南开大学2003年研究生入学考试试题
考试科目：专业基础（劳动经济学） 专业：劳动经济学 共50分
一、名词解释：（10分）
1.人力资本
2.劳动需求的自身工资弹性 二、简述题（要求借助几何图形）：（20分）
1.向后弯曲的劳动力供给曲线是如何形成的？ 2.市场经济条件下，如果法定最低工资被提升至均衡工资之上，将会对就业水平何种影响？
三、论述题（20分）
试析农民工进城打工对城乡劳动力市场的影响。
答案部分
南开大学2003年研究生入学考试试题
考试科目：专业基础（劳动经济学） 专业：劳动经济学 共50分
一、名词解释：（10分）
1．人力资本：指投入者为了产生超过投入价值的新增价值，对劳动者健康、知识、技能的形成和改善进行投入所形成的价值。这种新增价值为投入者所占有和支配。人力资本作为一种特殊的资本，具有不同于一般物质资本的特点：（1）独占性。物质资本的产权可以变更，而人力资本则不能。即使企业拥有和占有人力资本，也不是通过物权实现的，而是通过特殊的交易实现的。（2）可变性。物质资本的价格一般来说是固定的，他们取决于社会必要劳动时间，并受客观供求关系影响。而人的劳动能力，除了上述之外，还受到人的主观状态的影响。（3）专用性。人力资本的使用价值是劳动能力，而劳动能力具有不断专门化的趋向，社会分工越发展，生产力水平越高，对劳动能力的要求就越高，人力资本的专用性就不断增强。
2. 劳动需求的自身工资弹性：指某种劳动的工资率变化1%而引起的就业量变化的百分比。用公式表达为：
dN/N
dw/w式中，dN/N为就业量的变化率，dw/w为工资变动率，e为劳动需求的自身工资弹
e?性。
劳动需求的自身工资弹性决定于四个因素，即生产过程中用其他投入代替劳动的容易程度、其他投入的供给弹性、最终产品的需求弹性、在总生产成本中劳动成本的比重。劳动需求的自身工资弹性与上述因素成正比。
二、简述题（要求借助几何图形）（20分）
1. 向后弯曲的劳动力供给曲线是如何形成的？ 答：劳动供给量曲线表明的是劳动供给量与劳动价格之间的关系。劳动供给曲线在工资上升到一定程度以后会向后弯曲，意味着工资上升到一定程度以后，劳动供给量会减少。工
资上升到一定程度以后，劳动供给量为什么不会增加，反而会减少呢？这可用替代效应与收入效应来说明。
劳动的供给量在既定时间内，可以被看作是与闲暇互为消长的一个量。劳动可以得到收入，即工资；闲暇可以看作是一个特殊的消费品，其价格等于同量时间劳动的工资，因为劳动的工资便是闲暇的机会成本，因此，当工资变动就意味着闲暇这个消费品价格的变动，于是就会使工人在对闲暇与其他消费品选择间发生替代效应。
我们可以用下图说明劳动供给曲线。如图所示，H表示闲暇时间，L表示劳动时间，Y表示收入水平，w表示劳动的工资水平，时间总量为L，非劳动收入为Y，时间资源总量为16小时，那么显然Y?Lw?Y?(16?H)w?Y。做出在不同的工资水平下的预算约束线K0,K1,K2，三条不同的无差异曲线U0,U1,U2分别相切于预算约束线A,B,C点，根据相切点的工资水平和工作时间，可以在右图中作出劳动供给曲线。
可以看出，随着工资率的提高，工人消费闲暇的相对价格也提高，因而替代效应的结果是减少对闲暇时间的消费，同时增加劳动时间的供给，另一方面，工资率提高也产生收入效应，即工资率上升意味着劳动时间不变，但工人的收入水平提高，从而工人又会增加对所有商品，包括闲暇这种消费品的消费。这就是说，工资率提高后的收入效应的结果，又会使劳动时间减少。简言之，工资提高既会产生替代效应，使劳动时间增加；又会产生收入效应，使劳动时间减少。
在工资率较低的情况，随着工资的提高，替代效应大于收入效应，因此当工资水平从W0上升到W1时，劳动时间从16?H0增加到16?H1。但是当工资率较高时，替代效应小于收入效应，如图工资水平从W1上升到W2时，劳动时间反而从16?H1减少到16?H2。此时劳动供给曲线是弯曲的。
图 向后弯曲的劳动供给曲线
