水利工程质量监督概述
一、质量监督工作的依据
水利工程质量监督是政府监督，按照分级管理的原则由相应水行政主管部门授权的质量监督机构具体实施，对水利工程质量进行强制性的监督管理。其主要依据为两个层面，一是我国现行工程建设质量的有关法律、法规、部门规章、技术标准、规程、规范等，而是批准的设计文件及签订的合同（包括投标文件）等。
（一） 法律
水利工程质量监督的法律依据主要有：《中华人民共和国水法》、 《中华人民共和国建筑法法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国质量法》、《中华人民共和国档案法》等。 （二）行政法规
国务院2000年1月30日发布的《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）是我国建设工程质量管理方面的最高法规文件。该条例规定：建设单位对建设工程质量负责。国家实行建设工程质量监督管理制度。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。建设工程质量监督管理，可由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施。
（三）部门规章
1997年水利部颁布《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）明确规定：水利工程质量实行项目法人（建设单位）负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体系。政府对水利工程质量实行监督的制度。水利工程按照分级管理的原则由相应水行政主管部门授权的质量监督机构实施质量监督。水利工程质量由项目法人（建设单位）负全面责任。监理、设计、施工单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人（建设单位）、监理、设计、施工单位的质量管理工作。
1997年水利部颁布的《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号）进一步明确了对水利工程进行强制性监督管理的规定：水行政主管部门主管水利工程质量监督工作。水利工程质量监督机构是水行政主管部门对水利工程质量进行监督管理的专职机构，对水利工程质量进行强制性的监督管理。在我国境内新建、扩建、改建加固各类水利水电工程和城镇供水、滩涂、围垦等工程（以下简称水利工程）及其技术改造，包括配套与附属工程，均必须由水利工程质量监督机构负责质量监督。工程建设、监理、设计和施工单位在工程建设阶段，必须接受质量监督机构的监督。工程质量监督的依据是： （1）国家有关的方针、政策、法律、法规。 （2）水利行业有关技术规程、规范和质量标准。 （3）经批准的设计文件等。
各级质量监督机构应配备一定数量的专职质量监督员。质量监督员的数量由同级水行政主管部门根据工作需要和专业配备的原则确定。
水利工程质量监督员必须具备以下条件：
（1）取得工程师职称，或具有大专以上学历并有五年以上从事水利水电工程设计、施工、监理、咨询或建设管理工作的经历。 （2）坚持原则，秉公办事，认真执法，责任心强。 （3）经过培训并通过考核取得“水利工程质量监督员证”。 为了加强对在建水利工程的质量管理，水利部还先后颁布了《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）、《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）、《水利工程建设监理单位资质管理办法规定》（水利部令第29号）、《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）、《水利工程质量检测管理规定》（水利部令第36号）、《水利工程建设项目管理规定》、《水利工程建设程序管理暂行规定》等一批部门规章和规范性文件。
（四）水利水电行业标准
水利工程质量监督工作常用的标准有《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准（试行）》）（SD249.1-6--88）和《水利水电基本建设工程质量等级评定标准》（SL38-92）及相关的建筑、
公路、电力等行业标准。
二、质量监督工作内容与方式 1、 质量监督工作内容
根据《水利工程质量监督管理规定》（水利部令第7号）和《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号），水利工程质量监督工作的主要内容：
（1）对监理、设计、施工、质量检测机构和有关产品制作单位的资质进行复核。
