【英文标题】Legal Interest: At the Core of Law
【作者简介】董兴佩(1969-)，男，山东科技大学学报编辑部编辑，法学硕士
【内容提要】法益是法律的基本范畴。可以以法益的主体、被保护的程度、存在的形态、内容等为标准进行分类。法益总量的最大化是法律目标量的规定性，法益结构的最优化是法律目标质的规定性，二者是法律的双螺旋价值追求。权力、权利是法益配置的基础性手段。 As a basic category of law, legal interest can be classified in accordance with such criteria as the subject of legal interest, the protection degree, and the existence of form and content. Maximize the amount of legal interest constitutes the quantity determinant for objectives of law; while optimizing the structure of legal interest constitutes the quality determinant. Such maximization and optimization constitute the dual helix of value pursuit of law. Besides, power and rights act as the basic means of legal interest distribution.
【关 键 词】法益/法律目标/法益类型/权力/权利
legal interest/objectives of law/category of legal interest/power/rights
中图分类号：DF0 文献标识码：A 文章编号：1673-8330(2008)03-0027-08
???? 法益分析是以法益为中心的利益分析方法。法益分析将有助于法学领域利益分析的深化，提高利益分析方法和法学的亲和性。19世纪末20世纪初，德国刑法学家宾丁、李斯特在探讨研究犯罪的概念、犯罪的本质过程中，提出了法益范畴，并将法益提升为刑法体系的基本范畴，此后，随着法益理论的贯彻，法益理论逐步获得在德国以至在欧陆刑法学中的核心地位。二战前，法益理论由德国传到日本，战后获得较大发展。目前，我国大陆及台湾地区刑法学界均有学者对法益理论进行研究，①我国台湾地区民法学界、行政法学界在本学科研究中对法益范畴也有所探讨，②但没有像刑法学界那样将法益作为学科基本范畴进行系统化理论研究。这里笔者运用以法益为中心的利益分析方法对法学的基本理论问题进行研究，以期对法学理论、法治建设有所增益。 ?
一、法益：法的基本范畴 (一)法益的定义及特征 ??? 利益，按其是否具有法属性可界分为法益(德语das Rechtsgut，英语Legal interests)、非法利益、法外放任利益。法益，即法承认、实现、保障的利益；非法利益，即法反对、排斥的利益；法外放任利益，即法所不予干涉、由其自生自灭、放任自流的利益。其中法益是法的核心问题。在法律中有时它直接以“公共利益”“公民合法权益”等用语表现出来，大部分以“权力”“权利”等用语表现出来。法益范畴作为法学的基本范畴，在理论界一直存有争议，因而演绎出不同的法益理论派别。③如日本学者伊东研祐认为：法益是国家遵循宪法所(应当)构造的，对社会内的社会成员共同生活的存在所必不可少的条件，而且是由纯粹规范所(应当)保护的，因果上可能变更的对象。④我认为应当这样理解法益范畴： 1.法益具有法的属性
