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黑龙江省股权投资基金和股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为促进黑龙江省股权投资基金和股权投资基金管理公司加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司的登记、设立、运作和监管，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等相关法律法规、《国家发改委办公厅关于做好非试点地区股权投资企业规范发展和备案管理工作的通知》（发改办财金【2011】1481号），制定本办法。
第二条 本办法所称股权投资基金是指以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集的、主要用于对未上市企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应由基金管理人管理、基金托管人托管，投资收益由投资者共享，投资风险由投资者共担。单个合格投资者对股权投资企业的实缴出资不低于100万元。所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。
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本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。
第三条 依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司包括公司制和合伙制。
本办法适用于依法发起设立、在黑龙江省工商行政管理部门登记注册，募集总额不低于1亿元人民币的股权投资基金及注册资本不低于1000万元人民币的股权投资基金管理公司。
第四条 在黑龙江省工商行政管理部门登记注册的股权投资基金和股权投资基金管理公司备案管理部门为省发改委，并在管理业务上接受国家发改委的指导。
第二章 股权投资基金和股权投资基金 管理公司的注册登记
第五条 股权投资基金、股权投资基金管理公司要依法在黑龙江省工商行政管理部门登记注册。
第六条 股权投资基金的投资领域：非公开交易的企业
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股权。
股权投资基金管理公司经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务。
第七条 股权投资基金、股权投资基金管理公司，以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。
第八条 公司制股权投资基金的注册资本允许分期缴付，股权投资企业的首期认缴资本不低于1亿元人民币，首期实缴资本不低于5000万元人民币。担任股权投资企业受托管理机构的股权投资管理企业的实缴资本不低于1000万元人民币。
合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。
以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。
股权投资基金和股权投资基金管理公司所有投资者，均
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应当以货币形式出资。
第九条 符合条件的股权投资基金或管理公司可在企业名称中使用“股权投资基金”或“股权投资基金管理公司”字样。
第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司 的备案管理与投资运作
第十条 股权投资基金向省发改委申请备案，需提交下列文件和材料：：
（一）股权投资企业备案申请书。 （二）股权投资企业营业执照复印件。 （三）股权投资企业资本招募说明书。 （四）股权投资企业公司章程或合伙协议。 （五）所有投资者签署的资本认缴承诺书。
（六）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。 （七）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
（八）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。 （九）委托托管协议。所有投资者一致同意可以免于托
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管的，应当提供所有投资者联名签署的同意免于托管函。
（十）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。
股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议。
股权投资基金的基金管理公司申请附带备案，应提交下列文件和材料：
（一）基金管理公司的营业执照复印件。 （二）基金管理公司章程或合伙协议。
（三）基金管理公司股东（合伙人）名单及情况介绍。 （四）所有高级管理人员的简历证明材料。 （五）开展股权投资管理业务情况及业绩。
第十一条 省发改委在为股权投资基金和基金管理公司履行备案手续时，对备案材料不完备或不符合规定的，于10个工作日内一次性告知申请机构需要补正的全部内容。
符合备案条件的，自受理材料之日起20个工作日内，出具股权投资基金和基金管理公司备案通知书；不符合备案条件的，自受理材料之日起20个工作日内，出具不予备案通知书并陈述理由。
已备案股权投资基金及已备案基金管理公司的基本信
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