（2）对建设单位的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系、设计单位的现场服务体系和质量检测机构的质量保证体系等实施监督检查。
（3）对工程项目的单位工程、分部工程、单元工程的划分进行监督检查。
（4）监督检查技术规程、规范和质量标准的执行情况。 （5）检查建设、监理、施工单位对工程质量检验和质量评定的情况。
（6）工程竣工验收时，提交工程质量监督报告。
质量监督工作的主要内容可按性质和要求不同进行分类，根据监督工作可分为应及时完成工作和以抽查为主的监督检查工作两大部分。根据监督对象的特征，监督工作可分为：质量行为监督和实体
质量监督两大部分。为方便监督人员能够及时完成规定的工作，避免出现监督工作不到位的问题，这里按监督工作进行分类叙述。
（一）应及时完成的工作
质量监督人员应及时完成的工作主要包括以下几个方面： 1、一项审核：即工程竣工验收检测方案，由项目法人报质量监督机构审核后，报竣工验收主持单位核定。
一项批准：即批准新增单元工程质量评定表格。 一项备案：即质量缺陷备案。
2、二项确认：①对工程项目划分的确认。 ②对单位工程外观质量评定标准的确认。
3、三项核备:①临时工程质量检验与评定标准。②重要隐蔽工程和关键部位单元工程质量等级。③分部工程质量（不包括大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收质量结论）。
4、四项核定：①外观质量评定结论。②大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收质量结论③单位工程验收质量结论。④工程项目质量等级。
5、五项复核：①对监理单位的资质进行复核。②对设计单位的资质进行复核。③对施工单位的资质进行复核。④对有关产品制作单位的资质进行复核。⑤对工程质量检测单位的资质进行复核。
6、六项编写：①编写工程项目质量监督工作方案。②编写质量监督总计划和年度计划。③编写质量监督检查结果通知书。④编写质量监督工作总结。⑤编写质量监督简报（月报）。⑥编写工程质量监
督报告。
7、七项参加（列席）：①参加相关工程质量会议。②参加工程质量事故的调查分析与处理方案的研究。③列席主体建筑物分部工程验收会。④列席单位工程验收会。⑤参加工程阶段验收会（除中间机组启动验收外）。⑥列席工程竣工验收自查工作会议。⑦参加工程竣工验收会，并宣读工程质量监督报告。
（二）以抽查为主的监督检查工作
1、对建设单位的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系、设计单位的现场服务体系和质量检测机构的质量保证体系等实施监督检查。
2、对参建单位的技术规程、规范、质量标准、特别是工程建设强制性标准的执行情况进行监督检查。 3、对参建单位质量行为进行监督检查。
4、对施工单位“三检制”执行情况进行监督检查。
5、对有关产品制作、安装单位的质量管理情况进行监督检查。 6、对工程原材料、中间产品及工程实体质量进行监督检查。 7、对施工质量检验与评定工作进行监督检查。
三、质量监督工作的主要方式
以抽查为主 四、质量监督的权限
依据《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号）规定，
共六方面内容：
1、对监理、设计、施工等单位的资质等级、经营范围进行核查，发现越级承包工程等不符合规定要求的，责成建设单位限期改正，并向水行政主管部门报告。
2、质量监督员需持“水利工程质量监督员证”进入施工现场进行质量监督。对工程有关部位进行检查，调阅建设、监理和施工单位的检测试验成果、检查记录和施工记录。
3、对违反技术规程、规范、质量标准或设计文件的施工单位，通知建设、监理单位采取纠正措施。问题严重时，可向水行政主管部门提出整顿的建议。
4、对使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件及设备等，责成建设单位采取措施纠正。
5、提请有关部门奖励先进质量管理单位及个人。 6、提请有关部门或司法机关追究造成重大质量事故的单位和个人的行政、经济、刑事责任。 五、质量监督手续的办理
《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号）规定，项目法人（或建设单位）应在工程开工前到相应的水利工程质量监督机构办理监督手续，签订《水利工程质量监督书》，同时提交以下材料：
1、工程项目建设审批文件。
2、项目法人（或建设单位）与监理、设计、施工（含设备供应）
等单位签订的合同（协议）副本。
3、建设、监理、设计、施工单位的基本情况和工程质量管理组织情况等资料。
