第八章非关税措施
内容提要
本章介绍了非关税壁垒的含义、特点、作用及分类；分析了进口配额制、自愿出口限制、进口许可证制、外汇管制和不合理的汇率、进口押金制、进口最低限价制、国内税、进出口的国家垄断、歧视性政府采购政策、海关程序、社会责任壁垒、技术性贸易壁垒、绿色壁垒等非关税壁垒；分析了非关税壁垒对国际贸易的影响。 学习目标
通过本章的学习，
1.掌握非关税壁垒的含义、特点、作用，了解非关税壁垒的分类； 2.掌握非关税壁垒主要种类的含义、特点、作用； 3.掌握技术性贸易壁垒的含义和影响；
4.掌握绿色贸易壁垒的含义、特征、表现形式和影响； 5.掌握非关税壁垒对国际贸易的影响。
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的含义
在国际贸易中关税并不是唯一的贸易保护手段。除关税外，非关税措施在国际贸易中同样可以起到限制进口、对国内产业或市场进行保护的目的，有时作用甚至更强。
1.非关税壁垒（non-tariff barriers，NTBs）又称非关税措施，是指除关税以外的一切限制商品进口的措施。由于一些国家往往将非关税措施用于限制他国商品进口，所以，也称之为“非关税壁垒”。由于世界范围内关税壁垒作用的不断降低，非关税措施逐渐成为各国限制进口，保护国内市场的重要手段，也是当今多边贸易体制关注的焦点之一。
从历史上看，早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。1929～1933年经济大危机时期，西方发达国家曾一度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义。尽管如此，“非关税壁垒”这一术语是在关贸总协定建立以后才逐渐产生的。
自20世纪70年代以来，由于西方世界出现经济衰退，同时关税手段受到关贸总协定历届协议的制约，因此，贸易保护主义者开始大量使用各种非关税措施来达到鼓励出口、限制进口的目的。到20世纪80年代，非关税壁垒措施在大范围内被空前广泛地采用，其种类繁多、花样翻新，达到令人眼花缭乱的程度。据统计，目前非关税壁垒措施大概有2 500多种，其中对进口加以限制的主要手段为：进口配额、进口许可证制度、进口押金制度、进口最低限价、进出口国家垄断、外汇管制、海关估价、复杂烦琐的海关手续、安全和质量的检疫标准、严格的包装要求等。
二、非关税壁垒的特点
在限制进口、保护国内市场方面，非关税壁垒虽然与关税的作用一致，但非关税措施却有很多关税措施所无法比拟的特性，这也是非关税措施得以大行其道的主要原因。非关税壁垒主要特点如下。
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（一）灵活性和针对性
一般来说，各国关税税率的制定必须通过立法程序，并要求具有一定的连续性，所以调整或更改税率的随意性有限。同时关税税率的调整直接受到世界贸易组织的约束（非成员方也会受到最惠国待遇条款约束），各国海关不能随意提高关税以应付紧急限制进口的需要，因此关税壁垒的灵活性很弱。而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。同时能根据实际情况，变换限制进口措施，达到限制进口的目的。 （二）有效性(行政机制,更严厉,更直接)
关税壁垒的实施旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。当面对国际贸易中越来越普遍出现的商品倾销和出口补贴等鼓励出口措施，关税壁垒就会显得作用乏力。同时，外国商品凭借生产成本的降低（如节省原材料、提高生产效率甚至降低利润率等），也能冲破高关税的障碍而进入对方国家。而有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口。这种方法在限制进口方面更直接、更严厉，因而也更有效。 （三）隐蔽性
要通过关税壁垒限制进口，唯一的途径就是提高关税税率，而关税税率必须在《海关税则》中公布，毫无隐蔽性可言。非关税壁垒则完全不同，其措施往往不公开，或者规定极为烦琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。它既能以正常的海关检验要求的名义出现，也可借用进口国的有关行政规定和法令条例，使之巧妙地隐藏在具体执行过程中而无须作公开的规定。 （四）歧视性
因为一国只有一部关税税则，因而关税壁垒像堤坝一样同等程度限制了所有国家的进出口。而非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品相应制定，因而更具歧视性。比如，1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的，美国为此采取了相应的报复措施。又比如，英国生产的糖果在法国市场上曾经长期有很好的销路，后来法国在食品卫生法中规定禁止进口含有红霉素的糖果，而英国糖果正是普遍使用红霉素染色的，显然禁令实施的结果导致英国糖果大大失去了其在法国的市场。 （五）双重性
世贸组织协议以不妨碍正常国际贸易或对其他成员方不造成歧视为准，承认各成员方采取技术性措施的必要性和合理性。技术性贸易壁垒往往以保护人类生命、健康和生态环境为理由，这是非关税壁垒合法和合理的一面。然而，非关税壁垒又往往以保护消费者、劳工和环境为名，行贸易保护之实，从而对某些国家的产品进行有意刁难或歧视，这是它不合法和不合理的一面。有时以至于混淆是非，给国际贸易带来不必要的障碍。 （六）争议性