2. 市场经济条件下，如果法定最低工资被提升至均衡工资之上，将会对就业水平何种影响？
答：如果法定的最低工资高于劳动力市场上的均衡工资，就会减少对劳动力的需求，结果是失业人数反而增加。最低工资法可能带来熟练劳动力替代非熟练劳动力；可能鼓励资本替代劳动，从而使非熟练劳动力处于更艰难的就业状况。最低工资法被视为政府干预经济的
一种方式，这种干预将妨碍市场机制的自发运转。提高最低工资法之后，社会福利的支出不仅没有减少，反而会有提高。这说明，最低工资法并没有起到激励更多工人就业的初衷。
下面我们用图形说明最低工资对就业水平的影响。如下图所示，S表示劳动的供给曲线，我们这里只讨论劳动供给曲线斜率为正的情况，D为劳动需求曲线，当劳动供给和需求相等时的均衡工资为W1，就业量为L1。假设政府实行最低工资制度，法定工资水平提高到W2，在此工资条件下，劳动供给为L2，劳动需求为L3，劳动供给大于需求，因此会产生失业，失业人数为L2－L3。
W
D S
W2
W1
O L3 L1 L2 L 图：最低工资下的就业情况
三、论述题（20分）
试析农民工进城打工对城乡劳动力市场的影响。
答：劳动力城乡分割是我国劳动力市场历史最悠久的分割形式，表面看来是劳动力流动在城乡之间的隔离，实际上是正规劳动力市场与非正规劳动力市场的分割。农民工进城打工，并不意味着农民工可以享受城市里正规劳动力市场的待遇，实际上，农民工进入城市，绝大部分只能在非正规劳动力市场工作，这就使城市劳动力市场形成了两个即隔离又联系的市场：正规劳动力市场和非正规劳动力市场。在正规劳动力市场上，劳动者享有较高的工资、较好的福利、晋升的机会，在非正规劳动力市场上，劳动者的工资较低，没有福利、保险保证。这种情况对我国城乡劳动力市场产生了重要影响。
（1）从对城市劳动力市场影响看。一个理性的生产者生产，其使用劳动力的数量依据是使劳动力的工资等于其边际产出。但当存在两个不同的劳动力市场条件下，生产者对劳动力需求行为就会发生变化。在劳动力市场分割的条件下，同样的劳动力是在相互分割的市场上交易的，由于非正规劳动力市场的工资水平远远低于正规劳动力市场的工资水平，生产者可以不要减少劳动力需求，而是减少在高价的正规劳动力市场上的需求，增加对低价的非正规劳动力市场的需求，把对需求从高价市场转向农民工市场。
由于非正规的农民工市场的存在，使过去在正规劳动力市场上雇佣劳动力的国有企业行为发生变化，由于国有企业的价格刚性，国有企业的劳动边际成本高于劳动的边际收益，这种情况导致两个结果。一是在旧体制外派生出新体制的企业；二是在旧体制内派生出非正规劳动力市场，即农民工市场。这两种情况都导致对农民工的需求，也就是说，正规劳动力市场上的价格弹性较小，而非正规的农民工劳动力市场的价格弹性较大。
当然由于城市劳动力受到的教育较高，其生产效率要高，但在普通劳动力市场上，这种优势不太明显。由于农民工吃苦耐劳，保护自己权益的意思和能力较差，农民工在劳动力市场上更具有优势。当农村劳动力对城市劳动力的替代提高时，城市劳动力感觉到的就业压力就越大。而农村劳动力对城市劳动力的替代取决于两个因素：技术型因素，即劳动力自身
的素质；制定性因素，即政府对农村劳动力进入城市劳动力市场的限制，我国技术型因素正在放松，但制定性因素确还是保持刚性。
（2）从对农村劳动力市场影响看。农村劳动力迁入城市面临着三种成本，即城市中的生活成本，迁徙的直接成本和机会成本、与政府的交易成本。对于农村劳动力来说，尤其是人口过剩的农村劳动力来说，迁徙的机会成本很低，甚至为零。虽然农民工承当的成本比城市劳动力高，其工资水平又比城市劳动力低，但农民工还是愿意到城市打工，因为农民工的保留工资很低。对于农民工来说，其迁徙的机会成本很低，收入对其的效应高于闲暇对其的效应，所以农村劳动力具有进入城市的内在利益机制。
由于农村劳动力市场总体上是劳动力剩余的，农民工进入城市打工并不会影响到农村劳动力市场的短缺，相反，可以缓解农村劳动力市场的供求情况，适当提高农村劳动力的收益水平。
