何谓创新？―创新的概念及理论（下）
周程 北京大学科学与社会研究中心 二O一三年一月
三、技术创新（四）技术创新的实现途径1、线性创新模型的形成似乎觉得技术创新的实现它离不开技术研究，离不开应用研究，事实上这样一种观点未必正确，这种观点是怎么形成的呢？它又是怎么受到了挑战的呢？这种观点，它的形成，也就是这种线性创新过程模式，它的形成和美国的万里维尔布什很有关系，要说起这个，话就长了。在第二次世界大战时期，美国人搞了个曼哈顿计划，投入了很多人，很多钱，他最终结果把原子弹搞成功了。在这个大型的创新过程中间，美国人深深的体会到，政府投钱，集中一批科学家，围绕一个明确的目标进行研发的话，它会有一定的价值。这个东西不仅仅在原子弹研发的这个曼哈顿工程中间起到了它的作用，其实它在雷达开发的过程中间同样发挥了作用，当时美国还在搞了另外一个大型工程，这个工程在MIT，也就是美国麻省理工学院搞的，叫什么？也就是我们讲那个麻省理工学院里面设了一个什么东西呢？就设了一个辐射研究所，这个主要实际上他为了掩人耳目，就是说为了保密，他把它叫了这个名字，实际上他开发的就是一种叫什么？雷达，二战中间飞机上用的，舰艇上用的这种雷达，今天雷达技术的发展大家知道还是日新月异，仍然是一个鲜血。他这个过程也投入了很多的人，做了之后，但问题是二战打赢了，原子弹不需要再去弄了，包括雷达，甚至研究的意义，是吧？也不大了，尤其是政府，作为政府来讲，我投入这种问题就多了，但是作为美国政府来讲，他们考虑了很多，如果就
这样散伙的话，将来重新把这些人组织起来，把这些科学家组织起来，不容易，成本更大，所以他们深深的体验到，在军工研究中间集中这种科学家从事一个目标明确的研究是有意义的。于是他们在战后就加大了政府的投入，很想通过把国民的纳的税的税金把它切出来一块，用于资助科学家开展这种大型工程的研究。但是这个东西在美国它碰到一个难题，你把国民的税金拿过来，支持科学家开展这样的科学研究，那民众要问，对我有什么帮助？不然的话我把钱给你们，你们去把它给日科学家玩，算什么道，算什么个事？为了解决这个难题，当时美国就让万里维尔布什就说做了这样一个论证，万里维尔布什最后就提出来这么一个线性模型来了。也就是说通过研究，技术研究和应用研究，它会促进技术的开发，而技术的开发能够推动产品开发，而产品已经投放市场，它会创造，这种新产品，基于新技术的产品，基于新科学发现的这种产品，它会获得很多很多利用，因此，尽管就是社会，就是政府把公共财政去支持了科技的研究，但它最终会有助于美国财富的积累。促进美国经济的增长，这样每一个老百姓又从中获益，是吧？就业机会会增多，收入会增大。就建立了这么一个线性的过程，这个线性过程在确立之后，也获得了老百姓的支持之后，很显然，他这样的话就是给科学家投研发经费就有了一个理论的这么一个支撑。所以在战后美国政府就开始了用公共财政去支持科学研究活动，一般包括民用的活动，而这个东西，当然因为早在战后出去美国要面临着很多困难，特别是二战之后要比如说要执行马歇尔计划，要去解决欧洲的战后重建问题，还有参与战争爆发之后，花费也很大，
真正促使美国加大了技术研究，包括科学研究投入的时机是什么呢？是1957年，就是苏联成功的发射了第一颗人造卫星的时候，大家知道，发卫星之前，俄国人很早就开始搞了什么东西呢？也把原子弹搞成功了，但是由于苏联的飞机技术非常落后，它要把这个原子弹，把这个氢弹要投放到美国境内，那可不是容易。因此，在火箭研究中间的技术出现了，那才能够震撼美国，但是火箭技术你究竟达到什么程度呢？让美国引起注意呢？我们知道，早期他的开发的火箭的时候，你又没有炸给他，你在国内做实验，也不可能对美国一般民众产生重大的影响，其中最重要的就把这导弹变成一个运载火箭，因为导弹投射，在俄国境内做实验的话，它不可能对世界产生重大的影响，因为看不见，那怎么办？他们做了一个事，就是基于这种导弹技术而研制出来的运载火箭，把人造卫星搭上天了，这人们看得清清楚楚。