内部审核不合格报告
NKTS/QES.JL-ZD28-02 受审核单位或部门 不合格陈述： 报告编号 □GB/T19001—2016idtISO9001:2015 不符合 标 准 □GB/T50430-2007 □GB/T24001—2016idtISO14001:2015 □GB/T28001—2011 不合格严重程度 纠正措施的要求 要求完成的时间 □严重不合格项 □一般不合格项 □制订纠正措施并予以实施 □纠正 □15日内完成 □30日完成 条 款 号 □内部审核组对纠正措施计划的可行性及纠正措施实施证明资料进行评价 不合格项 □内部审核组对提供的纠正行动有效的证明资料进行确认 验证方式 □内部审核组于现场审核结束30日内对纠正措施实施的有效性进行现场验证 内部审核员 纠正行动是否有效 纠正措施实 施效果 内部审核员 内部审核组组长 日期 内部审核组组长 纠正措施实施 是否有效 受审核方代表 □是 □否 □是 □否
过程职能分配表（一）
对应标准条款 管理手册条款及内容 GB/T19001-2016 4.1 公司内部、外部环境 4.2公司相关方及需求期望 4.3 管理体系范围 4.4 管理体系及其过程 5.1.1 领导作用和承诺 5.1.2 以顾客为关注焦点 5.2 管理方针、目标 5.3 组织机构设置及职责权限 6.1.1 应对风险和机遇的措施 6.1.3 环境因素/危险源识别评价 6.1.4风险控制措施选择确定 GB/T24001-2016 4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.4 6.1.3 GB/T28001-2011 4.1 4.1 4.2 4.4.1 涉及的管理制度 经项管 综工 安副 安总总总 理合程 全财营目总 全工经经 者办管 设务科 部 经 总程济理 代公理 备科 理 监 师 师 表 室 科 科 ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ 4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.1.2 5.2 5.3 6.1 4.5.3 《纠正和预防措施管理制度》 4.3.1 4.3.1 4.3.2 《环境因素识别与评价管理制度》《安全生产风险分级、事故隐患排查治理管理制度》 《安全生产风险分级、事故隐患排查治理管理制度》 6.1.5 合规义务 《法律法规和其它要求、合规性评价管○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ 理制度》 47
过程职能分配表（二）
对应标准条款 管理手册条款及内容 GB/T19001-2016 6.2 管理目标及实现的策划 GB/T24001-2016 6.2 7.1 7.2 7.2 7.3 7.4 7.5 6.2 GB/T28001-2011 4.3.3 4.3.1 4.4.1 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.5.1 4.4.2 4.4.2 4.4.3 4.4.5 4.3.3 涉及的管理制度 管 总 理经 者理 代表 综安副 安总总工合全经总 全工经程办设营经 总程济管公备科 理 监 师 师 理室 科 科 项财目务部 科 6.2 6.3 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.4 7.1.5 7.1.5 7.2 7.3 7.4 7.5 6.2 《目标管理制度》 《质量策划管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲○ ○ ○ ○○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○○ ○○ 6.3 对变更的策划 7.1.1 总则 《薪酬考核管理办法》 《人力资源管理制度》 《施工机械设备管理制度》 7.1.2 人员 7.1.3 基础设施 7.1.4 过程运行环境 7.1.5 监视和测量资源 7.1.6 知识 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通及信息交流 7.5 文件、记录控制 《运行环境、劳动保护管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ 《检测设备管理制度》 《知识管理制度》 《人力资源管理制度》 《人力资源管理制度》 ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ 《信息交流、数据分析管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ 《文件、记录控制管理制度》 《目标管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ 48
过程职能分配表（三）
对应标准条款 管理手册条款及内容 GB/T19001-2016 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5.1 8.5.1 8.5.2 8.5.3 8.5.4 8.5.5 8.5.6 8.6 8.7 管 总 理经 者理 代表 综安副 安总总工合全经 财项总 全工经程办设营 务目经 总程济管公备科 科 部 理 监 师 师 理室 科 科