南开大学2003年研究生入学考试试题
考试科目：专业基础（微观经济学、宏观经济学）
专业：经济学院所有专业
共100分
一、简答题（每题6分，共30分）
1．请证明个人消费的全部商品中，不可能都是低档（Inferior）商品。 2．在产品价格下降时，如何区别替代效应和收入效应？ 3．什么是灵活偏好陷阱？ 4．在货币乘数（或银行乘数）的公式中，有哪些因素是信用扩张过程中的货币漏出量？ 5．在浮动汇率制度下，如果利息不变，国际收支平衡将由什么因素来决定？ 二、论述题（每题15分，共30分）
1．边际生产力理论是如何解释收入分配的？收入分配与资源配置的关系？
2．美国联邦储备委员会最近宣布降低利息率，这会对美元汇率产生什么影响？ 三、计算题（每题10分，共20分）
1．对于给定的价格P1和P2，随着收入的改变，预算线与无差异曲线的切点的轨迹叫做收入扩张线或者恩格尔曲线。请说明，如果效用函数为U?q1q2（其中r?0），则恩格尔曲线为一条直线。
2．假设抛一枚硬币，正面向上的概率为p。如果你参加一次打赌，在抛第j次时正面向上，你将得到2美元。
（a）当p?1/2时，此次打赌的预期收益值是多少？
（b）假设你的预期效用函数为u(x)?lnx，请描述这次博弈的效用（得分）之和，并求出累计效用（得分）。
（c）令w0为 能够给你带来参加这一博弈的效用（得分）相同的货币数量，求解w0的值。
四、分析题（20分）
根据国家统计局的统计，1990～1997年我国国民收入（GDP）的年均增长强度为11.27%；
j与2001年同期相比，2002年第三季度增长7.9%。但是在经济持续增长的条件下，我国的消费者物价指数仍然持续低迷，2002年商品零售价格指数为98.5，居民消费价格指数为99.2。同时失业人口没有减少而且还在增加，据有关统计全国有将近2至3千万的产业大军处于失业状态，这已经成为经济发展的一大隐患。请用经济学的原理来解释为什么在经济保持持续增长的条件下还会出现在通货紧缩和失业现象？
答案部分
南开大学2003年研究生入学考试试题
考试科目：专业基础（微观经济学、宏观经济学）
专业：经济学院所有专业
一、简答题（每题6分，共30分）
1.请证明个人消费的全部商品中，不可能都是低档（Inferior）商品。 答：（1）效用指商品满足人的欲望的能力，是消费者从商品消费中所获得的满足，是消费者对商品主观上的偏好和评价。一种商品对消费者是否具有效用，取决于消费者是否有消费这种商品的欲望，以及这种商品是否具有满足消费者欲望的能力。负效用指某种东西所具有的，不但不能给人们带来某种欲望的满足，反而给人们带来了不舒适或痛苦的能力。如垃圾、废气一类物品。负效用对不同的人有不同的衡量标准，因为不同的消费者在消费同一商品时得到的效用量或者达到最大总效用时的消费数量可能不同。在西方经济学中，人们一般用负效用和效用相结合来说明消费者的行为或者社会总体的福利。
（2）低档商品指需求量随收入变化而成反方向变化，收入增加其需求量反而减少的商品。对于低档商品来说，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应与价格成同方向的变动。而且，一般情况下，收入效应的作用小于替代效应的作用，从而总效应与价格成反方向的变动，这样使得其需求曲线向右下方倾斜。根据经济人假设，消费者都是追求效用最大化的。若一个经济社会中所有的商品都是低档商品，则消费者从任何一种商品的消费中所得到的效用都是负效应，则为了追求个人效用最大化，消费者只会选择不消费，而这是不现实的。因此，一个经济社会中不可能所有的商品都是低档商品。
2．在产品价格下降时，如何区别替代效应和收入效应？ 答：（1）替代效应指—种商品的价格下降将引起消费者用该种商品去替代那些价格未下降或上升的商品。比如，X商品价格提高，而Y商品价格不变，这使两种商品比价发生变化，即Y商品的相对价格降低。由于Y商品与X商品有一定程度的替代性，消费者对价格变动的反应就是进行商品购买的替代，增加Y商品的购买量，减少X商品的购买量，这就是替代效应。假设消费者实际收入不变，则价格变动使需求量改变可以看成纯粹是由替代效应引起。