???? 法益就是法所承认、实现、保护的利益，故法益和法密不可分。这里的法包括“法律”和“法”。关于法与法律的区别，在西方古已有之，如拉丁文的“Jus”与“Lex”，Jus是指抽象的法则、正义、权利；Lex是指具体的法律。“在他们看来，法是永恒的，普遍有效的正义原则和道德公理，而法律则是由国家机关制定和颁布的具体行为规则。法律是法的真实或虚假的表现形式。这种二元结构是西方法律文化传统特有的，是‘自然法’(理想法、正义法、应然法)与‘实在法’(现实法、国家法、实在法)对立观念的法哲学概括。这种源于古希腊和
古罗马的法律文化传统，使西方法学在方法论上呈现出对实在法的审视意识和批判精神。”⑤马克思在《论离婚法草案》中说，“立法者应该把自己看作是一个自然科学家。他不是在制造法律，不是在发明法律，而仅仅是在表述法律，他把精神关系的内在规律表现在有意识的现行法律之中。如果一个立法者用自己的臆想来代替事物的本质，那么我们就应该责备他极端任性”，⑥“法律应该是社会共同的、由一定物质生产方式所产生的利益和需要的表现，而不是单个人的恣意横行”。⑦由此看来，前实定法益在未由立法者制定法律予以保护前已存在，立法者只是发现、表述法益，由于立法者主观意志、认识能力差异，前实定法益中可能有的上升为实定法益，有的则可能未能上升为实定法益，有的不属于前实定法益的利益可能被上升为实定法益。因此，“必须使法益概念规定中包含法益形成、确定判断的客观价值基准及其连接点。至于在现代民主主义社会的法治国家，对这种价值基准如何具体化，大体来说，可以由对现实的共同社会生活成员的必要性及宪法上的各种理念(及其适合性)来解决。”⑧法内承认、实现、保障的利益的本质属性是法，是法的人民性、公共性、公正性或正义性。在法治国家，宪法是法律的最高表现，立法者将利益上升为法益来保护，必须有宪法依据，必须符合宪法原理、法的一般原理等。
个人利益本位论的谬误之处在于它无限放大了个人利益走向了极端，它将不同属性的利益混为一谈，把个人利益范围内不属于法益的非法利益、法外放任利益混同于私法益，一同被抬上了圣尊的地位。就公共利益来说，他和私人利益一样，并不是天然具有合法性，也并不是所有的公共利益都应该受到法的保护。 2.法益具有利益属性
????? “所谓利益，就是指一定的社会形式中由人的活动实现的满足主体需要的一定数量的客观对象”，⑨“利益是适合社会主体存在与发展的因素或条件”。⑩主客观统一的利益范畴有如下特征： (1)利益的主体性。需要是主体的需要，各种客观要件或因素只有适合主体生存与发展需要时，才成为利益，因此利益具有主体性。
(2)利益的客观性。首先，主体的需要是客观的。主体的需要不是凭空产生的，而是在一定的社会物质生活条件、文化背景下产生和形成的。其次，适合主体存在与发展需要的条件或因素，也是客观的。 (3)利益的社会性。一定社会主体的利益是在一定社会条件下产生和发展的，每一时代的一定主体的利益都具有一定的社会内容。 3.法益的因果上可变更性
法益是法所保护的利益，但并不是所有的利益都可成为法所保护的对象。法益必须是在因果关系上可能变动的因素或条件，必须具备可能的、现实的、客观的基础，亦即法益不应该由价值构成而应该由物构成，“法益必然是在现实中可能受到事实上侵害威胁的利益；如果不可能遭受侵害或者威胁，也就没有保护的必要。而所谓侵害或者侵害的危险都必然是一种事实的或因果的现象。因此，价值与价值观本身不是法益。虽然利益是具有价值的，保护利益也就保护了有价值的对象，但离开了利益的价值则是纯精神的现象，是价值观本身。”(11)法和其他社会规范区别之一在于，法是通过规范社会成员的行为而调整社会关系，保护法益，如果法律不通过规范人的行为而调整社会关系达到保护法益的目的，法律规范就无异于宗教、道德等社会规范；如果法益在因果关系上不可能由人的行为所侵害，那么法益就不具备受法保护的必要性。比如集体主义“至善”道德理想也是社会的公共利益，但就不可以作为法律和国家的目标去推动，法律关注的是现实生活中每一个人的最基本的权利，是每一个人的生存和发展问题，是社会总体利益在每一个具体人之间的公正配置。集体主义“至善”道德理想就不可以作为法保护的对象，不可以确定为法保护的“法益”。 (二)法益的分类
