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2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(1)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，
(1)混合基金比较适合（ ）的投资者。 A. 较为激进 B. 风险中性 C. 较为保守 D. 追求高收益
(2)相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（ ）。 A. 净资产和资本充足率符合有关规定 B. 设有专门的基金托管部门
C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D. 有安全保管基金财产的条件
(3)( )具有法人资格。 A. 契约型基金 B. 公司型基金 C. 开放式基金 D. 封闭式基金
(4)积极型股票投资战略的目标是（ ）。 A. 实现平均收益 B. 实现经济利润
C. 挑选价值低估股票超越大盘 D. 以上都不正确
(5)基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（ ）关系。 A. 依托 B. 委托代理 C. 信托 D. 主从
(6)（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原则 D. 成本效益原则
(7)基金经理注册制度自（ ）开始实施。 A. 2008年4月1日 B. 2009年1月1日 C. 2009年4月1日 D. 2009年6月1曰
(8)股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（ ）。 A. 20%～80% B. 30%～70% C. 40%～60% D. 10%～90%
(9)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ），且不得少于董事会人数的（ ）。 A. 1人，1/3 B. 2人，1/4 C. 3人，1/3 D. 3人，1/2
(10)计价错误达到基金份额净值（ ）时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。 A. 0.5% B. 1% C. 0.75% D. 1.5%
(11)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。 A. 0.25% B. 0.5% C. 0.75% D. 1%
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(12)( )是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A. 增长型基金 B. 混合型基金 C. 平衡型基金 D. 收入型基金
(13)买人并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（ ）的变动。 A. 同方向、同比例 B. 反方向、同比例 C. 同方向、反比例 D. 反方向、反比例
(14)从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（ ）。 A. 正向变化 B. 反向变化 C. 线性变化 D. 无法判断
(15)对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（ ）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。 A. 3 B. 5 C. 8 D. 10
(16)下列关于基金管理人配置资产的情景综合分析法的表述正确的是（ ）。 A. 更注重定性分析 B. 更注重定量分析
C. 可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化 D. 不考虑种类资产之间的相关性
(17)动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。 A. 短期 B. 长期 C. 中期 D. 不确定
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(18)在基金营销中的投资者教育，投资者应（ ），即选择优秀基金管理公司的产品。 A. 了解基金 B. 了解市场 C. 了解历史
D. 了解基金管理公司
(19)（ ）的计算不考虑分红再投资时间价值的影响。 A. 时间加权收益率 B. 算术平均收益率 C. 几何平均收益率 D. 简单净值收益率
(20)一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 A. 较高，较短 B. 较低，较长 C. 较高，较长 D. 较低，较短
(21)在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（ ）向交易室发出交易指令。 A. 投资经理 B. 基金经理
C. 投资决策委员会 D. 风险控制委员会
(22)下列基金中，各项基金费率最高的是（ ）。 A. 混合基金 B. 债券基金 C. 股票基金
D. 货币市场基金
(23)（ ）以马柯威茨的均异为基础。 A. 信息比率 B. M2
C. 夏普比率 D. 特雷诺比率
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(24)或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（ ）的投资策略。 A. 积极，平稳 B. 消极，平稳 C. 积极，更高 D. 消极，更高
(25)如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（ ）。 A. 投资组合保险策略 B. 买入并持有策略 C. 动态资产配置 D. 投资组合策略
(26)（ ）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。 A. A。避税型 B. 收入型 C. 增长型
D. 货币市场型
(27)对债券基金的分析主要集中于对债券基金（ ）与基金所持债券信用等级的分析。 A. 规模 B. 利率 C. 数量 D. 久期
(28)对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）。 A. 消极的股票风格管理有意义
B. 消极的和积极的股票管理均有意义 C. 积极的股票风格管理有意义
D. 消极的和积极的股票管理均无意义
(29)APT模型的假设中，（ ）是对收益形成机制的量化描述。 A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C. 投资者的投资为复合投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
(30) 预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（ ）的。
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