一般商品的替代效应和收入效应
如图所示，作辅助线FG，使之平行于价格提高以后的预算线AB，且与原无差异曲
'
线I1相切于c点，FG在
的右边，代表比AB'高的收入约束。从AB'到FG的变化，在于抵消因价格提高而使消费者实际收入下降对需求量的影响，从而纯粹考察替代效应，因为c点与初始的b点消费者得到的效用相同，从而可以认为实际收入未变。这样，当商品X价格提高后，预算线的斜率改变，消费者均衡点由同一条无差异曲线I1上的b点变为c点，从而对X商品的消费量由X3减至X2，减少量为X2X3，这是在消费者实际收入不变情况下发生的，纯粹是由商品比价变化引起的，因而反应了X商品价格提高的替代效应。
（2）收入效应指—种商品价格下降可能产生消费者实际收入提高的效应，因为消费者因价格下降而导致的购买力的提高使得他有可能改变商品的购买量。比如，X商品价格提高，消费者名义收入虽没有变化，但实际收入降低了。这样消费者将因为实际收入降低而改变对商品X和Y的购买，这就是收入效应。
如图所示，补偿收入下降的预算线FG平行于提高价格后的预算线
，表
明当消费者均衡由c点变化到a点时，商品X、Y的相对价格没有变化，而仅仅因为消费者实际收入降低了。因此，当商品X价格提高时，消费者均衡点由无差异曲线I1上的c点变成无差异曲线I2上的a点，对X的购买量由X2减至X1，纯粹是由于消费者实际收入降低引起的，因而反应了X商品价格提高的收入效应。
某种商品价格变化而产生的替代效应与收入效应对于该商品的需求量的作用一般来说是同方向的。需求量在替代效应与收入效应同方向作用下随价格下降而增加，此种商品称为正常品。但也有些商品当其价格发生变化时所产生的替代效应与收入效应不是同方向起作用而是反方向起作用，这种商品称为劣等品。在替代效应与收入效应反方向变化的情况下，替代效应的绝对值大于收入效应的绝对值，那么价格降低仍会导致需求量的增加，这种情况下产生的需求曲线仍是向右下方倾斜的需求曲线；但是如果替代效应的绝对值小于收入效应的绝对值，在这两种效应反方向起作用的情况下，价格降低会导致需求量的减少，这种情况下产生的需求曲线便是向右上方倾斜的非正常的需求曲线，具有这种特征的商品被称为吉芬商品。
3．什么是灵活偏好陷阱？
答：灵活偏好陷阱又称凯恩斯陷阱或流动性陷阱，是指当利率水平极低时，人们对货币需求趋于无限大，货币当局即使增加货币供给也不能降低利率，从而不能增加投资引诱的经济状态。当利率极低时，有价证券的价格会达到很高，人们为了避免因有价证券价格跌落而遭受损失，几乎每个人都宁愿持有现金而不愿持有有价证券，这意味着货币需求会变得完全有弹性，人们对货币的需求量趋于无限大，表现为流动偏好曲线或货币需求曲线的右端会变成水平线。在此情况下，货币供给的增加不会使利率下降，从而也就不会增加投资引诱和有效需求，当经济出现上述状态时，就称之为流动陷阱。但实际上，以经验为根据的论据从未证实过流动性陷阱的存在，而且流动性陷阱也未能被精确地说明是如何形成的。
4．在货币乘数（或银行乘数）的公式中，有哪些因素是信用扩张过程中的货币漏出量？ 答：货币乘数是指货币供应M与基础货币B之比。货币乘数（或银行乘数）的公式：m=（1＋k）∕（rd＋e＋rt×t＋k）。其中，rd代表活期存款的法定准备金率，rt代表定期存款法定准备金率，e代表超额准备金率，t代表定期存款占活期存款的比率，k代表现金比率。
决定货币乘数的因素一般有以下5项：现金比率、超额准备率、定期存款准备率、活期
存款准备率、定期存款对活期存款的比率。在信用扩张过程中，货币漏出量有：
（1）现金比率。即流通中现金与商业银行活期存款的比率。现金比率对乘数的确定有重大影响，现金比率越高，货币乘数也高；反之亦然。