GB/T24001-2016 8.1 8.2 GB/T28001-2011 4.4.6 4.4.6 4.4.6 涉及的管理制度 8.1 运行策划和控制 8.2 产品和服务要求 8.3 产品和服务设计和开发 8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 8.5.1生产服务运行控制 8.5.2生产和服务提供过程的确认 8.5.3标识和可追溯性 8.5.4 顾客或供方财产 8.5.5 产品防护 8.5.6 交付后活动 8.5.7 更改控制 8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格品的控制 《质量检查与验收管理制度》 《工程服务管理制度》 《施工过程质量管理制度》 《物资管理制度》 《分包方管理制度》 《施工过程质量管理制度》 《施工过程质量管理制度》 《施工过程质量管理制度》 《物资管理制度》 《施工过程质量管理制度》 《工程服务管理制度》 《信息交流、数据分析管理制度》 《质量检查与验收管理制度》 《质量问题处理管理制度》 ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ 49
过程职能分配表（四）
对应标准条款 管理手册条款及内容 GB/T19001GB/T24001-2016 -2016 10.2 8.2 管 总 理经 者理 代表 综安 副 安总总工合全经财项总 全工经程办设营务目
经 总程济管公备科 科 部 理 监 师 师 理 室 科 科 GB/T28001-2011 4.5.3 涉及的管理制度 8.8事故、事件和不符合控制 《事件调查处理管理制度》 《污染物控制管理制度》 《能源资源节约管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ ○
8.9 环境运行控制 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ▲ ○ ○
8.10职业健康安全运行控制 8.11应急准备和响应 9.1.1.1 质量管理绩效监测 9.1.1.2 环境和职业健康安全绩效监测 9.1.2顾客及相关方满意 9.1.3 分析和评价 9.1.4 合规性评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10.1 持续改进 10.2 纠正措施 9.1.1 9.1.2 9.1.3 9.2 9.3 10.3 10.2 8.2 9.1.1 9.1.2 9.2 9.3 10.3 10.2 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.1 4.5.2 4.5.5 5.6 4.5.3 4.5.3 《施工现场安全管理制度》 《运行环境、劳动保护管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ ○ 《相关方管理制度》 《应急响应管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ 《质量检查与验收管理制度》 《绩效监测管理制度》 《工程服务管理制度》 ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○
★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○
○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ 《信息交流、数据分析管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ 《法律法规和其他要求、合规性评价管理制度》 《内部审核、管理评审管理制度》 ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○
《信息交流、数据分析管理制度》 ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ○ ○ ○ 《纠正和预防措施管理制度》
○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ○ ○ ○ 注：★主抓领导▲主责部门○相关部门
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施工组织设计、专项（安全）技术方案审批记录台帐
单位（工程名称）： NKTS/QES.JL-ZD02-01 编号 工程名称（方案名称） 审批部门 审批人签字 审批意见 审批时间 备注 内部专家论证审批表 工程名称 施工单位 监理单位 工程地点 危险性较大的分部分项工程名称 专家组组长 序号 姓名 性别 专家组论证意见 专家组组长（签字） 专家组成员（签字） 会签意见区 专家一览表 职称 NKTS/QES.JL-ZD02-02 施工负责人 项目负责人 联系电话 专业
设计变更、技术联系单、签证台账