对法益进行分类，使法益类型化，有助于立法者、法官、行政官员比较容易判断法益的位阶，在法益冲突之时予以取舍，按照“同样的事物同样对待，不同的事物不同对待”的公平原则决断何者法益予以优先保护。 1.以主体为标准的法益分类
以主体为标准的法益分类有“一元论”、“二元论”、“三元论”之别。“一元论”只承认个人法益不承认整体法益，看到了法益的特殊性而忽略了法益的普遍性；“三元论”把法益划分为个人法益、社会法益、公共法益，二者缺陷在于法益划分在外延上逻辑不能穷尽，并且“社会法益”实际上构成了一些个人或既得利益群体谋求私利的理据，甚至还会变成国家对某些既得利益群体进行保护的理据以及为他们创生新的特权的理据。(12)
“二元论”的法益分类是以主体是单个的社会成员还是社会政治组织为标准，将法益划分为个人法益和整体法益或私人法益和公共法益两类。个人法益即私人法益，是由单个社会成员基于个人生活而控制、主张的，并为法确认保障的利益。它包含两部分，即自我法益和他我法益。自我法益是一种特殊法益，是基于个人生活的自我特殊性而只能为个体所控制、主张的法益，它是个体法益中较稳定部分，不能够随意被纳入社会组织再分配领域。他我法益是一种普遍法益或共同法益中为个人所控制、主张、分享的那部分法益，是一种通过社会成员的共同生活而实现的法益。
整体法益即公共法益，是由一定社会政治组织所控制、主张的代表该社会组织全体成员或绝大多数成员的并为法所确认、保障的集合法益。整体法益是一种共同法益。只有单个社会成员相同或共同的法益，才有可能成为一种整体法益。当某社会群体尚未被组织起来时，其群体成员的共同法益存在于单个社会成员自身，这是共同法益的初级形态；当这个社会群体的成员被组织起来时，个人法益中属于共同法益的他我法益一部分脱离个人的控制，由代表这个社会群体的社会组织集合起来，就形成了一种新的高级形态的共同法益即整体法益。 整体法益的主体是拟制的抽象人格主体。整体法益脱离了单个社会成员由社会组织代表社会成员进行控制、主张，是一种相对独立的法益形态。但社会组织本身并不能消费法益，整体法益的主体是一个作为社会成员集体的代表，它可以占有、控制整体法益，却不能享用整体法益，整体法益及其主体存在的价值在于服务于单个社会成员的法益需求。整体法益在现实社会中表现为实质上或形式上的共同法益。当整体法益是全体或大多数社会成员的共同法益时，整体法益就是一种实质上的共同法益。然而，当整体法益被少数社会成员控制或占有时，整体法益就成了一种形式上的共同法益。“整体利益之所以可能是形式上的共同利益，是因为整体利益形成(社会成员分离出整体利益)规则和分配规则的不合理，归根结底是因为私有制的形成和发展。”(13)公共法益来源于个人法益，公共法益依赖于个人法益，它以一定社会组织(公共管理机构)作为公共法益主体(社会共同体)的总代表，只具有抽象人格主体，本身并不能真正消化公共法益，最终仍需通过分配而转化还原为个人法益。法益转化之起点、终点都是个人法益，公共法益是一般化的个体法益，个体法益是公共法益的基础，公共法益如果脱离个人法益将毫无意义。“‘共同利益’在历史上任何时候都是由作为‘私人’的个人造成的”，(14)历史有“事实表明，如果只注重对社会法益的保护，就会导致个人法益的丧失，保护好每一个人的法益，是保护社会法益的最佳途径”。(15) 2.以利益被法律保护的程度分类
以利益接受法律保护的层次不同分为权利、权力，弱保护法益，放任自由利益。在此有必要说明的是法益和权利不是等同的概念。关于权利的理论形形色色，有资格说、主张说、自由说、利益说、法力说、可能说、规范说、选择说等。但不管何种观点，明确的是，“权利的基本要素首先是利益，利益既是权利的基础和根本内容，又是权利的目标指向，是人们享受权利要达到的目的(以及起始动机之所在)”。(16)可以说，所有的权利都是法益，但并不能反过来说所有的法益都是权利，法益除在法律上表现为权利外，还表现为权力以及弱保护法益。
