16 17 4.5.2 相关部门 合 规 性 评价 4.5.3 相关部门 不符合， 纠 正 和 预 防 措 施 19
文件审核 组织是否建立一个或多个程 序，以定期评价对适用环境法律、 法规和其他要求的遵循情况。 第一阶段审核 组织是否建立必要的评价记 录，以证明履行对合规性的承诺。 第二阶段审核 组织是否实施并保持合规性评价 程序，是否定期评价对适用环境法 律、法规（包括有关许可和执照的 要求）和其他要求的遵循情况；是 否通过对重大环境因素进行有效 控制确保符合法律法规及其他要 求；现场观察结合查阅环境守法证 明、环评报告等；组织是否保存对 上述定期评价结果的记录。 组织是否： · 识别并纠正不符合项，采 取措施减少对环境的影响。 · 对现实不符合项的原因进 行调查和确定，以避免再发生。 · 评估（预防潜在不符合发 生）所需措施的程序 ·采取纠正和/或预防措施的 结果的记录 · 评审所采取的措施的有效 性 为了证明组织已经制定和实 施了持续改进与污染预防的程序， 应考虑以下因素： a) 实现方针中承诺的持续改进和 污染预防的方法，以及为实施和测 量其改进而制定的程序； b) 评价组织的程序是否合理并得 到了执行； ?
18 4.5.4 记录（审 核 方 法 参 照 QMS 4.2.4 条款）
相关部门 环境记录一般包括： a) 投诉记录； b) 培训记录； c) 过程监测记录； d) 检查、维护和校准记录； e) 有关的供方与承包 方记 录； f) 偶发事件报告； g) 应急准备试验记录； h) 审核结果； i) 管理评审结果；； j) 和外部进 行信息交 流的 决定； k) 适用的环境法律、法规要 求记录； l) 重要环境因素记录； m) 环境会议记录； n) 环境表现（行为）信息； ?
o) 对法律、法规符合性的记 录； p) 和相关方的交流。 是否对保守机密信息加以考虑。 20
19 4.5.5 相关部门 内 部 审 核
文件审核 1）是否制定管理体系审核的程序。 2）程序与标准要求是否一致。 第一阶段审核（在第一阶段审核实 施，在第二阶段审核深化） 1）通过详细的分析确定组织内部 审核结果的可信度，它会影响第二 阶段审核的程度。内部审核记录宜 足够全面以便能为认证机构确认 审核过程的有效性提供依据。 2）审核准则是否包括，环境管理 体系标准、组织的环境管理体系文 件和法律法规及其它要求。内审员 是否具备相应的能力、经验及相对 独立性。 3）内审的时间、人力资源是否充 分。计划是否覆盖了全部范围和要 素。 4）是否重点审核了重要环境因素、 目标、指标及相关的管理活动 第二阶段审核 重点是审核效果的验证 1）第二阶段审核时应深入部门及 现场，对内审中开出的不符合项进 行抽样跟踪，以确认纠正与预防措 施制定和实施的有效性。 2）对于第一阶段审核中发现组织 内审中未覆盖的领域、薄弱环节以 及内审中可信度差的要素及领域， 应加大审核抽样的数量进行深入 审核。 3）在对组织的内审进行审核时， 特别要寻找以下的客观证据： ? 内审员的能力、经验、培训以及 独立性（如参照 GB/T19011 标准 中适用的部分和/或审核人员注册 方案）； ? 审核程序与方法，特别是审核程 度（如参照 GB/T19011 标准中适 用的部分）； ? 参 考 文 件 与 标 准 （ 如 GB/T19011）； ? 可用的审核资源； ? 审 核 的 组 织 情 况 （ 如 参 照 GB/T19011 标准中适用的部分）； ? 所实施的检查与验证； ? 审核发现，包括报告和记录； ? 审核跟踪的管理； ? 纠正措施的及时性和有效性。 4) 内部审核方案宜考虑组织不同 活动的环境重要性。 ?
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5) 认证机构宜在抽样的基础上， 确定组织内审的总体可信度。 20 4.6 管 相关部门 理评审
文件审核 1）组织是否制定了管理评审程序， 是否符合标准要求。 2）是否规定了评定的周期、时间 间隔、范围、内容和要求 第一阶段审核 1）是否进行了管理评审。 2）管理评审的范围是否覆盖组织 的全部活动/产品/服务的各个环 境方面，包括环境绩效。 3）管理评审的效果和后续措施。 第二阶段审核 1）检查管理评审输入是否包括以下 内容： ??内审的结果和对组织 适用的法规要求及其 他要求的符合性； ??来自相关方的 沟通信 息，包括抱怨； ??组织的环境绩效； ??满足目标和指标的程 度； ??纠正和预防措施的状 态； ??以前管理评审的后续 活动； ??变化的环境，包括与 环境因素有关 的法规 和其他要求； ??改进的建议。 2）是否按评审计划实施管理评审， 是否对体系的适宜性、充分性和有 效性进行评价。 3）审的输出是否包括与环境方针、 目标、指标和体系的其他要素可能 的变化相关的决定和措施，并与持 续改进的承诺相符。 ?
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环境、职业健康安全运行控制
一二阶段的审核重点及需关注的事项
一阶段
??运行控制的策划 1． 是否制定运行控制程序、作业指导书、文件中是否有运行准则 2． 查重要环境因素清单，重大危险源清单，是否对每项重要环境因素、重大危险源均有
对应的文件、管理方案或具体的纠正措施。
??需关注的事项 1． 凡涉及法律法规、强制性标准的，作为重要关注点记录并提请审核组长作为二阶段的
审核重点，如：
a. 接近一类水源的污水排放，接近住宅区的噪声、粉尘排放，风景名胜区的古文物保护和野
生动物保护等
b. 特种设备的强制性检定试验是否按要求进行。（包括附属设施如钢丝绳、吊具等）
二阶段
??运行控制的实施 1． 重要环境因素、重大危险源各多少项。除有目标指数管理方案控制外，其余的各项如
何控制？（需逐项记录）
2． 有何控制方法？ 3． 有何控制标准？（如环境的排放标准等） 4． 核查运行记录（如锅炉运行记录、船舶航行日志、进厂修改记录、设备检修记录等、
危险废弃物收集记录、能源/资源消耗统计记录等）
5． 生产、施工现场运行记录，与重要岗位人员交流，了解其应知应会的掌握程度。 6． 环保治理设施检查 ① 是否达标
② 随组织内部变化、环保治理设施是否持续满足要求 ③ 环保设施的维护、测量设备的运转是否良好？ 7． 重大危险源实时运行控制情况： — 特种设备的定期检查、维护记录 — 防护用品发放、使用情况 — 特种作业人员持证上岗情况
— 现场作业的粉尘、毒物、噪声、射线危害的控制情况（归口部门查措施，现场查控制情
况）
— 防护用品、防火、防爆器材的采购是否到国家认可的单位采购 — 组织规定的安全会议、安全教育记录 8． 组织所使用的产品/服务中所确定的重要环境因素/重大危险源，是否已经建立程序，
有否通报供方或合同方。
??需关注的事项： 1． 凡涉及法律法规、强制性标准的，必须详细记录且可追溯
如：a.接近一类水源区，污水排向哪里？检测结果如何？接近住宅区噪声监测结果？有否治理
措施？有否向官方投诉？风景区古文物保护措施（防盗、防火、防虫、防腐、防自然灾害等） 风景区野生动物保护措施，内河及海洋防油污等
b. 特种设备的强检、试验，危险化学品仓的防爆措施，风景区的防火，水陆货、客运的交通 安全措施（特别易引起群死群伤的部分）等。
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