这样的情况下，既然他可以把卫星送上天，就可以把核弹头送到美国，这样对美国产生了一个重大的冲击，是吧？美国人就担心了，哪一天俄国人的导弹会把他的核弹头投射到我们美国人的头顶上，这种情况下，美国人为什么又在这个技术上边落后了呢？为什么在发射卫星一开始不如他们呢？尽管后来紧紧追赶，但是毕竟加加林是最先上的天，载人航天，就是人类史上的，就是开启了人类史上的载人航天的时代。在这个过程中间，我们可以看到，美国人最后觉得我们美国科学技术落后了，那落后就要追赶，怎么追赶？我们就必须要加大科研投入，是吧？这个加大科研投入的目的很明确，维护国防安全，但是另外一个目的，就是要解决，我们要使我们国民健康，解决这么两个
难题，美国人还是愿意的。但是在其它方面，比如说我们美国政府使用全体国民交纳的税金去支持特殊的行业，特定的产业，那显然是通过不了的，你比如说我拿美国全体国民的钱去扶持汽车工业，其它工业它就受到了影响，凭什么拿全体人的钱去支持一个特定的产业，让特定的人受益呢？显然在美国是做不了这个问题的，因此美国只能赞成支持技术研究，而不同意，基于那种会使特定的行业受益的这种技术开发。这样就导致一个问题，技术研究，美国人在战后通过提出这种线性方式，线性创新模式，它解决了他的资金问题，需求问题，资金需求问题，但是他还是很难解决就是他首次商业化应用的问题，也就是说技术研究做出来了之后，如何进行技术开发，而不进行技术深度开发，很多技术研究成果它是不能够转化为产品的，这就是一个难题，这也就是在美国为什么出现了这种死亡之谷，或者叫达尔文之海的一个原因。因为企业自实验室的技术研究成果，企业他有钱，但是他觉得冒这个风险太大，他还吃不准哪个基础技术能够产品，所以企业一般又都在末端，在靠近产品这一块的研发，就产品开发上面愿意多投入，再往前推到技术开发，甚至应用研究领域，他们担心不愿意涉足，而政府又只能支持基础研究，在技术开发，尤其是在产品开发领域他不能够有太大的作为。这样就出现了两头的一个断裂。这也就是说，科技与生产的脱钩问题，这个线性模式，他提出来，很好的解决了利用公共财政去支持基础研究所需要的一个说法的问题，这个问题解决了，但是也碰到一个难题，在哪里呢？2、日本经济的起飞大家知道，就是日本在七十年代，六七十年代，他在六十年代后期超越
了德国成为世界上的第二大经济实体，但是在六七十年代的过程中间，我们可以看到，日本并没有在基础研究上面，也就是说在科学，或者说包括应用研究上面有太大的投入，但是他在七十年代，在汽车工业的兴起，包括新能源经济的兴起，和八十年代，包括尤其是在电子工业的兴起，他使美国人深深的感觉到，也是让全世界深深的感觉到，其实不搞基础研究似乎也能够促进创新的发展，也能够实现经济的高速增长，当时美国学者一般的批评日本，你这是搭便车，尽管你日本在技术研究方面没有太多的投入，但是你们干了一件事，你们是利用了我美国人在忙于和苏联竞争的成功中间获得的那些基础研究成果去从事了这种产品开发，所以你们取得了成功，你们搭了便车，搭了美国人基础研究的便车，但是日本学者提出了反击，为什么？如果说基础研究它可以很方便的变成产品的话，实现商业化应用的话，美国人本人就坐在车上，应该更成功，日本只是搭便车，也就是说基础研究对于就是产品的开发，其实未必像美国当时主张这种线性创新模式的这些人的所说的有价值。也就是基础研究既然你美国投了多钱，你产生了多基础研究成果，你们自己，如果说它是很容易实现商业化应用的话，它应该在你美国就已经实现了商业化应用了，就轮不上我日本。所以也就是说基础研究和技术商业化应用过程中间其实不是这么个简单的这么一个关系。3、非线性创新模式但是，那这样的话就后来就逐渐形成了一个，就是我们讲叫非线性创新模式，这个非线性创新模式在哪里呢？也就是说，不是由科学研究推动，由科技研究推动的什么？技术开发，由技术开发推动了产品开发，这种实现的