（2）超额准备金率。商业银行的超额准备金率越高，货币乘数就越小；反之，越大。 （3）定期和活期存款法定准备率。法定准备率越高，货币乘数越小；反之，越大。 （4）定期存款对活期存款的比率。该比率上升，货币乘数变小；反之，变大。 5．在浮动汇率制度下，如果利息不变，国际收支平衡将由什么因素来决定？
答：一国的国际收支指在一定时期内，一国居民（Resident）与非居民（Nonresident）之间经济交易的系统记录。一般来说，一个完整的国际收支平衡概念应包括三个方面：①国际收支差额；②国际收支对外汇市场的影响；③国际收支对有关国家经济发展的影响。随着世界经济的发展，国际收支平衡的概念也在逐步发展。国际收支平衡不只是数额的平衡，还要求内容的平衡。也就是说，一国国际收支平衡与不平衡，还需要看商品、劳务和资本的输出入是有利于还是不利于该国经济的均衡发展。一国的国际收支平衡与否，由多种因素决定。
在浮动汇率制度下，如果保持利率不变，国际收支将主要由下列因素决定：（1）本币的汇率水平。在一定的汇率水平下，一国的物价与商品成本高于其他国家，必然对其出口不利而有利于进口，从而使其贸易收支和国际收支发生逆差；反之亦然。这种由货币对内价值的高低所引致的国际收支不平衡，称为货币性不平衡（Monetary Disequilibria）。（2）经济结构。一般来说，一国的国际收支状况往往取决于其对外贸易收支状况。当世界市场的需求发生变化时，一国输出商品的结构如能随之调整，该国的贸易收支将不会受到影响；反之，如果经济结构不能做出相应的调整，该国的贸易收支和国际收支将产生不平衡。（3）经济周期。在再生产周期的各个阶段，由于生产、人均收入和社会需求的变化，会是一国的国际收支发生不平衡。由于生产与资本国际化的发展，主要西方国家经济周期阶段的更替会影响其他国家经济，致使各国发生国际收支不平衡。（4）国民收入。一国国民收入的变化，可能是由于经济周期阶段的更替，也可能是由于经济增长率变化所致。国民收入增加，贸易支出和非贸易支出都会增加；反之亦然。（5）偶发性因素。一国政局动荡和自然灾害等偶发性因素，也会导致贸易收支的不平衡和巨额资本的国际间移动，从而使一国的国际收支不平衡。
二、论述题（每题15分，共30分）
1．边际生产力理论是如何解释收入分配的？收入分配与资源配置的关系？ 答：（1）要素的边际生产力理论（marginal productivity theory）由美国经济学家克拉克（J.B.Clark）提出，它是边际分析方法在要素价格理论中的具体应用。克拉克将新增单位要素的产出称为边际生产力。收入分配理论的核心是生产要素的所有者根据生产要素的边际生产力取得报酬，如果市场是完全竞争的，生产函数是一次齐次生产函数，并且所有的生产要素都是按照其边际生产力取得收入，那么可以证明，在长期均衡的条件下，所以生产要素所取得的报酬总量等于社会所生产的产品总量。这一结果被称为克拉克——威克斯蒂德产量耗尽定理（Clark-Wicksteed product-exhaustion theorem）.假定一国使用资本K与劳动L两种生产要素，生产的总产量为Q。若生产函数Q=f (K, L)为一次齐次生产函数，则克拉克耗尽定理表示为 K×MPk+L×MPL=Q，即每一种生产要素的收入来自其对生产的贡献，且等于它的边际产品，在生产规模收益不变的情况下依照边际产品价值取得报酬的所有生产要素恰好把收人分配完毕。利用欧拉定理可以证明此定理。
（2）收入分配与资源配置的关系：资源配置决定了收入分配。在完全竞争市场条件下，以某种生产要素的价格乘以成本最小化时所用的该种要素的数量，便可以得到该种要素的收入份额。所以，在资源配置一定的情况下，各个资源要素得到的收入是一定的。
2．美国联邦储备委员会最近宣布降低利息率，这会对美元汇率产生什么影响？
答：美联储再一次的降息对美元汇率的影响就如一把双刃剑：
（1）从利差的角度考虑，降息会使美国货币的吸引力下降，投资者会寻求利率更高、回报更高的货币，从而使美元汇率下跌。
