52、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（C）。第104页
A、送股比例 B、送股股数 C、股东持股数 D、股东权益数
53、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（B）。第155页
A、最后一笔成交价 B、最后一笔前1分钟所有交易的成交量平均价
C、最后一笔前5分钟所有交易的成交量平均价 D、最后一笔申报价
54、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（B）。第135
A、银监会 B、证券业协会 C、证监会 D、证券交易所
55、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确的是（A）。第117页
A、中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证
B、在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C、股东获得配股权证是无偿的
D、中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证
56、投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（C）止的时间。第42页
A、无报价之时 B、15:30 C、证券交易所营业终了之时 D、证券交易所闭市之时
57、目前我国内地对（C）实行T+3滚动交收方式。第260页
A、权证 B、债券 C、B股 D、A股
58、证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，同时由（A）按照证券交易业务量的一定比例缴纳。第12页
A、证券公司 B、证券交易所 C、证监会 D、中国结算公司
59、关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（C）。第98页
证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案
A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C、机构A股账户只能买卖A股
D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
60、债券全价交易是指（B）。第40页
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）
61、关于清算与交收，下列描述正确的有（ABCD）。第260页
A、清算是交收的基础和保证
B、交收是清算的后续与完成
C、正确的清算结果能确保交收顺利进行
D、只有通过交收，才能结束交易总过程
62、A股账户按持有人分为（BCD）等。第98页
A、境内投资者证券账户 B、自然人证券账户
C、一般机构证券账户 D、证券公司自营证券账户
63、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（CD）。第172页
A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B、应建立独立的实时监控系统
C、建立严密的自营业务操作流程
D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
64、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（AC）。第68、73页
A、有效身份证件 B、拟指定存管银行的借记卡
C、证券账户注册申请表 D、《证券交易委托代理协议书》
65、关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（ABCD）。第112页
A、当有效申购总量小于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
C、当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
D、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号
66、按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（CD）。第4页
A、分募基金 B、私募基金 C、封闭式基金 D、开放式基金
67、关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（BC）。第57页
A、A股佣金起点为1元 B、A股佣金起点为5元
C、基金佣金起点为5元 D、基金佣金起点为1元
证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案
68、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ABCD）。第196
A、建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
69、合格境外机构投资者开立的证券账户中“持有人名称”为（BCD）。第100页
A、境外证券公司 B、境内证券公司 C、托管人 D、合格投资者
70、防范证券经纪业务管理风险主要应从（ABCD）等方面着手。第91、92页
A、严格执行经纪业务操作规程 B、提高员工素质
C、加强经纪业务营销管理 D、建立客户投诉处理及责任追究机制
71、下列各项中，（ABC）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。第87页
A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D、为投资者提供投资咨询
72、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（AD）。第168页
A、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
B、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
73、证券交易所特别会员享有的权利有（ABD）。第21页
A、列席证券交易所会员大会 B、向证券交易所提出相关建议
C、有选举权和被选举权 D、接受证券交易所提供的相关服务