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（3）XXXX市节能管理相关政策、要求等。 （4）监管部门的通知、公报等其他要求。 （5）应遵守的XXXX公约。
3、其他有关的标准、要求包括集团公司下发的文件及其他要求等。 4.2获取的渠道
1、国家有关能源法律、法规和标准，从颁布的有关法律法规汇编和上级有关部门下发的有关标准及规定，通过报刊、咨询机构、认证机构、网络等渠道获取。
2、XXXX省、XXXX市和集团公司制定的能源管理规定及工作标准，从XXXX市和集团公司有关处室获取。
3、相关方提供的能源法律、法规、标准和其他要求，归口管理部门应及时传递至安全生产部，由安全生产部建立全公司《法律、法规和其他要求清单》。
4.3确认和更新
1、各个部门/单位定期通过报刊、网络等方式，对本部门/单位所获取的能源法律、法规的适用性进行确认，及时更新，并负责信息传递。
2、发生能源因素变化或有新的相关能源法律、法规、标准和其他要求颁布以及变化时，应重新按其职责对法律、法规、标准和其他要求的适用性进行确认，并及时更新及能源法律法规识别评价表。
4.4合规性评价程序
1、每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
（1）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。 ①组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； ②发生重大能源事故及有关质量、能源问题的投诉； ③当法律法规、标准及其他要求发生变化时； ④能源审核中发生严重不合格时；
（2）安全生产部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。 （3）各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。 2、合规性评价输入
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（1）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况； （2）内外部能源管理体系审核结果； （3）能源的采购、运输、储存与保管情况；
（4）信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、节能主管部门对我公司的评价等； （5）改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
（6）能影响能源兼容管理体系的变更，包括内外能源的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；
（7）重大能源事故的处理或改进的建议。 3、合规性评价的输出
（1）由管理者代表组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价公司执行能源管理法律、法规和标准情况。并编制《执行能源法律、法规和标准评审报告》，经管理者代表审核，最高管理者批准，由安全生产部发至有关部门。
（2）合规性评价报告内容包括： ①评审时间 ②执行情况
③参加评价的部门人员 ④评价内容 ⑤评价结果意见
4、改进、纠正、预防措施的实施和验证
（1）当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。
（2）认证办对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。 4.5管理
1、安全生产部负责汇总全公司适用的法律法规及其他要求，采用上网发布的形式传递交流，各部门可视其所需下载打印。
2、各个部门/单位法律、法规及其他要求的使用管理，执行《文件和资料控制程序》。 4.6监视测量
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1、安全生产部及时对法律、法规的更新进行跟踪，每年对法律、法规的适用性分别进行一次评价，以确认其有效性，并将相关信息汇总到安全生产部。
2、对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料，要予以适当标识。
㈦安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，可以对法律、法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门/单位。
㈧各个相关部门/单位负责组织全体员工学习相关能源法律、法规和要求，并遵照执行《能力、意识与培训控制程序》。 6.5 5 相关文件
《文件和资料控制程序》 《记录控制程序》
《信息交流与沟通控制程序》 《能力、意识与培训控制程序》 6.6 6 记录 法律法规标准清单 其他要求清单 法律、法规发放记录
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XXXX/EnMS-CX-04-2014
7、 能源评审控制程序
7.1 1 目的
能源评审是公司策划的重要手段，目的是持续识别公司用能单位活动、产品和服务中改进能源绩效的重要手段，因此对能源评审进行相应管理和控制。 7.2
2 适用范围
适用于公司各用能单位活动、产品和服务中的能源因素的识别、评价及控制。 7.3
3 职责
1、管理者代表负责能源评审结果的审核、批准。
2、各部门/单位负责本部门/单位的能源因素的识别与更新。
3、安全生产部负责组织对能源评审，对能源使用和能源消耗、用能状况、能源绩效的机会等内容汇总与更新。 7.4
4 工作程序
4.1能源评审
4.1.1能源评审的范围：
（1）对能源流转全过程分专业、分系统进行识别，并细化用能系统及其过程和环节的能源消耗，包括已纳入计划的或新开发的产品、服务和活动。
(2)对能源消耗过程的识别包括耗能设备的现状分析、匹配情况、能源利用时间和改造创新等。
(3)包括公司设计，能源采购，用能设备的采购、维修，生产服务，能源管理等全过程的识别。
4.1.2能源评审步骤
⑴各用能单位按照本单位耗能状况，分系统进行能源因素识别，并对能源因素进行能源消耗种类、能源管理现状、能源优化和改进等方面进行详细分析，最后对其是否属于重
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要能源因素进行定性、定量评价，及时报送安全生产部。
⑵安全生产部对各单位识别的能源因素调查表进行汇总。组织有关人员采取现场观察、查阅文件和记录、专家咨询等形式予以确认。当法律、法规有明确或潜在的要求，组织活动、产品、服务及相关方要求发生变化时，对能源因素及时更新。
3、能源评审方法
对于能源因素的识别按系统、能源种类、流程和环节等方法相结合的方式进行识别。 系统划分法：各用能单位根据现场实际分专业、分系统对能源利用情况进行分类辨识。 能源种类划分法：根据能源种类的不同进行划分，可以划分为用煤炭、蒸汽、电能、水能和用油等。这种划分不是绝对的，各用能系统互相存在交叉，某一用能环节可能存在多系统共用的情况。
流程划分法：根据生产流程，划分为各个生产工序、辅助、附属和其它用能过程进行识别，每一个过程当中的能源消耗种类可能是单一的也可能是多种形式，可能是节能的因素也可能是多耗能因素。
环节划分法：根据各类能源在流转过程中的方向，将其划分为购入储存、加工转换、输送分配、最终使用、余热余能回收再利用等环节。每个环节可根据用能单位的实际情况划分为若干过程、环节。
4.2重要能源因素的确定 4.2.1定性评价法
（1）对违反相关能源法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要能源因素。 （2）针对已划分的系统、过程、环节，采用简单调查、现场观察、经验分析等方法，各用能单位将节能潜力大、耗能量较大的能源因素直接判断确定为重要能源因素。根据我公司实际，大型用能设备、重点耗能工序、能源利用监测发现异常指标的环节等都应纳入重要能源因素中。
（3）重点用能设备操作人员的节能意识不强应直接判定为重要能源因素。 （4）煤炭资源回收率达不到国家标准直接判定为重要能源因素。 2、定量评价法
我公司各用能单位根据常用的评价准则对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素。
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