监督书格式;
编号：辽水质安监字［ ］号
正 本
辽宁省水利工程质量与安全监督书
项 目 名 称：
建 设 单 位： （盖章）
（项目法人）
法定代表人： （签章）
监 督 单 位： （盖章）
法定代表人： （签章）
年 月 日
填 表 说 明
1 本表由建设单位（项目法人）填报。内容一律采用电脑填写，纸型为A4，字体为宋体。所填内容应真实、准确、齐全。
2 凡与建设单位签订下列合同的工程参建单位均应逐一填报： 签订建设工程合同的勘察、设计、施工、工程监理单位； 签订承揽合同的质量检测机构。
3 质量检测机构系指由建设单位或工程监理单位正式委托的、通过了省级以上计量行政主管部门认证并具备相应水利工程质量检测资质的质量检测机构。企业内部质量检测机构（试验室）不在填报范围。
4 质量检测机构按事业单位、企业法人、非法人经营单位等分类填报。
5 “工程类别”、“工程规模”按《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL 252）填报。
6 所填内容较多，可另加附页。
7 本监督书按正本两份、副本两份、电子版一份填报。经质量监督机构审查合格并签字盖章后，返送建设单位正、副本各一份。
项目名称 主管部门 建设单位（项目法人） 名 称 勘业务范围 察有 效 期 单法定代表人 位 项目负责人 名 称 勘业务范围 察有 效 期 单法定代表人 位 项目负责人 名 称 设业务范围 计有 效 期 单法定代表人 位 项目负责人 名 称 设业务范围 计有 效 期 单法定代表人 位 项目负责人 证书等级 证书编号 发证部门 职务∕职称 职务∕职称 证书等级 证书编号 发证部门 职务∕职称 职务∕职称 证书等级 证书编号 发证部门 职务∕职称 职务∕职称 证书等级 证书编号 发证部门 职务∕职称 职务∕职称 勘 察 设 计 类 建设地点
工程监理单位 工程监理单位 施 工 单 位 名 称 经营范围 营业期限 法定代表人 资质等级 项目负责人 名 称 经营范围 营业期限 法定代表人 资质等级 项目负责人 名 称 经营范围 营业期限 法定代表人 企业等级 项目负责人 企业类型 营业执照注册号 登记机关 职务∕职称 发证机关 职务∕职称 企业类型 营业执照注册号 登记机关 职务∕职称 发证机关 职务∕职称 企业类型 营业执照注册号 登记机关 职务∕职称 安全生产考核合格证书编号 资质等级证书号 安全资格证书号 职务∕职称 安全生产考核合格证书编号 企 业 法 人 类 施 工 单 位 专职安全生产管理人员 专职安全生产管理人员 专职安全生产管理人员 专职安全生产管理人员 专职安全生产管理人员 名 称 经营范围 营业期限 施 法定代表人 工 企业等级 单 项目负责人 专职安全生产位 管理人员 专职安全生产 管理人员 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 企业类型 营业执照注册号 登记机关 职务∕职称 安全生产考核合格证书编号 资质等级证书号 安全资格证书号 职务∕职称 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 企 业 法 人 类 专职安全生产施管理人员 工专职安全生产单管理人员 位 专职安全生产 管理人员 名 称 经营范围 营业期限 质 法定代表人 资质等级 量 项目负责人 名 称 检 经营范围 经营期限 测 负责人 资质等级 机 项目负责人 名 称 构 宗旨和 业务范围 举办单位 项目负责人 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 安全生产考核合格证书编号 企业类型 营业执照注册号 登记机关 职务∕职称 发证机关 职务∕职称 经济性质 营业执照字号 发照机关 职务∕职称 发证机关 职务∕职称 法定代表人 经费来源 登记管理机关 职务∕职称 企 业 法 人 类 非 法 人 经营类 事业单位类 初步设计文件批准机关、文号、时间 工程等别 工程总工期 工程总投资 概算建安工程量 备 注
工程规模 万元 万元 计划开工时间： 计划竣工时间： 辽宁省水利厅
辽 宁 省 水 利 工 程 质 量 与 安 全 监 监 制 督 中 心 站
六、质量监督计划的编写
1、质量监督计划的种类
质量监督计划可分为总计划、年度计划、阶段计划三种。
2、质量监督计划的作用
质量监督计划是开展工程质量监督工作的实施文件。它有利于克服质量监督工作的盲目性和随意性，有利于加强工作的主动性、针对性和有序性，使整个监督期的工作做到有的放矢，做到既到位又不越位。质量监督计划主要明确在工程项目建设实施阶段质量监督工作做什么、何时做、怎么做、谁来做及有什么要求等一系列问题