（2）从经济增长的角度看，降息将刺激经济增长，而强劲的经济基本面显然有助于该国货币的坚挺。市场如何理解这次降息，也就是大众的心理如何，将是决定美元汇率走势的关键因素：是认为美联储的频繁降息将刺激美国经济反弹，还是认为美国经济现状比预想的还要糟糕，才会有如此积极的降息措施？从目前的汇市反应看，后者显然占据了主导地位。 （3）从经济基本面看，尽管目前，大量经济数据显示出挽救经济的行动已获得了良好进展，消费和房屋支出也维持在不错的水平上，但总体上，许多经济活动近期都有了趋缓迹象，资本投资项目也持续趋软，企业获利能力持续下滑，前景不确定性增加。加之全球经济成长趋缓，股市财富大量缩水将对消费信心带来极大冲击，经济随时可能陷入更深层次的疲弱地步。
照此分析，无论是心理因素还是经济现状都促使美元的跌势会在短期内持续下去。但同时应看到，由于美联储主席格林斯潘手中的货币政策近十年来一直没有失灵，这次的降息也未必会徒劳无功，因此美元远期走强仍然可以期待。 三、计算题（每题10分，共20分）
1．对于给定的价格P1和P2，随着收入的改变，预算线与无差异曲线的切点的轨迹叫做收入扩张线或者恩格尔曲线。请说明，如果效用函数为U?q1q2（其中r?0），则恩格尔曲线为一条直线。
证明：由于消费者在预算约束条件下，追求效用最大化，即 maxu=q1q2
s.t.p1q1?p2q2?y
其中，y为消费者收入。构造拉格朗日函数
L?q1q2??(p1q1?p2q2?y)
然后微分,得出三个一阶条件：
?L?q2??p1?0 ?q1?L?q1??p2?0 ?q2?L?p1q1?p2q2?y?0 ??求解上述三个方程得出
q1?yy，q2? 2p12p2即y?2p1q1或y?2p2q2 (p1，p2给定)
显而易见，需求量q1，q2与收入y之间存在正比例关系，即恩格尔曲线为一条直线。 2．假设抛一枚硬币，正面向上的概率为p。如果你参加一次打赌，在抛第j次时正面向上，你将得到2j美元。
（a）当p?1/2时，此次打赌的预期收益值是多少？
（b）假设你的预期效用函数为u(x)?lnx，请描述这次博弈的效用（得分）之和，并求出累计效用（得分）。
（c）令w0为 能够给你带来参加这一博弈的效用（得分）相同的货币数量，求解w0的值。
解：（1）预期收益E(W)?p?2?p?2?p?2????p?2，其中n为一次打赌中抛硬币的次数。
23nE(W)?P(2?22???2n)
1(1?2n) ?P??2P(2n?1)
1?21时，E(W)?2n?1 2（2）由于预期效用函数为u?lnx，则抛第j次时正常向上的效用为： ln2j?jln2当P?则累计效用
u(g)?P?jln2?Pln2?P?2ln2?P?3ln2???P?nln2
j?1n ?P?ln2n(1?n)nP(1?n)?ln2 22nP(1?n)2（3）由u（WO）＝u（g）得：
nP(1?n)lnw0??ln2?ln22则WO?2nP(1?n)2
四、分析题（20分）
根据国家统计局的统计，1990～1997年我国国民收入（GDP）的年均增长强度为11.27%；与2001年同期相比，2002年第三季度增长7.9%。但是在经济持续增长的条件下，我国的消费者物价指数仍然持续低迷，2002年商品零售价格指数为98.5，居民消费价格指数为99.2。同时失业人口没有减少而且还在增加，据有关统计全国有将近2至3千万的产业大军处于失业状态，这已经成为经济发展的一大隐患。请用经济学的原理来解释为什么在经济保持持续
增长的条件下还会出现在通货紧缩和失业现象？
答：（一）经济增长下的通货紧缩成因
