申请书示范文本(5)

任职资格条件 内容 是否正直诚实、品行良好？ 是 否 情况说明 是否熟悉证券法律、行政法 规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必须的经营管理能力？ 目前是否在党政机关或其他 企事业单位、营利性单位兼职？ 是否具备大学本科以上学 历？ 是否从事证券、金融、法律、 会计工作五年以上？如否，请说明是否满足工作年限可以适当放宽的条件。 是否具有履行职责所必需的 时间和精力？ 目前或最近一年内，本人及 其近亲属、主要社会关系人员是否在证券公司或其关联方任职？ 目前或最近一年内，本人及 其近亲属、主要社会关系人员是否在持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职？ 目前或最近一年内，本人及 其近亲属是否持有或控制上市证券公司1％以上股权？ 目前或最近一年内，本人及 其近亲属是否属于上市证券公司前十名股东？ 目前或最近一年内，本人及 其近亲属是否控制证券公司5％以上股权？ 目前或最近一年内，本人及 其近亲属是否为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务？ 是否在其他证券公司担任董 事（不包括独立董事）？ 是否存在其他与证券公司存 在关联关系、利益冲突或者其他可能妨碍独立客观判断的情形？ 是否曾担任过证券交易所、 证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，因违法行为或者违纪行为被解除职务，自被解除职务之日起未逾五年？如存在，请注明处分时间、原因及内容。 是否担任过律师、注册会计 师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾五年？如存在，请注明处分时间、原因及内容。 是否属于“因违法行为或者 违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员”？ 是否属于“国家机关工作人 员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员”？ 是否因违法违规行为受到金 融监管部门的行政处罚执行期满未逾三年？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否自被中国证监会撤销任 职资格之日起未逾三年？如有，请注明撤销时间、原因及职务。 是否自被中国证监会认定为 不适当人选之日起未逾两年？如有，请注明时间及原因。 是否被中国证监会认定为证 券市场禁入者？如有，请注明时间及原因。 是否受过工商、税务、公安、 银行等其它部门的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过刑事处罚？如受 过，请注明处罚时间、原因及内容。 近五年内是否受过党纪、政 纪处分？如受过，请注明处分内容与原因。 是否因涉嫌重大投诉或违法 违规行为而正在接受调查？如有，请详细说明。 拟离任的机构是否正在接受 有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？如有，请详细说明。 是否曾被中国证监会及其派 出机构进行谈话提醒？如有，请详细说明谈话提醒的原因、内容、发生时间和次数？ 是否曾被中国证监会或中国 证券业协会或证券交易所公开批评、公开谴责？如有，请详细说明。 以前所任职证券公司是否出 现破产或被行政接管、关闭的情况？如有，请详细说明。 以前是否曾在证券公司工作 及具体分管什么业务？分管该项业务期间是否出现过违法违规行为或对证券公司的经营造成风险？如有，请详细说明有关情况以及本人是否负有责任。 是否有在境外金融机构从业 的经历？若有，是否有不良记录？ 个人是否有10万元以上的负 债到期未清偿？ 个人参股、控股或以其他方 式控制的企业及营利性组织是否存在重大负债到期未清偿？ 是否曾担任过证券公司的高 级管理人员？如有，请说明原任职单位的离任审计结论。 近三年个人职业变动的情况 及原因？ 是否曾向我会申请过担任证 券公司管理人员任职资格？如未获批准或曾被撤销，请注明时间和原因。 其他需要说明的问题