知识产权管理体系内部审核检查表（管理者代表）
编号：IPJL920-38 A0 受审核部门 序号 1 标准条款 5.4.1管理职责—职责、权限和沟通—管理者代表 管理者代表 审核内容 最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责： a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持； 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 A 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ □《管理者代表任命记录》 查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是否是企业最高管理层中成员 □《推进小组成立决定》 有管理者代表任命记录，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》“0.2 颁布令”进行发布。 有《推进小组成立决定》，管理者代表批准，通过OA在2017年3月26日在全公司发布。 √ □《2-文件发放回收登记表》 查有《2-文件发放回收登记表》，由质量部体系文控员负责管理。 √ □《37-内部审核计划》 查有《37-内部审核计划》，上次内审时间：2017.8.8~2017.8.10 √ b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； □《86-绩效考核奖惩表》 查有《86-绩效考核奖惩表》，管理者代表在每月公司管理例会上向总经理、副总汇报知识产权管理绩效和改进需求。 √ □《40-内部审核报告》 查看管理者代表的绩效汇报资料 c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解； 查有《40-内部审核报告》，报告日期：2017-8-15日 查有制定2017年度《12-培训工作计划》，里面包括《方针、目标贯宣》的培训计划。 √ □《方针、目标贯宣记录》 查看方针、目标贯宣记录（公告、通知） √ - 3 -
知识产权管理体系内部审核检查表（管理者代表）
受审核部门 序号 标准条款 管理者代表 审核内容 d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源； e)确保知识产权外部沟通的有效性。 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 A 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ □《相关资源配备的批复》 查看相关资源配备的批复文件，是否有确保内外部沟通的资源 由知识产权部确认在实施知识产权体系时所需的资源， 设备部参与所需资源的评审，并编制《知识产权管理相关资源配备的批复》，由总经理批准。 2 5.4.3管理职责—职责、权限和沟通—内部沟通 建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。 □知识产权管理定期会议、汇报 是否有内外部沟通机制和渠道？相关沟通记录（内部联系单、会议记录等） 查有内部联系《11-会议签到表》，在每月公司管理例会上，管理者代表就知识产权体系实施的情况进行汇报 √ □《11-会议签到表 》□《42-内部联系单》 查有内部联系《11-会议签到表》，在重大事项有无内部沟通记录？（贯宣文件、会每月公司管理例会上，管理者代表就议纪要等） 知识产权体系实施的情况进行汇报，对于重大事项，会在会议上确定解决方案与责任人、完成日期等。 √ 说明：√符合 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 △观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动
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知识产权管理体系内部审核检查表（质量部）
编号：IPJL920-38 A0 受审核部门 序号 标准条款 1 4.2.1 总则 质量部 审核内容 知识产权管理体系文件应包括： a)知识产权方针和目标； b)知识产权手册； c)本标准要求形成文件的程序和记录。 a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准； 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 B 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ 2 4.2.2知识产权管理体系—文件要求—文件控制 □《受控文件清单》 □《记录文件清单》 查核文件清单及要求出示具体的文件，以了解本公司已制定了哪些文件。 □文件控制程序 □76-文件会审单 □02-文件发放回收登记表 □04-文件更改单 有制定，附录1《受控文件清单》和附录2《记录文件清单》 已制订IPCX-01文件控制程序 已会审 2018.1月有发放文件，并登记在〈02-文件发放回收登记表〉 ---- ---- √ √ √ △ △ 3 4.2.3 知识产权手册 4.2.4外来文件与记录文件 4 b)文件中的相关要求明确； c)按文件类别、秘密级别进行管理； d)易于识别、取用和阅读； e)对因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。 a)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保： a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别； c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。 b)建立、保持和维护记录文件，以证实□05-文件处理审批单 随机抽取各类文件，查看这些文件在发布前是否经过审核和批准，修改后的发布是否经过审核和批准。查看失效文件是否标记。 □《知识产权手册》 查核《知识产权手册》是否满足编写知识产权手册的要求 □外来文件和记录文件控制程序 是否有规定的程序？ 有制定IPM-01《知识产权手册》 √ 有制定IPCX-02外来文件和记录文件控制程序 知识产权部有收集〈受理通知书〉，〈缴费通知单〉等外来文件 √ □08-外来文件 □20-知识产权管理台账 √ □06-记录文件清单 附录2《记录文件清单》 √ - 5 -