附近电子在强磁场中的行为有关，因而同金属费米面结构密切相关，所以德·哈斯－范·阿尔芬效应成为人们研究费米面的有力工具。
11.一维周期场中电子的波函数?k(x)应当满足布洛赫定理。若晶格常数为a，电子的波函数为
（1）?k(x)?sin?a3?（2）?k(x)?icosx；
a（3）?k(x)?。 ?f(x?ia)（其中f为某个确定的函数）
?x；
i???试求电子在这些状态的波矢。
ikx解：布洛赫函数可写成?k(x)?euk(x)，其中，uk(x?a)?uk(x)或写成
?k(x?a)?eika?k(x)
（1）?k(x?a)?sin故 e?ikax?ax???sin????k(x) aa??1 k??a
?k(x)?eixax??i??aesin?a??ix?x??eauk(x) ?显然有 uk(x?a)?uk(x)
?。
aa3(x?a)3x（2）?k(x?a)?icos???icos????k(x)
aa?ika所以 e??1 k?
a故?k(x)?sin?x的波矢是
?k(x)?eixa??xix??i??3xaa?eicos???euk(x)
a??显然有 uk(x?a)?uk(x)
3
故?k(x)?icos3??x的波矢。 aa（3）?k(x?a)?i????f(x?a?ia)??f[x?(i?1)a]??f(x?ma)??i???m??????k(x)
故 e ?k(x)?e?ika?1 k?0
i0a???i0x f(x?ia) ?euk(x) ????i????故?k(x)?i????f(x?ia)的波矢为0。
要说明的是，上述所确定的波矢k并不是唯一的，这些k值加上任一倒格矢都是所需的
解。因为k空间中相差任一倒格矢的两个k值所描述的状态是一样的。 12.已知电子在周期场中的势能为
1??U(x)?m?2[b2?(x?na)2]，当na?b?x?na?b时 ?2??U(x)?0，当(n?1)a?b?x?na?b时其中：a?4b，?为常数。 （1）画出势能曲线，并求出其平均值； （2）用近自由电子模型求出此晶体的第1及第2个禁带宽度。 解：（1）该周期场的势能曲线如下所示： U 1m?2b2 2?7b ???5b b?3b b?b O b 3b 5b x 其势能平均值为： U????U(x)dx??????3b?U(x)dxb?3b?dx?dx1222m?(b?x)dx?21??b?m?2b2 4b6（2）根据近自由电子模型，此晶体的第1及第2个禁带宽度为 ?E1?2U1 ?E2?2U2
其中U1和U2表示周期场U(x)的展开成傅立叶级数的第一和第二个傅立叶系数。
4
于是有
b1b1U1?i2?1?4b??e4b?U(?)d??13b4b??e?i2?224b?1m?2(b2??2)d??4m?b3 b2?b2b2U1?i2??1?i2??1m?22?4be4bU(?)d??e4bm?(b2??2)d??b222 ??3b4b??b22?故此晶体的第1及第2个禁带宽度为
?Em?2b21?2U1?8?3 ?Em?2b22?2U2??2
13.已知一维晶体的电子能带可写成：
E(k)??27ma2(8?coska?18cos2ka)。 式中a是晶格常数。试求
（1）能带的宽度；
（2）电子在波矢k的状态时的速度； （3）能带底部和顶部电子的有效质量。
解：（1）在能带底k?0处，电子能量为
E(0)?0 在能带顶k??a处，电子能量为
2?2 E(?a)?ma2 ?E?E(?2a)?E(0)??2故能带宽度为ma2
（2）电子在波矢k的状态时的速度为 v(k)?1dE??dk?ma(sinka?14sin2ka) （3）电子的有效质量为
m*??2/d2Emdk2?
coska?12cos2ka于是有在能带底部电子的有效质量为m*1?2m 在能带顶部电子的有效质量为m*2??23m 14.平面正六角形晶格（见图5.30），六角形2个对边的间距是a，其基矢为
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