非关税壁垒介于合理和不合理之间，不同国家和地区间难以达成统一标准，容易引起争议，并且不易进行协调，以致成为国际贸易争端的主要内容，于是传统商品贸易大战将被非关税壁垒大战所取代。
综上所述，非关税壁垒在限制进口方面比关税壁垒更有效、更隐蔽、更灵活、更有歧视性、双重性和争议性。正由于这些特点，非关税壁垒取代关税壁垒成为贸易保护主义的主要手段，有其客观必然性。
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三、非关税壁垒的主要措施
非关税壁垒名目、种类繁多，可从不同角度，按不同标准进行分类。从对进口限制的作用形式上分类，非关税壁垒措施可以分为直接限制和间接限制两大类。
1.直接限制措施是指进口国直接规定商品进口的数量或金额，或者迫使出口国自己限制商品出口，如进口配额制、“自动”限制出口、进口许可证制等。 2.间接限制措施是指进口国利用行政机制，对进口商品制定苛刻的条件和技术标准，从而间接限制进口，如外汇管制、最低限价、海关估价制度、歧视性政府采购政策及有关安全、健康、卫生和技术标准等。
根据世界银行及世界贸易组织提供的资料，目前世界上使用比较广泛的非关税壁垒措施主要有：进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制、技术性贸易壁垒、外汇管制、进口押金制、歧视性的政府采购政策、最低限价和禁止进口、进出口的国家垄断、歧视性国内税、海关壁垒、环境贸易壁垒、反倾销或反补贴措施等。
四、非关税壁垒的作用
1．对发达国家的作用
西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。对它们来说，非关税壁垒的作用主要表现在以下几个方面。
（1）限制外国商品进口，保护国内市场。作为防御性武器，限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）竞争的需要，作为国际贸易谈判砝码，增强贸易谈判力量。对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段，在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）多边贸易体制允许采用正当的非关税壁垒。世贸组织对正当的“绿色贸易壁垒”持肯定态度，如世贸组织负责实施的《实施卫生与植物卫生措施协议》规定，成员方政府有权采取措施，以国际标准为基础，如无国际标准或认为不合适时，可自行设立标准以保护人类与动植物的健康。但要非歧视地实施，保持透明度。
（4）作为贸易歧视和实现政治利益的手段。
总之，发达国家设置非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局，具有明显的剥削性。 2．对发展中国家的作用
必须承认，发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。但与发达国家不同的是，发展中国家设置非关税壁垒的目的主要是以下几个。 （1）限制非必需品进口，节省外汇。
（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业。
（3）发展民族经济，以摆脱发达国家的控制和剥削。发展中国家的经济发展水平与发达国家相距甚远，因而设置非关税壁垒有其合理性和正当性。为此，关贸总协定在“肯尼迪回合”中新增了“贸易和发展”部分，并陆续给予发展中国家以更大的灵活性，允许其为维持基本需求和谋求优先发展而采取贸易措施。但总的说来，从关贸总协定到今天的世界贸易组织，对发展中国家的要求注意
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得还不够，广大发展中国家有必要为此而继续努力。
3.进口非关税壁垒的前途
二战以后，通过关贸总协定的多边贸易谈判，各国关税水平逐步下调，但非关税壁垒增多，形式多样，隐蔽性很强，日益成为国际贸易发展的主要障碍。关贸总协定“乌拉圭回合”就非关税壁垒达成多个协议，由1995年成立的世贸组织负责实施和管理，依据非关税壁垒产生和影响的不同，对已有的非关税壁垒采取了如下措施。
（1）对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，除去例外，不能再重新设置。 （2）对其他形式的非关税壁垒予以规范，以不影响国际贸易的正常发展为准。由于谈判者的利益和关注点不同，这些规范常带有折中色彩。
第二节 非关税壁垒的主要种类
目前，传统的分类方法是将其分为配额、金融控制、政府参与贸易、海关与海关手段及对产品的要求五个大类。据统计，目前世界各国所实施的非关税壁垒已达2 000多种。主要种类有以下11种。
一、进口配额制
（一）进口配额制的含义
进口配额制（import quotas system）又称进口限额制，指一国政府为保护本国工业而在一定时期内对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在此期限内，超过配额的货物不准进口，或者在对其征收高额关税或罚款后才准进口。配额是一种数量性的保护措施，进口配额实施的特点是：①与关税相比，配额的实施由于其是限制商品的进口量或进口金额，因此在实施上和对进口限制的程度方面更直接、更易于控制；②配额比关税更严厉，只要进口的数量是确定的，贸易就被限制在固定的范围内。进口配额主要有绝对配额和关税配额两种形式。
