两南大学硕十学付论文 第2章 当前我国建设创新犁国家面临的机遇和挑战
2．1．1当前我国建设创新型国家的机遇
第一，从国际环境看，创新型国家建设成为一浪高过一浪的世界潮流。2l世 纪，经济全球化的浪潮风起云涌，国际竞争更加激烈。在科学技术的引领和推动 下，人类正经历着从工业社会向知识社会的演进，科学技术不断创造出新的经济 增长点，在解决人类可持续发展的一系列重大问题上发挥着日益重要的作用，己 成为经济社会发展的基本驱动力和人类财富形成的主要源泉。为了在竞争中赢得 主动，走创新型国家之路，已经成为世界各国为了推动经济增长、保障国家安全、 促进社会进步的共同选择和追求目标。美国政府把保持美国在科学知识最前沿领 先地位作为国家战略目标；英国政府提出必须确保科学基础的优异和强大，并把 创新作为提高生产效率和加快经济增长的核心；日本政府相继提出了“科技创新 立国”和“知识产权立国”的国家战略；韩国政府提出必须在国家层次上制定和 执行以科技为基础的政策，为国家发展探索新的道路。
第二，从国内环境看，我国正处于实施科教兴国战略，增强自主创新能力建 设创新型国家，建设和谐社会的关键时期。一方面，2006年1月国家科学技术大 会的召开，以胡锦涛为总书记的新一届中央领导集体对我国未来大科学技术发展 和创新型国家建设做了一系列重大部署。当前和今后的相当一段时间内，我国都 处于增强自主创新能力，建设创新型国家的关键时期。另一方面，建设和谐社
会， 资源节约型社会、环境友好型社会，必然要求转变经济增长方式，改变过去那种粗 放型的增长模式，改变靠增加投资、牺牲资源和环境为代价的经济增长方式，就
需要把经济增长的动力转到主要依靠科技进步和自主创新上来。
2．1．2我国建设创新型国家已有的基础和有利条件 新中国成立后，经过几代人艰苦卓绝的持续奋斗，我国科技事业取得了令人
鼓舞的巨大成就。以“两弹一星”、载人航天、杂交水稻、陆相成油理论与应用、 高性能计算机等为标志的一大批重大科技成就，极大地增强了我国的综合国力， 提高了我国的国际地位，振奋了我们的民族精神，已经为我们提高自主创新能力， 建立创新型国家奠定了必要的基础。
目前我国已经是一个制造大国(制造业总量居世界第4位，有172类产品的 产量居世界第一)、经济大国，2005年我国GDP约合2．25万亿美元，在世界GDP 总量44万亿美元中占5％，居世界第四位。从发展潜力分析，我国是世界上少数几 个有可能通过科技创新实现经济社会快速发展的大国之一，并已呈现出创新型国 家发展初期的规律性特征。这主要表现为五个方面：
第一，拥有丰富的智力资源。丰富的智力资源是中国增强自主创新能力、建 设创新型国家的最大优势，我国科技人力资源总量目前己达3200万人，研发人员
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总数达105力．人，分别居世界第一位和第二位。随着近年来教育事业已实现跨越 式发展，还将不断培养出新的科技创新人才。并且中华民族拥有5000年的文明史， 中华文化博大精深、兼容并蓄，独特的传统文化优势和重视教育的民族传统，更 有利于形成独特的创新文化，为我国未来发展奠定了极为重要的基础。
第二，技术创新体系不断推进。以市场为导向、以企业为主体、产学研相结 合的技术创新体系建设正在不断推进，相当一部分大型企业及企业集团已形成研 究与开发投入和承担创新风险的体制和机制，创新环境逐步改善。企业的发展规 模和科技创新能力取得了长足的进步，涌现出了一批勇于自主创新的成功企业， 像华为、奇瑞、海信、中兴、赛百诺等，他们中有的通过原始创新成果的产业化， 占领了国际市场；有的坚持在吸收外国先进技术的基础上自主开发，打造自主品 牌，跻身世界，占领市场。
第三，全社会科技投入不断增加。随着我国经济持续快速增长和社会进步， 国家、产业和企业的经济实力不断增强，提升自主创新能力、建设创新型国家所 需要的资金基础日益雄厚。2000年我国的R&D投入占GDP的比重首次达到GDP的
1％，其后一直保持增长态势，并且企业投入大幅度上升，达到R&D投入总额的60
％以上。根据国际经验，当一国的R＆D投入占GDP的比重达到1％后，其科技投入 将会进入一个较快的增长期，即进入科技起飞阶段。2 0 0 4年达到1 8 4 3亿 元，2005年已超过2300亿元，占当年GDP的1．3％，居世界较前列，而且这种增 长势头还会保持下去。
第四，具备了一定的自主创新能力。经过几代人的努力，我国已经形成了大 多数国家不具备的比较完整的学科布局，这是走创新型国家发展道路的重要基础。 在一些重要领域，如生物、纳米、航天等，我国的研究开发能力已跻身世界先进 P刚刚突破1700美行列。据有关部门负责人介绍，虽然2005年我国人均G D 元， 但科技创新的综合指标已相当于人均G D P五六千美元国家的水平。目前，我国 创新能力指数已接近2 0(超过2 5即被认为是创新型国家)，@居发展中国家前 列。