3、质量监督计划的主要内容 （1）基本情况简要说明。
（2）编制质量监督计划的指导思想。 （3）质量监督的范围与期限。 （4）签订监督项目具体内容及时间。 （5）明确监督的组织形式与人员安排。
辽宁省水利工程建设质量与安全监督中心站 棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝下河道整治工程项目站文件
辽水质安监棋项字[2011]01号
关于印发棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝
下河道整治工程质量监督计划的通知
棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝下河道整治工程各参建单位：
棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝下河道整治工程于2011年5月6日开工，工期14个月。工程主要由水库大坝改造、输水洞改造、坝下河道整治和安全运行保障设施升级改造等工程组成。工程建设标准保持棋盘山水库现状等级和洪水标准不变，即工程等别为Ⅲ等，主要永久性水工建筑物的工程级别为3级，水库的防洪标准为100年一遇，校核标准为1000年一遇；坝下河道的设计流量130立方米/秒，防洪标准为100年一遇，校核标准1000年一遇。
项目站依据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）、《水利工程质量监督管理规定》[水建（1997）339号]等法规、规章的规定与水利水电行业有关规程、规范和技术标准及批准的设计文件等对棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝下河道
整治工程开展以抽查为主的质量监督工作。为了做好质量监督工作，确保质量监督到位，达到质量监督的目的，项目站根据工程实际，制定了质量监督计划，现印发给你们，请协助执行。
附：棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝下河道整治工程质量监督总计划表
二〇一一年五月二十三日
棋盘山水库大坝和输水洞改造及坝下河道整治工程
质量监督总计划表
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 分部工程质量等级 监督内容 参建单位质量体系检查 规程、规范、强制性条文执行情况 项目法人质量管理情况 监理质量控制情况 施工单位质量保证体系运作 原材料、中间产品、金属结构及启闭机质量 机电设备及安装质量情况 监督方式 检查机构、制度、人员及设备 抽查 抽查 抽查、巡视 抽查、巡视 抽查 抽查、巡视 抽查资料、核备（核定）质量等级、列席每个单位工程第一个分部工程验收会议、审核分部工 程验收鉴定书 要求 健全、落实 严格执行 及时、到位 到位、有效 落实到位、真实有效 不合格不准用 满足合同要求 按《水利水电工程施工质量检验与评定规程》 （SL176-2007）、《水利 水电建设工程验收规程》（SL223-2008）进行 时间 合同期 合同期 建设期 建设期 合同期 建设期 合同期 收到质量验收结论之日20个工作日 内 监督人员 9 单位工程外观质量评定 ⒈单位工⒈审核外观质量评定方 按《水利水电工程施工程开工初 案 质量检验与评定规程》 期 ⒉核定外观质量评定结 （SL176-2007）进行 ⒉单位完 论 工后 按《水利水电工程施工列席验收会议、审核单质量检验与评定规程》 位工程验收鉴定书、核 （SL176-2007）、《水利定质量等级 水电建设工程验收规程》（SL223-2008）进行 参加阶段验收 参与调查、研究、分析 核定 列席自查工作会议 收到质量验收结论之日20个工作日 内 10 核定单位工程质量等级 11 阶段验收 12 13 14 15 质量事故、缺陷 工程质量抽样检测方案 项目竣工验收自查 项目竣工技术预验收 项目竣工验收
按《水利水电建设工程 验收规程》验收期间 （SL223-2008）进行 按规定进行 建设期 按有关规程、规范及技 竣工验收 术标准 前 全面了解工程质量状态 项目完工 参加会议宣读工程质量 提出施工质量等级结论 监督报告 参加会议
七、工程建设质量行为监督 （一）质量体系检查
各参建单位质量体系备查资料如下：
一、项目法人（建设）单位
（一）质量管理体系
1.项目法定代表人、技术负责人的基本情况（姓名、年龄、文化程度、专业技术职称及经历）。
2.质量管理机构的设立情况。
3.质量管理人员配备情况（质量管理负责人职称及经历、质量管理人员数量、专业、职称及上岗培训情况）。
