城市基础设施经营管理论文
论文题目：所在院系：所学专业：姓名 ：学号 ：
公共基础设施的市场化 城市经济与公共管理学院 公共事业管理 杨孟 32011010197
摘要：基础设施是社会发展的物质基础和经济可持续发展的必备条件，
也是衡量综合国力强弱和人民生活水平高低的重要标志。基础设施自身的垄断性、外部性，尤其是其投资规模巨大、收益周期长的重要特点使得政府成为基础设施的建造者和管理者，或者由政府依法特许某些企业垄断经营。然而，由公共部门来提供基础设施服务致使资源配置的低效率情况尤为凸显。伴随着城镇化快速发展，对环境基础设施服务的需求是巨大的，完全依靠政府财政投资显然是不可行的。因此，在中国推崇和发展基础设施的市场化迫在眉睫。
关键词：基础设施 市场化 融资
一、 公共基础设施的发展
西方发达国家在基础设施和社会福利保障方面，一直是发展中国发学习的对象。20世纪年70代末80年代初，随着各国经济迅速发展，城市化趋势不断加快，城市基础设施功能落后和供给不足的问题日益突出，各国政府必须加大对城市基础设施投资建设的力度，但同时又面临着没有充足资金和足够管理能力的困境。因此，从20世纪80年代开始，不论是发达国家还是发展中国家都开始探索城市基础设施的改革之路，以及建立更加科学有效的城市基础设施投融资体制与模式。纵观世界的公共基础设施发展，从历史的角度来看，公共基础设施的发展总共经历了三个时期，分别为国有化阶段、私有化改革阶段和市场化改革阶段。
（一）国有化阶段
在20世70纪年代之前，大多数国家都把城市基础设施视为具有自然垄断的社会福利性产品，都侧重于对城市基础设施实行国有化管理。因此，国有的公共企业在国民经济中占有重要地位。从构成上看，公共企业大多集中在燃料、电力、交通、邮政、电信、自来水和钢铁等领域，除钢铁产业外，大多属于基础设施和公用事业。据统计，在20世纪70年代，发达国家国有企业产值占国内生产总值的比重平均在10%左右，国有企业投资占全国总投资的比重平均为20%。
（二）不同国家的私有化改革阶段
20世纪70年代末80年代初，各国逐渐发现，政府投资建设并运营管理城市基础设施存在许多问题，如投资浪费、效率低下、服务质量差等。为了解决这些问题，许多国家开始筹划在基础设施领域进行改革。改革的一项重要措施就是在基础设施、公共企业方面推行私有化。
私有化改革最早是从英国开始的。80年代开始，英国开始推行私有化政策。随着逐步试行之后，私有化范围越来越大，涉及的部门和行业越来越多，私有化收人也急剧增加。从1984年电信公司私有化到80年代末这一时期，英国政府共得到370亿英镑的收益。20世纪80年代私有化主要集中在航空、电信、能源、电力、供水、天然气等 自然垄断企业。20世纪90年代私有化扩大到邮政、铁路、运输等部门。同时，公共住房，甚至部分卫生、教育部门也开始了私有化的进程。私有化帮助政府收回了投资，增加了税收，同时又减少了支出，长期困扰英国政府的财政问题大大缓解，英国经济从此开始走 向复苏和稳定发展的新时
期。
美国的私有化稍晚于英国，当时提出拍卖联邦政府的联合铁路货运公司。1982年，里根政府又向国会提出拍卖部分国有土地。1986年，里根政府在年财政预算草案中，提出了出售包括海军石油储备区、全国铁路客运系统、电力销售机构等在内的项民营计划。这样不仅大大地减少了政府工作人员的数量及财政预算，而且每年可增加50亿美元的财政收人。
法国政府也进行了大规模的私有化。80年代中期，发过政府制定了有关国有企业私有化的法规。按照法律规定，将60多家企业和银行及一家电视台私有化，总资产多达2750亿法郎。基础设施私有化的效率是明显的。
