江门市南光电器实业有限公司管理标准 NG/P-QES -7.0-2008 标题： ROHS认证产品提供过程控制程序 编制： 日期：2015-03-06 审核： 日期：2015-03-10 批准： 日期：2015-03-12 1.0
版本号： A 修改号： 0 发布日期：2015-03-20 实施日期：2015-03-26 页 码： 1/10 目的
对ROHS认证产品提供全过程进行有效控制，包括从技术开发科设计和开发阶段技术要求界定，到供方的评价、选择与考核过程控制，到生产过程包括监视和检测过程的控制，以确保生产和提供的产品能够满足顾客以及标准与适用法律法规对ROHS认证产品所确定的要求，以及本公司认为必要的任何附加要求。
2.0 适用范围
适用于对ROHS认证产品提供全过程进行有效控制与产品质量保证管制。 3. 职责
3.1 董事长和总经理对确保ROHS认证产品对要求的符合性负全部法律责任。
3.2 管理者代表负责对确保ROHS认证产品相关体系运行有效性以及相关质量保证的外部联络工作。
3.3 技术开发科科长负责组织对设计和开发的所有输出图纸、工艺文件、检验文件和作业指导书中完善全面、完整、正确、清晰表达产品ROHS认证的技术参数要求和生产过程对物料、工艺、设备、工具、场所、标识、包装物等控制的具体要求。
3.4 外协仓库科科长负责按ROHS认证产品标准和顾客的要求与质检科科长共同组织对对有关的供方进行评价、选择和评定，经批准后纳入《ROHS认证产品合格供方名录》，要求并得到他们对每批ROHS认证产品的相关供货提供测试报告与质量保证书和准时合格供货与ROHS要求质量保证合同，并对这类供方的供
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货质量与业绩定期进行评价，建立他们的考核档案。
3.5 质检科与采购仓库科、生产统筹科共同组织对确保ROHS认证产品提供和服务全过程的符合性进行严密的监视、测量和控制，防止出现不符合的物料流入仓库和生产现场，防止不合格的工序转序和不符合的场所或设备及工具出现，禁止不合格的产品包括不合格的包装物入库和出厂。 3.6 生产副总经理和技术质量总监共同对产品不符合包括顾客抱怨和投诉的处理。
3.7 生产副总经理负责对ROHS认证产品合格供方评定的 审核与年度供货业绩考核评定批准。
3.8 总经理批准《ROHS认证产品合格供方名录》和《月度 采购计划》.
4. 工作程序
4.1 ROHS认证产品的要求的来源与文件准备。
4.1.1 ROHS认证产品要求的来源有顾客（例如所有欧盟成员国客商）的要求、CE标准的要求和适用法律法规的要求。
4.1.2 技术开发科根据产品ROHS认证要求开出原辅材料和零配件ROHS认证要求具体技术参数清单给外协仓库科发函通知供应商提供提供有效换个的测试 报告（是复印件须盖供应商单位公章）。
4.1.3 技术开发科根据有合格测试报告书的原辅材料和零配件包括包装物做出样品送intertek或SGS测试直至合格为止。
4.1.4 由技术开发科根据全部产品合格测试报告书（原辅材料和零配件包括包装物）和 作出的样品向认证单位办理申请ROHS认证产品.
4.2 ROHS认证产品认证流程如下：
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技术文件准备与检查送审通过 产品样品抽样送样资质实验室测试和试验通过 工厂验厂过程 审核通过 发给认证产品证书 监督检查产品样品测试合格 证书保持 4.2.1 由技术开发科准备ROHS认证产品的图纸、工艺文件、检验文件和有关ROHS产品的原辅材料、组件、零部件、包装物等的ROHS检测合格测试报告送认证机构。
4.2.2 产品文件和测试报告文件认可后认证机构通知送样，由技术开发科准备合格的成品送认证机构指定的检测试验所进行样品测试。
4.2.3 样品测试合格后由认证机构决定时间或与公司约定时间到公司验厂进行过程审核。
4.2.3.1验厂进行过程审核流程和其它验厂型式基本一致。
1首次会议 2审阅相关文件 3观看现场 4员工访谈（关于ROHS方面的知识） 5 末次会议
4.2.3.2 文件审核方面，在看厂验厂同时会进行文件审核，在各种文件的 准
备方面，必须完善ROHS物料从采购到最终成品入库的管控程序文件与相关的
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记录，下列有关过程的管控需要有相应的管理文件给予规定的相关以下： a ROHS物料的采购过程程序
b ROHS物料供应商的管控评估过程程序 c ROHS物料的检验检测程序 d ROHS物料的仓库现场管理程序
e ROHS物料的生产与安装过程和测试过程程序 f ROHS 要求产品生产过程控制程序 j ROHS成品和成品入库管控程序
k 被客户投诉产品不符合ROHS指令要求时的处理程序等。
下列有关过程的管控需要应保持下列相应记录在案：
a 有关ROHS物料的采购单据。
b 供应商提供的各零件检测ROHS的合格测试报告，及相关的保证书或承诺书等（当一个零件上由多个小零件组成时，则需要全部小零件的ROHS测试合格报告）。
c 质检科有关ROHS产品的检验/巡查记录报告。 d 各车间/仓库有关ROHS物料的生产/出/入/退仓等记录。 e 符合ROHS供应商的名单等。
4.2.3.3 观看现场，检查察看现场对现场管理的基本要求的符合性。
4.2.3.3.1 区域划分
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ROHS要求物料必须和非ROHS要求物料划分区域隔离分开摆放，并做好相关标识。（例如零件类，可将带印有ROHS字样的标签贴在符合ROHS要求产品的标签上，不符合的则不用贴。以此来做到目视化区分）。
【来料检验室 IPQC巡检室 QA房 各仓库 各车间 均需划分ROHS产品摆放区（区域大小可按照实际需要自定）】 4.2.3.3.2 工具的使用（质检料 总装车间）
需将生产ROHS产品与非ROHS产品的工具要加以区分开( 应当在生产ROHS产品的工具上做好标记便于识别，并单独管理) ，个在生产ROHS产品的现场，在开拉起要进行清场， 不允许有非ROHS使用工具的出现。 4.2.3.3.3 材料的使用（各车间）
在生产ROHS产品的现场不允许有非ROHS物料的出现，在开拉起要进行清场，所有需使用或流出的零件在外包装的标签上都应贴上带有ROHS字样的标签，以便识别。 4.2.3.3.4 标识
要求各供应商/各车间/各环节要做好ROHS物料的标识工作,便于识别，防止搞混产生混料。 4.2.3.3.5 现场抽样
通常在验厂期间认证单位将会抽取带风险的物料和零部件做ROHS测试验证。