利益还包括放任利益。(17)
权利是法律直接承认的私人利益或者是法律承认的私人利益主体赖以谋求利益之手段，权力则是代表公共利益，用以谋求公共利益之手段，法律对它们提供完全的法律保护。弱保护法益是已纳入法律保护范围，但法律只提供相对薄弱、不完整之保护，如反射利益、不特定多数人共享之利益、形成权利过程之利益、公序良俗所保护之利益等法律常提供相对权利、权力较低层次之保护。另外，法律内利益还涉及到一些处于自由放任状态的利益，法律对之不予干预，如公海之鱼或荒山之兽等。(18)在这三个层次中，权利、权力是法益在法律中的最主要表现形式，但我们亦不可忽视对弱保护法益之保护及实现，有时为加强弱保护法益之保护，就要把它们上升强保护法益即权利、权力之层次，予以完整、强有力的保护。 3.以法益的存在形态分类
按照法益的存在形态可以分为实定法益和前实定法益。“若由立法过程来看，立法者制定禁止规定或命令规定之前，在其想像之中，所欲保护的客体必已存在，而此客体则以人类共同生活的权益为其对象物。换言之，法益在此实具有‘前实定’性质。所谓法益的学说就是一种法益保护的学说，而不是产生法益的学说。法益保护与法益的创设是本质不相容的相对词，既言保护，那只有对于已经存在的事物，才予以法律保护；而不是对于根本尚未存在的事物的创设。”(19)它表明在法产生之前法益已存在，这种法益是前实定法益，是应然状态的法益，立法者的立法使前实定法益上升为法益，它通过具体的法律规范、法律制度表现出来。法益衡量首先必须以实定法益、以宪法和现行法律明文规定为依据，即使法律明文规定界定的利益关系有不尽合理之处，也不可以以此为由恣意妄为，否则法治的权威将丧失殆尽，这是与法治根本精神相违背的。这种以实定法益为中心的法益衡量是法益衡量的常态。即使在现行法律无明文规定之情况下，也应遵循宪法原则、宪法的基本理念、一般法理。所谓英美法系的法官“造法”，实际上是法官“找法”(Law finding)，也就是遵循法的公平、正义等基本理念，在人们赖以生存、发展、共同生活的社会物质生活条件中寻找规范人们正当行为的准则，整个“找法”过程其实就是以前实定法益为中心进行法益衡量的过程。 4.以法益的内容分类
个人参与公共组织生活所应该享有的法益主要由公法调整，称为公法法益，如选举、被选举公共组织机构及其人员，监督公共组织机构及其人员活动，参与公共组织管理活动，言论、出版、结社、游行示威、迁徙等方面的法益。个人进行经济生活等与公共组织生活无涉的法益主要由私法调整，称为私法法益。按照私法法益的内容，可以将其分为人格法益、身份法益、物法益、债法益、智慧法益等。人格法益又分为物质性人格法益(身体、健康、生命)和精神性人格法益(姓名、名称、肖像、名誉、隐私、贞操、婚姻等)；身份法益分为亲属法益以及其他法益(荣誉、监护、著作人身法益等)；物法益分为完整法益与抵押、留置、质押等法益，共有法益和相邻法益等；智慧法益分为著作法益、专利法益、商标法益等。
二、法益总量的最大化与法益结构的最优化：法律的基本目标 (一)法益总量的最大化：法律的效率价值目标
“如果说个别利益的对立使得社会的建立成为必要，那么正是这些个别利益的一致才使得社会的建立成为可能。正是这些不同利益的共同之点，才形成了社会的联系；如果所有这些利益彼此并不具有某些一致之点的话，那么就没有任何社会可能存在了。因此治理社会就应当完全根据这种共同的利益。”(20)莱昂·狄骥所谓社会连带关系就是利益一致关系。利益一致关系是法律产生、运行、发展的可能性基础。这一命题决定了法律的目标在于维护人类社会法益主体之间的法益一致，实现人类法益关系的和谐，以最终实现各法益主体的法益共同发展以及法益总和的最大化。
虽然法律及法理学并不是将所有的法益都视为处于同一承认、保护水平之上，并且在质、量
