2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集
作者：证券考试 文章来源：证券从业资格考试网 点击数： 864 更新时间：2011-3-27
单选题
1.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（B）审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门
2.我国证券市场的建立始于（B）年。 A.1990 B.1986 C.1992 D.1984
3.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（B）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 A.10 B.20 C.30 D.40
4.（D）是交易权限的技术载体。 A.有形席位 B.无形席位 C.专用席位 D.交易单元
5.证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的（D）个工作日内向中国证监会备案。
A.1 B.3 C.4 D.5 多选题
1.证券交易所对不履行义务的会员有权给予（AD）处罚。 A.警告 B.罚款 C.记过
D.取消会员资格
2.金融期货主要包括（ABCD）。 A.利率期货
B.股票价格指数期货 C.外汇期货 D.股票期货
3.证券交易所的职能有（ABCD）。 A.提供证券交易的场所和设施 B.指定证券交易所的业务规则 C.组织监督证券交易 D.管理和发布市场信息
4.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有（ABCD）。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.按比例分配原则 D.数量优先原则
5.特别会员享有的权利有（BCD）。 A.参加会员大会行使表决权
B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务 判断题
1.证券交易所的席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。（对） 2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性、风险性。（对）
3.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债权转换为股票。（错）
4.证券公司一旦成为证券交易所的会员，便自动取得了交易席位。（错） 5.指令驱动系统是一种连续交易商市场，或称为做市商市场。（错） 6.券商和基金公司开立证券账户，由证券交易所受理。（错）
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》部分真题
作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网 点击数： 1217 更新时间：2011-3-29
2011年3月6日10:30证券交易160题部分真题版
1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ C ）的凭证。 A. 现金股利和股票股利 B. 投票权和表决权 C. 权益 D. 投资回报
2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。
A. 1990年12月 B. 1990年11月 C. 1991年2月 D. 1991年7月
3 按照（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A. 交易规模 B. 交易对象 C. 交易性质 D. 交易场所
4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ B ）。 A. 以资产净值确定
B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C. 以资产总值确定
D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定 5 权证从内容上看具有（ D ）的性质。 A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权
6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ C ）信用而进行的交易。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券经纪商 D. 投资者保护基金
7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ A ）。 A. 国债
B. B股 C. 可转换债券 D. A股
8 （ C ）不是场外交易市场。 A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场
9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ C ）。 A. 交易的组织者 B. 交易的直接参与者
C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D. 交易的监管者
10 中国证券登记结算有限责任公司是（ B ）的法人。 A. 风险自负的营利性 B. 不以营利为目的 C. 由证券交易所管理 D. 经财政部批准设立
2011证券从业资格考试证券交易考前押题试卷(24)
作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网 点击数： 2521 更新时间：2011-5-18