总体上看来，私有化提高了公用事业自身的效率。由于私有企业产权明确，风险自担，因而有很强的财务约束。在市场竞争的压力下，企业努力降低成本，保证质量，以保持或扩大自己的市场份额。其次，基础设施私有化降低了基础设施的生产和经营费用，提高了服务质量，提高了生产要素的生产力，使整体经济受益。正是由于私有化在效率方面的巨大潜力，各国政府才开始进行不同程度的基础设施私有化改革。
（三）市场化改革阶段
这种以市场为基础的城市基础设施改革趋势始于20世纪80年代中后期，由于财政资金有限及国有企业在提供公共物品和服务方面低效，越来越多的政府开始转向私营部门寻找新的资金支持，并依靠私营企业提供公共物品。在20世纪90年代，吸引私人投资和依靠私营企业提供公共物品，减少对这些行业的政府管制几乎在所有国家得到推行。西方国家在城市基础设施市场化改革的具体实践中，采取了一系列的新举措，比如合同出租、公私合作、用者付费制等等。
二、 我国基础设施市场化的现状
尽管我国城市基础设施采用BOT、TOT方式融资的越来越多，但是这些市场
化运作实施中，还存在很严重的问题。
（一）基础设施建设投入不足
从投资总量上看，发展中国家的城市基础设施建设投资占同期GDP的比例应达到3%～5%，占同期全社会固定资产投资的比例应达到9%～15%。改革开放以来，我国城市基础设施建设投资的比重，远远没有达到联合国提出的标准。从总体上
看，我国城市基础设施建设投资占GDP和全社会固定资产投资比例的低水平上，由此造成基础设施建设投资的长期欠账。随着城镇新增人口的增长，基础设施总体投入不足越来越制约着我国城镇化水平迅速提高，并阻碍着经济社会快速发展。
（二）投融资主体单一，融资渠道狭窄
城市市政公用基础设施建设的特殊性，使得这一行业的投资，长期以来一直是政府在包揽。目前基础设施，无论其是否具有竞争性和可经营性，大多数投资以政府投资为主，基础设施运营服务部门政企不分，垄断经营现象普遍存在，由于投融资政策、环境不成熟或者利益刺激不足等原因，民间资本进入困难。2007年基础产业和基础设施投资的资金来源中，国有投资占62。3%，外资占4。8%，私营个体占5。8%。基础设施建设资金除了政府财政投入以外，小部分来源于一些政府背景的公司上市募集资金和长期企业债券，还有一小部分私营资本和信托资金。
（三）建设、运营水平低下，资金效率不高
实践证明，政府投资、垄断经验的基础设施行业普遍存在效率低下、浪费严重现象，不论是在发达国家还是在发展中国家，国家垄断经验基础设施普遍导致严重的资源配置错误和供不应求。缺乏科学系统规划的建设施工或由于水、电、路、气等部门各自为政造成的路面反复开挖；前期规划不合理或者不科学致使项目建设失败或建成后能力不能充分发挥；垄断经营、缺乏竞争造成项目建设预算过大及存量设施经营维护费用居高不下；缺乏科学严格的工作考核奖惩机制和责任追究制度造成大量的窝工及浪费等等因素，都导致了稀缺的资金资源使用效率不高。
国家环保总局环境与经济政策研究中心的一份资料显示，城市环境基础设施项目市场化运作还存在以下突出问题
（四）重建造，轻运行，重引资，轻效率
有些地方政府出于政府形象 、政绩考虑等原因，在处理城市基础设施建设与运营的关系中，没有正确定位引资建设与运营服务的关系，存在过分注重项目的建造环节，忽视运营服务环节过分注重引资效果，忽略监管和投资效益的现象。城市基础设施项目的重点在运营服务阶段，项目本身只是硬件设施．项目建设只是为提供服务做准备。政府在引入投资解决城市基础设施建设资金问题时 ，如