（1）结构性因素。长期累积性的结构性矛盾是造成当前通货紧缩的极重要原因。经济的结构性矛盾包括供给和需求两个方面，由此也决定了通货紧缩有供给结构和需求结构两方面的原因：就供给结构而言，其矛盾集中在，一方面大量的低效和无效生产能力难以淘汰；另一方面，产业结构升级缓慢。低效和无效的生产能力不能通过市场竞争机制而淘汰，便会加剧社会总供给与总需求的矛盾，导致价格持续低迷和价格机制失灵；同时，低效和无效的生产能力不能及时有效地淘汰，便会造成资源的无效占用，从而挤占优势产业和优势企业的资源，限制其规模扩张和竞争力的提高。随着我国短缺经济的消失及“买方市场”的形成，市场竞争结构应该由以价格竞争为中心的初级竞争结构向垄断竞争结构转变，这一过程显然是由于传统的行政分割体制没有根本改变及市场机制的不完善而被大大延迟了。集中表现为：优势产业和企业难以通过跨部门、跨所有制、跨地区甚至是跨国的兼并重组而集中，从而无法实施规模效益和形成企业的核心竞争力，而就整个市场组织体系来讲，则无法形成有序、合理的市场分工格局。只有真正形成了垄断竞争的市场结构，才能根治恶性竞争的“顽疾”，使生产者和消费者实现双赢，否则，供给低水平的过剩局面将无法改变，价格持续下降的趋势将会延续。这就是形成通货紧缩的供给结构方面的原因。
另从需求结构看，我国经济的需求结构变化远没有现有统计数据反映的那么快，消费结构升级仍然存在较多的体制性和政策性约束。统计上的恩格尔系数下降比实际快，这在很大程度上是与农产品价格的过度下降有关，从实际消费量看没有这样大的变化。另外，从消费的内部结构看，医疗、居住、交通和文化教育等项的消费比重大幅上升，也并不主要是由于这些产品的消费需求加快增长所致，价格因素起了相当突出的作用。近几年公共物品和居住等的价格大幅上涨部分是合理的，但多数是不合理的。这一涨一跌，使得消费结构看起来是明显地升级了，而且升级的速度明显超过了之前的所有时期，显然，这有相当大的“虚增”成分。反过来说，如果消费结构真的发生如此快的变化，消费需求增长应该是持续加快的，而不是像近几年这样一直“不温不火”。从实际消费看，新的主导型消费热点还没有真正形成，如汽车消费、住房消费等增长开始加快，但对经济增长的作用还有限。这些新消费热点的发展还面临相当多的体制性和政策性的限制因素，它们有相当大的潜力还有待不断挖掘。实际消费结构升级缓慢，必然对供大于求的市场环境形成压力，从而加剧通货紧缩。
（2）体制性因素。结构性矛盾之所以不断积累和难以解决，根本原因在于体制改革的滞后和不到位。这里重点分析金融体制改革滞后对通货紧缩的作用。现在多数学者已形成了这样的共识：相对宽松的货币政策之所以总是达不到预期的效果，一个重要原因就是货币传导机制出现体制性梗阻，如国有商业银行出现体制性的贷款乏力，贷款多集中于国有大企业和偏好于持有大量国债，不注意金融产品的创新，以适应贷款需求的变化，而是过于“求稳”；与之相关的，利率市场化改革缺乏实质的推动力；还有就是金融市场结构不合理，体系不完善，间接融资比例仍然过大，风险过度集中，直接融资比重提高缓慢等。以上这些不过是金融体制性问题的表象，金融体制问题实质是没有建立真正市场化的商业银行体制，银行股份制改革滞后于一般的国有企业。这样的金融体制已严重不适应社会对货币和各种金融产品的需求，结果只能是货币投放了或贷款增加了，但资金却在表面循环，无法进入到实体经济中运转。因此，才形成了表面资金过剩、而企业特别是中小企业资金严重“贫血”的现象。实体经济资金供血不足，必然导致社会投资的萎缩，这一点再与结构性问题造成的资本回报率下降结合，构成了通货紧缩的金融体制性原因。
除此之外，还有以下体制性因素造成或加剧了通货紧缩：(1)现有税制仍然存在一定缺陷及企业的税赋相对较重等，如对汽车实行10％的消费税、燃油税改革迟迟不能实施、在生产环节征收增值税等；(2)社会信用发育相当不完善使得社会的交易成本过高；(3)投资体制
改革滞后，限制了民间资本的成长，造成了投资的低效率和民间投资需求不足。
（二）经济增长下高失业的原因
“高增长低就业”是近年来我国经济面临的一种尴尬局面。这主要有四个方面的原因。 （1）国有企业改革和经济结构调整难免增加失业，就业存量面临剧烈的结构性动荡。国有企业在计划经济时期容纳了过多的“隐性失业”，在市场化改革中必然释放出来。劳动力从第一产业向第二产业大量转移，而第二产业资本密集程度和技术水平正在提高，吸纳就业相对减少。高素质劳动力包括熟练技工明显不足，低素质劳动力过剩，劳动力市场供求的结构性矛盾十分突出。加入WTO后，激烈的国际竞争也将加剧结构性失业。