第五，社会主义的制度保障。尤其重要的是，我国坚持社会主义制度，能够 把集中力量办大事的政治优势和发挥市场机制有效配置资源的基础性作用结合起 来，为科技事业的繁荣发展提供重要的制度保证。并拥有科学发展观的理论武装， 科教兴国、可持续发展和人才强国三大战略日益深入人心。充分认识和利用以上 综合优势，将大大增强我们的民族自信心，鼓舞我们奋起直追，迎头赶上。
。多项指标：我国具备建设创新砸国家基础和能力 [EB／
OL]．news．xinhuanet．com／st／2006-01／10／content．_4032968．htm，2006-01·10
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2．2我国建设创新型国家面临的挑战和困难
在看到我国建设创新型国家的有利条件的同时，我们也必须清醒地看到，我 国在创新型国家建设方面还存在许多问题，与国际上创新型国家相比还有不少差 距。2006年1月8日，中国科技促进发展研究中心主任王元和中国科学院科技政 策与管理科学研究所所长穆荣平对“新华视点”记者谈到，当前我们建设创新型 国家至少面临九大挑战o。
挑战一：1．5％目标迄今未实现，科技投入难以大幅增长。我国历史上科
技投入占G D P的比重最高是1 9 6 0年的2．3 2％，以后逐年下降，到l 9
9 8年为0．6 9％，2 O 0 0年以后有所回升，到2 0 0 4年为1．2 3％，
但与我国有关法规规定的1．5％还有差距。 挑战二：对外技术依存度居高不下，不少产业的发展受制于人。我国对外技
术依存度高达5 0％，而美国、日本仅为5％左右。关键技术自给率低，占固定 资产投资4 0％左右的设备投资中，有6 0％以上要靠进口来满足，高科技含量 的关键装备基本上依赖进口。许多重点领域特别是国防领域的对外技术依赖，会 对国家安全构成严峻挑战。
挑战三：自主产品“叫好不叫座”，政策很难营造一片天空。“国外的再贵也 要用，国产的再好也不用”，许多自主创新产品和技术在市场上步履艰难。自主产 品缺乏政策环境支持，成为阻碍创新型国家战略落到实处的一个重大问题。
挑战四：高层次人才严重不足，无法承担创新重任。虽然我国人才总体规 模已近6千万，但高层次人才十分短缺，能跻身国际前沿、参与国际竞争的战略 科学家更是风毛麟角。在1 5 8个国际一级科学组织及其包含的1 5 6 6个主要 二级组织中，我国参与领导层的科学家仅占总数的2．2 6％，其中在一级科学 组织担任主席的仅1名，在二级组织担任主席的仅占1％。
挑战五：管理评价体系简单僵化，创新指标难以成为科研指挥棒。长期以来， 许多单位以论文数量作为考核的主要指标，导致科研人员片面追求论文数量，花 大量时间跑课题、要经费、写总结。论文质量却无法让人乐观：1 9 9 3年至2
0 0
3年，世界各学科领域按照作者统计的s c I(科学引文索引)论文被引用 次数，前2 0名没有中国学者，前l 0 0名仅有2人。 挑战六：浮躁之风挥之不去，创新文化难觅一方净土。目前，功利化、工具
化的科技观还较为严重，以创新为主导的价值观尚未成为普遍风尚。“官本位”等 传统文化中的消极因素，使科研成为一些人追名逐利的工具。传统教育体制和方
。九大问题挑战“创新型国家”
【EB／OL]．htlp：／／news．xinhuan“．com／politics／2006-0I／08／content__4024845．hun，2006--01--08．
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当前我国建设创新犁国家面临的机遇和挑战 两南大学硕十学位论文 第2章法也不利于创新意识的培养：重知识灌输，轻能力培养；重趋同一致，轻标新立
异。
挑战七：仅万分之三有核心技术，企业不易成为创新主体。国内拥有自主知 识产权核心技术的企业仅为万分之三。企业难以掌握核心技术，重引进、轻消化 吸收再创新的问题一直未能有效解决。2 0 进 经费支出3
9 70 4年，规模以上工业企业技术引亿元，消化吸收经费支出仅6 1亿元，远远低于日本和韩国的水 平。科技创新能力严重不足，使许多企业陷入受制于人的被动境地。
挑战八：资源分散重复、忽视绩效，创新精神很难觅得培育空间。目前，我 国科技基础条件资源仍然存在着薄弱和分散等突出问题，成为科技、经济发展中 的瓶颈。据有关部门统计，我国大型科研装备利用率只有2 5％，而发达国家则 达到1 7 0％到2 0 0％。
挑战九：经济社会发展面临瓶颈，关键技术不能提供支撑。资源环境瓶颈需 要科技攻关、全面建设小康社会离不开科技的贡献 面对经济社会发展提出的 一系列战略需求，科技能否提供坚实支撑?在众多科技领域中，应怎样有所为有 所不为?新的“两弹一星”离我们有多远?
