CCAA QMS审核员申请人审核表现报告
见证人姓名 见证人聘用机构 见证人在审核组中的作用 □ 组长 □ 组员 □非审核组成员 见证人个人声明 本人已识别并确保与被见证人 无任何潜在的利益冲突，理解CCAA审核员注册准则中关于“见证人职责”的要求，只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容承担全部责任。 见证人签名 年 月 日 申请人姓名 本次审核聘用机构名称 受审核方名称 受审核方地址 传 真 邮 编 注册证书号 联系电话 联系电话 联系电话 联 系 人 注册证书号 注册日期
审核依据标准 □GB/T19001-ISO9001:2000 □替代标准编号： 审核类别：□完整体系审核 □部分体系审核 现场审核日期 天数 审核类型：① ② ③ ④ ⑤ ⑥ （在类型序号上打“√”，审核类型说明见第4页） 除见证人外，本次审核证明人及联系电话 申请人是否与受审核方有利益冲突从而影响公正判断 被见证条款：（GB/T19001-ISO9001:2000） □4.1 □4.2.1 □4.2.2 □4.2.3 □4.2.4 □5.1 □5.2 □5.3 □5.4.1 □5.4.2 申请人在□5.5.1 □5.5.2 □5.5.3 □5.6 □6.1 审核中被□6.2 □6.3 □6.4 □7.1 □7.2 见证的条□7.3 □7.4 □7.5.1 □7.5.2 □7.5.3 款及结果 □7.5.4 □7.5.5 □7.6 □8.1 □8.2.1 □8.2.2 □8.2.3 □8.2.4 □8.3 □8.4 □8.5.1 □8.5.2 □8.5.3 申请人在审核中被见证过程及结果 被见证的过程：（GB/T19011-2003） □6.3 文件评审的实施 □6.4 现场审核活动的准备 □6.5 现场审核活动的实施 □6.6 审核报告的编制、批准和分发 □否 □是 对见证结果认为不满意的条款是： 并作说明： 对见证结果认为不满意的过程是： 并作说明： CCAA-R306-4 第1页 共4页
以下能力要素依据GB/T19011对审核员知识和技能的要求编制，Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。 能力 要素 评价内容 Y/N /NA 具备能力的证据或尚未具备能力的原因 1.理解审核目的、审核范围和审核准则，了 解受审核方的产品（包括服务）及实现过程； 审核启动和审核准备2.必要时，在审核组长的指导下参与文件的审核； 3.依据审核准则和审核计划编制审核检查表，内容完整，在风险分析的基础上重点突出，体现审核思路，确定抽样方法； 4.参加审核前准备会，通过专业培训了解受审核方的产品及实现过程的专业特点。 CCAA-R306-4 第2页 共4页
审核计划的实施 1.依据审核计划的安排实施审核，不影响审核进程； 2.使用与审核范围相适宜的工作文件（检查表及各类工作表单）。 1.已收集与审核目的、审核范围和审核准则及适用法律法规相关的信息； 2.利用合理的抽样方法； 收集和验证信息 3.与审核准则有关的且可验证的信息作为审 核证据；且记录完整、准确、简明和可追溯； 4.通过（但不限于）以下渠道中收集信息： ?与管理人员、操作人员和其他人员交谈； ?对现场活动的观察； ?文件和记录的查阅，包括相关方的意见和抱怨； ?数据汇总。 1.参与审核组交流，沟通审核信息，评审审核进展情况并适时调整； 审核组中及与受审核方的沟通 2.一定的文字表达能力，以实现书面沟通； 3.审核中对受审核方有关的重大风险问题的及时识别、报告。 4. 采用适当的方式和语言与被谈话人进行轻松地交谈，清楚简明；除证实所希望了解的信息外，避免提问的导向性； 5.善于倾听，敏锐识别受审核方回答中的审核证据。 1.依据审核准则评价审核证据，形成审核发现，能提供证明审核发现的客观证据；并在组内沟通； 2.准确指出审核发现与审核准则的符合和/或不符合；对不符合的审核发现形成不符合报告，事实清楚，判定准确； 3.与受审核方确认不符合，以确保证据是准确和完整的，并使受审核方理解不符合的原因； 4.记录未解决的与审核证据和审核发现有关的意见分歧。 1.根据审核目的，评价审核发现； 形成审核发现 申请人是否遵守CCAA审核员行为准则： □是 □否 ? 遵纪守法、敬业诚信、科学公正； ? 努力提高审核技能和信誉； ? 帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能； ? 保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核； ? 不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系； ? 除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息； ? 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受； ? 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉； ? 在任何情况下，不损害CCAA和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。 若否，请说明： CCAA-R306-4 第3页 共4页
现场审核结论 2.说明质量管理体系与GB/T19001和适用法律法规的符合程度； 3.结合产品和过程等相关信息，说明质量管理体系的有效性； 质量管理知识和技能 1.理解质量管理原则并应用于受审核方的质量管理体系；（举例说明） 2.理解质量管理工具并应用于受审核方的管理体系。（举例说明） 是否发生任何投诉：□否 □是 若是，请说明： 通过全程观察、交谈，判断申请人是否具备审核员应具备的个人素质：有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧不拔、明断、自立 申请人个人素质和能力综合评述
就申请人对标准的理解、审核技能的运用、履行职责的情况和有待改进的方面作出综合评价 最终评价结论 □适宜审核员注册 □尚需进一步实践 □不适宜审核员注册 日期： 见证人（签名） 见证人联系电话 见证人指派机构 （盖章）
注：六种审核类型
(1) 总部对其工厂或其分支机构的审核
(2) 一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审核 (3) 需方对供方的审核 (4) 第三方认证或注册审核
(5) 咨询人员按合同提供的独立的符合性审核 (6) 认可机构对认证机构的审核
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