（二）绝对配额和关税配额 1．绝对配额
绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限制进口额数，达到这个数额后，便不准进口。 2.绝对配额的两种方式 （1）全球配额。全球配额规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一个国家的商品进口。此种配额不限定进口国别或地区，对所有国家与地区的商品一律适用。主管当局通常根据进口商申请的先后顺序或过去某时期的进口额批给一定的额度，直到总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。配额公布后，进口商可对配额进行竞标。
（2）国别配额。国别配额是进口国对来自不同国家的进口商品规定不同的进口限额。此种配额是在总配额内按国别或地区分配给固定的额度，进口商必须提交商品的原产地证明书以区分不同国家与地区的商品。实行此种制度可以使进口国依据它与有关国家或地区的政治和经济关系分配给不同的额度。国别配额又可分为自主配额和协议配额。①自主配额。又称“单方面配额”，是由进口国完全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某国家或地区进口某种商品的额度。此种配额不需征求商品输出国的同意。自主配额的制定方式一般是参照某国过去某年的输入实绩，按一定比例确定新的进口数量或金
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额。这种措施往往由于分配额度差异引起出口国或地区的不满或报复。因此，为了缓和彼此矛盾，有些国家便采用协议配额。②协议配额。又称“双边配额”，是由进口国与出口国政府或民间团体之间协商确定的配额。协议配额如果是通过双方政府订立的，则一般在进出口商间分配；如果配额是双边民间团体达成的，则执行前应获得政府许可方可执行。协议配额是由双方协调确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，较易执行。 2．关税配额
关税配额（tariff quotas）是将关税和进口配额结合使用的一种进口限制措施，它不绝对限制商品的进口总量，而是在一定时期对预先规定的配额内的进口商品征收较低关税或者减免关税，对超过配额部分则要征收较高关税。 关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额；按征收关税的优惠性质，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让甚至免税，超过配额的进口商品则征收原来的最惠国税率，欧共体在普惠制实施中所采取的关税配额就属此类。而非优惠性关税配额是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。
关税配额与绝对配额的主要区别在于：绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口，而关税配额在商品进口超过规定的最高额度后，仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。可见，关税配额是一种将征收关税同进口配额结合在一起的限制进口的措施。两者的共同点是都以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视的一种手段。 最后，应该看到，进口配额制作为数量限制的一种运用形式，受到了关贸总协定及世界贸易组织的反对。关贸总协定曾规定禁止数量限制条款，且几乎把它放到与关税减让同等重要的地位。 （三）进口配额的经济效应
无论哪种进口配额，都是对进口商品数量的限制，都会对本国商品的价格、消费、生产及整个社会的经济利益带来一定的影响。
1.对于进口的小国来说，进口量在国际市场上微不足道，那么配额的执行不会对国际市场价格有任何影响。唯一有影响的是进口国的国内市场，因为进口商品的供不应求导致了价格的上涨。因此，对于进口的小国来说，配额的采取会给消费者直接带来损失，而给掌握配额的厂商或其他人带来额外的收益，因此极易带来某些经济上的腐败问题。
2.对于一个进口大国来说，也就是当进口国对于某商品的需求在国际市场上占据举足轻重的地位时，由于进口配额的实施，进口量减少，短期内国际市场上出现了供过于求的局面，导致商品价格下降，达到新的均衡价格。由此可知，进口大国通过进口配额可以改善它的贸易条件，即相同数量单位的出口商品可以换得更多单位的进口商品。国际市场的价格下降幅度，取决于进口国的需求在国际市场需求中所占的比重。对于掌握配额的进口商或其他机构而言，它们的超额利润就是由国内消费者的高价和国外出口商的低价带来的，即配额的负担由国内消费者和国外出口商共同承担。
二、自愿出口限制
（一）自愿出口限制的含义
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