上面这些挑战，归结起来，具体可以分为以下几个方面： 第一，科技投入不足，拔尖人才比较匮乏，重大创新成果甚少。我国R&D投
入占GDP的比例1995-2000年在O．6％一1％之间，2003年达到1％。2004年和2005
年分别达到1．23％和1．3％，但与我国有关法规规定的1．5％仍有差距，更是远低 于世界上创新型国家296—5％的水平。有“世界工厂”之称的中国，其制造业经 济总量占全球的6％，而研发投入只占全球的O．3％。我国4000多家重点企业中， 技术开发费占销售输入的比例在1％以下的占75％，而世界500强企业一般是5
％一10％。2004年全国规模以上企业开展科技活动的仅占25％，研究开发支出 占企业销售收入的比重仅占0．56％，大中型企业投入R&D经费占销售收入的比 重只有O．71％。
虽然我国科技人力资源总量已达3200万人，但高层次人才十分短缺，能跻身 国际前沿、参与国际竞争的战略科学家更是风毛麟角。在158个国际一级学科组 织及其包括的1566个主要二级组织中， 我国参与领导层的科学家仅占总数的 2．26％，其中分别在一级和二级组织中担任主席的仅1名和仅占1％。1993—2003 年，世界各学科领域按照作者统计的SCI(科学引文索引)论文被引用次数，前
20名没有中国学者，前100名仅有2人。
近几年我国较能反映创新水平的国家自然科学一等奖，1998--2006年间，仅 有2002、2003和2006年获得3项，其余年份都为空缺。国家技术发明一等奖在
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过去8年(1998--2006)也只获得3项，其余年份同样为空缺。 第二，发明专利数量少，关键技术自给率低，企业核心竞争力弱，对外技术
依存度居高不下。我国在专利技术和国际标准上明显落后。在制造技术领域，专 利发明数只有美国、日本的三十分之一、韩国的四十分之一。据瑞士管理学院调 查，每万人产出专利，我国为lO．8件，而日本、德国、韩国和印度分别超过我国 的160倍、140倍、50倍和40倍，美国则更高得多。在国际标准方面我国拥有数 不多，而欧盟拥有10余万个，仅德国就拥有工业标准约1．5万个。
目前我国大中型企业中7l％没有技术开发机构，三分之二没有技术开发活动。 我国拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，有99％的企业没有申请专 利。我国对外技术依存度在50％以上(发达国家平均在30％以下，美国和日本在 5％左右)，近年来，每年形成固定资产的上万亿元设备投资中，60％以上是引进 的，特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术 含量产品80％以上依赖进口。在IT方面，我国自己申请的专利只占8％，92％ 都是外国申请的。2005年，国内发明专利申请量居前三位的领域是中药、软饮料、 食品，这三个领域国内发明专利申请量均占90％以上；而在无线电传输、移动通 讯、电视系统三个领域，国外申请的发明专利所占的比例均在90％以上。
由于缺乏核心技术，我们不得不将国产手机售价的20％、计算机售价的30％、 数控机床售价的20％一40％支付给国外专利持有者。企业在技术引进之后，存在 的另一个问题是没有充分地对引进技术进行研究、消化吸收和创新，形成有自身 特色的技术体系，进而向外输出。目前，我国企业每花l元钱引进技术，只用0．07 元进行消化吸收和再创新。而工业化成长时期的日本、韩国，则是花1元钱引进 技术、花5—8元进行消化吸收和再创新。。目前我国大部分企业的技术创新陷入 了两个反复循环的怪圈：引进一落后一再引进一再落后；能力越弱越依赖，越依 赖能力越弱。而自主创新产品和技术由于缺乏政策环境支持，往往“叫好不叫座”， 在市场上步履艰难。因此，我国许多重要产业均是“依附型”的。以汽车产业为 例，目|j{『我国汽车市场的90％已被跨国公司所占领，通用汽车、大众汽车在中国 的产量分别占其总产量的3％和14％，但在中国获得的利润却分别是其利润总量 的25％和80％。
第三，科技体系结构不合理，体制机制存在弊端，创新资源分散重复、效率 不高。目前我国的科技人员约33％集中在事业单位，仅有约67％在企业；同样， 国家的科研项目和投入约70％投向事业单位，而只有约30％投向企业。
发达国家这类情况正好与我国相反。这样一种结构性缺陷，加上目前我国产
。自主创新力争先【EB，oL】．http：／／news．xinhuanet．com／newscenter／2005-03／27／
content_2750136．hun，2005--03--27
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