的估价上也是有可能的。但是，在法治的前提之下，法律为所有的法益提供一体的制度保护，我们并不能随意以各种法益价值先后位序为由而舍弃位序较低之法益。代表正义的法律意味着这样一种制度，“它意味着那样一种关系的调整和行为的安排，它能使生活物质和满足人类对享有某些东西和做某些事情的各种要求的手段，能在最少阻碍和浪费的条件下尽可能多地给以满足”。(21)亦即，法律的目标在于实现相关法益的最大化，而把法益的牺牲与摩擦降低到最低限度。这就是功利主义原则——促进“最大多数人的最大幸福”，虽然实现法益总量的最大化这一价值追求，在实际操作中很难定量化，但不论在实际操作上会遇到何种困难，这种方法至少在逻辑上是可行的。(22)
(二)法益结构的最优化：法律的公正价值目标
马克斯·韦伯认为，利益的不一致导致了法律的产生和改革。庞德亦认为，利益冲突的广泛存在使社会控制成为必要，这种工具主要是道德、宗教和法律，在近代世界，法律成了社会控制的主要手段。恩格斯认为，国家和法的产生是利益冲突关系日益尖锐化的产物。社会的利益冲突是人类社会的普遍现象，只要人类社会存在就会存在人与人之间的利益冲突，法律存在的意义就在于承认冲突并解决冲突而不是避免冲突或压制冲突。而法律就是要为人类社会利益关系提供一个调适器，为复杂的利益之间的冲突所产生的破坏性能量提供一个“出气孔”、“安全阀”，使这种能量不致于积聚太多、压力太高而致整个社会这个利益集合体崩溃。法学研究和法律制度建构应着眼于利益冲突关系，着眼于为社会提供一个健全、有效的引导不满和敌意的安全阀制度装置。法律控制利益冲突的价值标准就是公正。
在西方法学界，法律由古至今被认为是正义(公正)的同义语，正义(公正)“乃是所有法律的精神和灵魂”，(23)但离开了利益的正义是不存在的，是无法予以把握的东西，正义实质就是法益配置的标准问题，也就是法律目标的质的规定性问题，“正像双面雅努斯神的头，她向某些人呈现的一面是利益，而向另一些人呈现的一面是正义”，“说法是利益的规律和说法是正义的规律，不相抵触。利益是法所规律的目的，而正义则是法所规律的最高标准。法是利益的规律，但我们的正义感情，又要求它是利益的公正的规律”。(24)
功利主义者的国家政策目标在于最大多数人的最大幸福，个人利益的最大化，这无疑有它的正确性，它为法律和政策的制定提供了一个基本的思路。但是，功利主义的这种社会效益价值目标最为根本的缺陷在于，它所推论的社会主张可能不符合法律的基本的公正价值的追求。法律目标必须符合公平正义的价值追求，法益总量的最大化必须以公正为前提，必须是总体法益内部结构(公法益之间，私法益之间，公法益和私法益之间)最优化配置。 (三)法益总量的最大化与法益结构的最优化：法律螺旋式价值追求
任何事物都有质和量的规定性，都是质和量的统一体，法律的目标自然也不例外。法律目标，就其质的规定性而言，就是法益的公正配置，也就是法益结构的最优化，实现公平正义为核心的人类利益关系的和谐；就其量的规定性而言，就是法益总量的最大化也就是法益配置的效率问题。法益总量的最大化、法益结构的最优化就是法律恒定不变的双螺旋价值追求。 公正和效率是法律的目标同时具有的规定性，它们相互规定，作为质的规定性的公正规定者对立面——作为量的规定性的效率；作为量的规定性的效率，规定者对立面——作为质的规定性的公正。效率和公正相互结合，相互规定，使效率和公正在一定范围内处于统一状态。公正和效率作为法律目标的同时必须具有的规定性，我们在任何时候都不可以舍弃。社会处于不同的发展阶段，国家任务不同，法律制度目标侧重点也就有所变化。虽然法律的公正追求和法律的效率追求始终存在着某种程度的潜在的张力，法律目标价值取向有时是“效率优先”有时是“公正优先”，但是“效率优先”必须保证最低限度的公正，“公正优先”也必须保证最低限度的效率。法律的制度设计就是尽量避免两者发生冲突，并最大可能地同时实现法律的双重螺旋价值追求。
资本主义国家的发展道路及其制度设计基本是：首先，促进社会整体利益(对于法律而言是法