4.质量管理规章制度建立情况（应含有各种岗位责任制、质量检验与验收制、施工图审查制、工程管理例会制、质量缺陷备案及检查处理制度、工程质量事故报告等主要内容）。
5.组织设计交底情况。
6.贯彻工程建设标准强制性条文情况。 7.工程质量终身责任制落实情况。 二、监理机构
（一）质量管理体系
1.总监理工程师的基本情况（姓名、年龄、文化程度、专业技术职称及持证情况）。
2.监理机构的设立及人员的配备、业务分工和持证情况。 3.监理机构人员到位情况。
4.监理规划及监理实施细则编写情况。
5.监理机构规章制度建立情况（各种岗位责任制度、质量控制制度、监理例会制度、施工图交底制度、工程质量抽检制度、质量缺陷备案及检查处理制度、工程验收制度，以及监理日志、月报、年报等制度）。
6.对施工单位的施工准备确认情况。 7.贯彻工程建设标准强制性条文情况。 8.工程质量终身责任制落实情况。 三、现场设计代表机构
（一）质量管理体系
1.现场设计代表机构的设立及人员配备、业务分工情况。 2.现场设计代表机构规章制度建立情况（应包含现场设代机构责任制、设计技术交底、现场设计通知、设计变更的审核及签发、工程验收等主要内容）。
3.强制性标准执行情况。 4.工程质量终身责任制落实情况。 四、施工单位
（一）质量管理体系
1.项目经理、技术负责人基本情况（姓名、年龄、文化程度、专业技术职称及项目经理持证情况）。
2.质量管理机构的设立及质量管理人员配备、质量检查员持证等情况。
报。
8、监理工程师对承包人的工程质量等级自评结果复核不规范。
9、缺监理人员考核表
10、未按规定进行施工图的核查和签发。
11、没有制定水工建筑物外观质量等级评定方案。 12、项目划分不规范
（1）工程项目划分存在漏项。
（2）有的工程存在单位工程中的分部工程与单元工程个数过少，分部工程间工程量失衡，不利于工程质量等级评定。 （3）项目划分中未明确主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。
三、现场施工
1、施工单位资质不符合要求
大部分小型水库除险加固工程是由无水利工程施工资质的个人工程队、房屋建筑公司或水库所在地乡镇政府组织施工，工程管理水平不高。部分项目验收，部分已通过验收的项目或程序不规范或对工程质量等关键数据没有说明。
2、施工单位有关质量与安全管理的规章制度不健全，可操作性不强。
3、施工单位人员不满足要求
（1）现场管理人员与投标文件中承诺的现场组织机构成员变化较大。施工单位施工单位项目经理、技术负责人及组成人员变更未履行变更手续。
（2）变更后的个别人员不满足招标文件要求。 （3）没有资料证明项目经理、技术负责人与中标单位存
在法定关系；没有资料说明现项目经理、技术负责人具备相应的岗位资质。
（4）存在部分专职安全员、质量检查员未持证上岗或现场配备的持证专职安全员、质量检查员数量不足情况。
4、质量检测工作不规范
（1）未委托符合资质的检测机构对原材料和中间产品进行检测。
（2）部分工程质量检测机构没有水利工程质量检测资质。
（3）工程质量检测不合规。项目法人的抽检与施工单位的自检委托同一检测机构进行，不符合水利部水利工程质量检测有关规定。
（4）检测的项目、组数、频次、内容不满足有关规范要求。
（5）没有对部分工程的混凝土抗冻、抗渗指标进行试验检测。
5、对大事记、施工原始记录工作重视不够。特别是对大事记的记录内容、记录时间、整理的部门与人员不甚了解，对其重要性认识不够。
6、存在砌石工程的块石尺寸过小，平整度不高；混凝土工程的蜂窝、麻面、挂帘、裙边等表面缺陷。
7、启闭机生产厂家没有取得水利部启闭机使用许可证，不符合水利部《水利工程启闭机使用许可证管理办法》（水综合?2003?277号）规定。
8、工程质量检验与评定不规范
单位工程质量评定缺单位工程施工质量检验资料核查表或填写不全；单位工程外观质量评定缺堤防外观尺寸检测
数据；参加评定的人员数量及职称未达到规定要求；单位工程验收鉴定书中没有提出填筑压实指标等质量检测情况。
部分工程施工质量评定表缺少检测数据、评定日期及有关人员签字，部分工程缺少原材料及中间产品质量评定表；部分验收资料缺少有关人员签字。
9、施工单位的工程档案没有按有关规定进行整理、分类、归档。
10、安全生产管理措施未落实
（1）部分水库除险加固工程没有制定安全生产管理制度。
（2）没有编制生产安全事故应急救援预案等。 （3）安全管理三类人员均未按水利部规定取得相关行业资格证件。
（4）安全生产措施不到位。施工现场没有设置安全警示标识，未设置安全栏杆等安全设施，存在安全隐患等问题。
四、工程质量监督
1、未办理工程质量监督手续或工程质量监督手续不全。 2、未制定质量监督计划。
3、未对项目划分进行批复或批复不及时。