（2）新增劳动力供给过剩将持续较长时间。中国劳动力供给正处于近年来的高峰期。中国人口自然增长率虽然有所控制，但人口增长高峰还需一代人的时间才能逐渐放缓；20世纪60、70年代生育高峰期出生的人，目前正值生育年龄和就业年龄；加之人口基数过大，未来5-10年内，全国每年新增的适龄劳动人口不会低于1000万。就业压力在短期内难以根本缓解，如何减少失业、增加就业，将是必须长期面对的严峻挑战。
（3）城市化进程和第三产业发展滞后。与经济发展水平相近的国家相比，中国是世界上城市化水平较低的国家，与发达国家的差距更大。世界银行数据表明，1999年中国城市化水平只有32%，低于世界平均水平14个百分点，低于中等收入国家的平均水平18个百分点，低于高收入国家平均水平45个百分点。中国城市化落后于工业化，拖累了三次产业结构的升级进程。工业快速增长对第三产业的拉动乏力，制约了第三产业的发展和就业容量的扩大。改革开放后的20年中，中国农业劳动力每转移1个去第二产业，只能带动0.7人转向第三产业，而在城市化与工业化同步发展的国家，这个指标是2人。
（4）中国中小企业发展不足。世界各国的中小企业，都是吸纳就业的主力军。有资料显示，发达国家一般每千人平均有50个企业，而中国每千人企业数平均不到9个(其中包括把10个个体户折算为1个企业)。目前中国中小企业尤其是非公有中小企业，在发展环境上还面临不少困难
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改革滞后，限制了民间资本的成长，造成了投资的低效率和民间投资需求不足。
（二）经济增长下高失业的原因
“高增长低就业”是近年来我国经济面临的一种尴尬局面。这主要有四个方面的原因。 （1）国有企业改革和经济结构调整难免增加失业，就业存量面临剧烈的结构性动荡。国有企业在计划经济时期容纳了过多的“隐性失业”，在市场化改革中必然释放出来。劳动力从第一产业向第二产业大量转移，而第二产业资本密集程度和技术水平正在提高，吸纳就业相对减少。高素质劳动力包括熟练技工明显不足，低素质劳动力过剩，劳动力市场供求的结构性矛盾十分突出。加入WTO后，激烈的国际竞争也将加剧结构性失业。
（2）新增劳动力供给过剩将持续较长时间。中国劳动力供给正处于近年来的高峰期。中国人口自然增长率虽然有所控制，但人口增长高峰还需一代人的时间才能逐渐放缓；20世纪60、70年代生育高峰期出生的人，目前正值生育年龄和就业年龄；加之人口基数过大，未来5-10年内，全国每年新增的适龄劳动人口不会低于1000万。就业压力在短期内难以根本缓解，如何减少失业、增加就业，将是必须长期面对的严峻挑战。
（3）城市化进程和第三产业发展滞后。与经济发展水平相近的国家相比，中国是世界上城市化水平较低的国家，与发达国家的差距更大。世界银行数据表明，1999年中国城市化水平只有32%，低于世界平均水平14个百分点，低于中等收入国家的平均水平18个百分点，低于高收入国家平均水平45个百分点。中国城市化落后于工业化，拖累了三次产业结构的升级进程。工业快速增长对第三产业的拉动乏力，制约了第三产业的发展和就业容量的扩大。改革开放后的20年中，中国农业劳动力每转移1个去第二产业，只能带动0.7人转向第三产业，而在城市化与工业化同步发展的国家，这个指标是2人。
（4）中国中小企业发展不足。世界各国的中小企业，都是吸纳就业的主力军。有资料显示，发达国家一般每千人平均有50个企业，而中国每千人企业数平均不到9个(其中包括把10个个体户折算为1个企业)。目前中国中小企业尤其是非公有中小企业，在发展环境上还面临不少困难
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