细分招聘专家，精准求职首选：监理就业网 http://jl.9yjobtm.com 三、市场开发
(一)取得监理业务的基本方式
工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二 是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
(二)工程监理企业投标书的核心
工程监理企业向业主提供的是管理服务，因此，工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。
一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。 (三)工程监理费的计算方法
1．工程监理费的构成
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。
(1)直接成本。是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：
1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；
2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；
3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等； 4)其他费用。
(2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。具体内容包括：
1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；
2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；
3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；
4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用； 5)业务培训费、图书、资料购置费；
6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、
特殊补助等；
7)其他费用。
(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。
(4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金
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2．监理费的计算方法
监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有： (1)按建设工程投资的百分比计算法。 (2)工资加一定比例的其他费用计算法。 (3)按时计算法。
(4)固定价格计算法。
(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项
(1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定；遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同；
(2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准；
(3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务；
(4)对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。
第三章 建设工程目标控制
第一节 目标控制概述
一、控制流程及其基本环节 (一)控制流程：建设工程的目标控制是一个有限循环过程,表现为周期性的循环过程。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。
例题（04题）：建设工程的目标控制通常表现为( )循环过程。 A．周期性的无限 B．周期性的有限 C 非周期性的无限 D．非周期性的有限
(二)控制流程的基本环节：控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。
1．投入：控制流程的每一循环始于投人。对于建设工程的目标控制流程来说，投人首先涉及到 的是传统的生产要素，包括人力(管理人员、技术人员、工人)、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等；此外还包括施工方法、信息等。要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程实施过程中去。
2．转换：所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。转换过程，通常表现为劳动力(管理人员、技术人员、工人)运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为预定的产出品，在转换过程中，计划的运行往往受到来自外部环境和内部系统的多因素干扰，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。同时，由于计划本身不可避免地存在一定问题，从而造成实际输出与计划输出之间发生偏差。对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施，避免“积重难返”。
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3．反馈：控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。
信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。正式是指书面的工程状况报告，非正式是指口头形式。对非正式信息反馈也应当予以足够的重视。非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才能更好地发挥其对控制的作用。
4．对比：对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息。在对比工作中，要注意以下几点：
(1)明确目标实际值与计划值的内涵。从目标形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际值。
(2)合理选择比较的对象。在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比较。在许多建设工程中，我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，这时，合同价与设计概算、结算价与设计概算的比较也是必要的。另外，结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价(或设计概算)的比较则是经常性的，一般是定期(如每月)比较。
(3)建立目标实际值与计划值之间的对应关系。目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、，方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较。 (4)确定衡量目标偏离的标准。要正确判断某一目标是否发生偏差，就要预先确定衡量目标偏离的标准。
5．纠正：根据偏差的具体情况，可以分为以下三种情况进行纠偏：
(1)直接纠偏。是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。例如，某建设工程某月的实际进度比计划进度拖延了一、，二天，则在下个月中适当增加人力、施工机械的投入量即可使实际进度恢复到计划状态。
(2)不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。这是在中度偏离情况下所采取的对策。 (3)重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。这是在重度偏离情况下所采取的对策。纠偏一般是针对正偏差(实际值大于计划值)而言，如投资增加、工期拖延。对于负偏差的情况，要仔细分析其原因，排除假象。 二、控制类型
根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。控制类型的划分是人为的(主观的)，是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。
(一)主动控制：是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。 主动控制也可以表述为其他不同的控制类型。
主动控制是一种事前控制。它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。主动控制是一种前馈控制。 主动控制通常是一种开环控制。 主动控制是一种面对未来的控制。 例题（04年题）：从主动控制是事前控制的角度来理解，主动控制的主要作用在于( )。 A．防患于未然
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细分招聘专家，精准求职首选：监理就业网 http://jl.9yjobtm.com B．及时纠偏 C．避免重蹈覆辙
D．降低目标偏离的严重程度 答案：A (二)被动控制
所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。
被动控制是一种事中控制和事后控制。被动控制是一种反馈控制。被动控制是一种闭环控制。被动控制是一种面对现实的控制。
(三)主动控制与被动控制的关系
在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，难以实现预定的目标。但是，仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。这表明，是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。因此，对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密结合起来，要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：一是要扩大信息来源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这个环节，即要输人两类纠偏措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。需要说明的是，虽然在建设工程实施过程中仅仅采取主动控制是不可能的，有时是不经济的，但不能因此而否定主动控制的重要性。实际上，牢固确立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。 三、目标控制的前提工作 (一)目标规划和计划
首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。 1．标规划和计划与目标控制的关系
目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。随着建设工程的进展，要求目标规划与之相适应，需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前一阶段的目标规划。
作出必要的修正或调整，真正成为目标控制的依据。由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。
2．目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量 应当说，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取控制措施的时间是否及时等。但是，目标控制的效果虽然是客观的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效果较好。从这个意义上讲，目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。为此，必须做好以下两方面工作：
一是合理确定并分解目标。
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二是制定可行且优化的计划。
计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。计划是许多更细、更具体的目标的组合。
制定计划首先要保证计划的可行性，即保证计划的技术、资源、经济和财务的可行性，还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术经济分析和比较。计划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。 例题：下列关于目标控制的表述中，正确的是( )。 A 目标控制的效果和对目标控制效果的评价都是客观的； B．目标控制的效果和对目标控制效果的评价都是主观的； C．目标控制的效果是主观的，对目标控制效果的评价是客观的； D．目标控制的效果是客观的，对目标控制效果的评价是主观的。 答案：D
(二)组织：目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。 为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作： (1)设置目标控制机构；(2)配备合适的目标控制人员； (3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；(4)合理组织目标控制的工作流程和信息流程。
第二节 建设工程目标系统
一、建设工程三大目标之间的关系
建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。以下就具体分析建设工程三大目标之间的关系。
1．建设工程三大目标之间的对立关系： 建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。
2．建设工程三大目标之间的统一关系：对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。
在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。在分析时要注意以下几方面问题：
(1)掌握客观规律，充分考虑制约因素。(2)对未来的、可能的收益不宜过于乐观。(3)将目标规划和计划结合起来。
在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡；力求实现整个目标系统最优也就是实现投资、进度、质量三大目标的统一。 例题（04年题）：功能好、质量优的工程投入使用后的收益往往较高，这表明( )。P60
A．质量目标与进度目标之间存在统一关系； B．质量目标与进度目标之间存在对立关系； C．质量目标与投资目标之间存在统一关系； D．质量目标与投资目标之间存在对立关系。 答案：C
二、建设工程目标的确定
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