工程名称： NKTS/QES.JL-ZD03-01 序号 资料名称 编号 份数 主要内容 发起单位 发出人 时间 文件去向 特殊过程监控记录 NKTS/QES.JL-ZD03-02 工程名称 特殊过程名称 班组 施工时间 操作人员共有 名 ,其中有 工 名； 工 名 操作人员 资格 工 名。具有上岗操作证 人，共有 人接受过施工方 案/技术交底。 检查人： 日期： 所投用的设备有 ，运转是否正常：? 正常；? 不正常 不正常的说明情况： 检查人： 日期： 所用的建筑材料为： ，经检查： ? 合格；? 不合格 不合格的说明情况： 检查人： 日期： 施工操作过程情况说明：是否按施工技术方案/施工技术交底进行 ? 是；? 否 否就说明： 检查人： 日期： 作业环境温度为 ℃，作业环境条件检查情况： ? 合格；? 不合格 检查人： 日期： 施工质量是否符合要求：? 合格；? 不合格 不合格的说明情况： 检查人： 日期： 施工过程是否正常的评价： ? 正常；? 不正常； ?同意 ；? 不同意 继续施工 项目经理： 日期： 施工设备 检查 材料检查 施工过程 检查 作业环境 过程施工质量评价 监控结论
在建工程综合月报表（ 月）
单位： NKTS/QES.JL-ZD03-03 工 程 名 称 投标经理 建造师级别 土现场经理 建造师级别 工程造价（万元） 现阶段分部工程 现阶段分项工程 建现施工层数 现施工标高 内业情况 水电内业情况 项目情况 工程地点 备注 现场经理联系电话 开竣工 日期 建设 层数 建筑总高度 结构形式 建筑面积（㎡） 技术进步工作开展情况（含QC小组活动、科研攻关、工法总结、新技术推广应用等内容，如内容较多可另加附页）： 优质工程申报、评审情况： 填表人： 联系电话： 审批人（总工）： 填报日期： 年 月 日
严重不合格品处理情况记录表
NKTS/QES.JL-ZD05-01 工程名称 单 位 不合格品名称/部位 不合格事实描述： 评审内容及处置意见： 参评人员签字：（盖章） 年 月 日 不合格品的处置情况（包括附件） 技术负责人： 年 月 日 处置的验证 工程管理科： 质检员： 年 月 日 年 月 日 项目负责人 发现时间 顾客让步接收记录
NKTS/QES.JL-ZD05-02 工程名称 记录人： 年 月 日 部门或领导 对让步接收的意见 负责人 日 期 年 月 日 建设单位 让步接收情况或原因（可以或有必要时附相关记录，如协议、会议纪要等）： 顾客意见： 顾客签章： 年 月 日
不合格、不符合汇总表
单 位： NKTS/QES.JL-ZD05-03 序号 不合格、不符合名称/部位 及情况简要描述 不符合属性 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 质量 环境 职业健康安全 程度 发生时间 处置方法 处置结果 处置时间 责任人
有效文件清单
序号 文件名称 文件编号 文件发文发文有效版本号 类别 单位 日期
NKTS/QES.JL-ZD26-07
备注 文件阅办单
收文 号 NKTS/QES.JL-ZD26-08 来文机构 来文字号 日期 文件 标题 拟办 意见 领导 批示 传 阅 签 字 承办结果 存档日期： 经办人：
检查记录
NKTS/QES.JL-ZD26-9 受检部门 受检单位负责人 检查内容 检查情况 整改验证 验证人/日期： 检查日期 检查人
会 议 记 录
NKTS/QES.JL-ZD27-01 会议内容 主 持 人 会议内容： 记 录 人 日 期 会议地点 日 期
会议签到表
NKTS/QES.JL-ZD27-02 会议内容 编号 姓 名 部门或单位 会议时间 编号 姓 名 部门或单位
内部审核检查表
NKTS/QES.JL
受审核部门 涉及的过程 检查内容和方法 审核 日期 审核员： 审核组长： 检查结果 合格 不合格 检查记录 -ZD28-01
管理评审输入信息记录
NKTS/QES.JL-ZD28-03
部门 参评代表 日期
年度工程回访计划
单位： NKTS/QES.JL-ZD22-03 序号 工程名称
竣工时间 回访计划 回访实施 责任单位 顾客投诉（意见）处理记录
NKTS/QES.JL-ZD22-04 顾客名称 工程名称 建设单位 反映时间 采用形式 竣工时间 顾客投诉（意见）内容 顾客投诉（意见）处理方法、 处理结果 处理人： 年 月 日 顾客对处理结果的意见 顾客签章： 年 月 日 记录人： 年 月 日 顾客签名： 年 月 日 年 月 日 年 月 日
工程/劳务分包方评价表
NKTS/QES.JL-ZD23-01 工程名称 供方单位名称 供方分包内容 单 价 合同开竣时间 --- 负责人 工程量 实际开竣时间 建筑面积 资质等级 联系电话 总 价 --- 评价内容（请在认为的评价等级□内打√） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 评价指标 进度控制 质量控制 安全文明控制 环保控制 人员素质 施工能力 价格竞争力 服务质量 诚信度 其他内容 优□ 优□ 优□ 优□ 优□ 优□ 优□ 优□ 优□ 优□ 良□ 良□ 良□ 良□ 良□ 良□ 良□ 良□ 良□ 良□ 评价等级 中□ 中□ 中□ 中□ 中□ 中□ 中□ 中□ 中□ 中□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 极差□ 综合评价指数：N=（∑单项评价指标分值/1000）×100% = 其中：优=100，良=75，中=50，差=25，极差=0 项目经理（项目负责人）： 日期： 注：此表在施工过程中或分包工程完工后10天之内，由项目部负责报经营开发部。
合格劳务供方名单
项目名称： 序工程供方（劳务供方） 号 调查人 审核人 批准人 日期 NKTS/QES.JL-ZD23-02
合格工程供方年度评价表
NKTS/QES.JL-ZD23-03 项目名称 项目评价 项目评价 1.工程质量 ●已完成的分部、分项工程质量情况：□好；□一般；□差 ●是否有严重不合格？ □无；□有，几项？ 2.进度 ●月进度计划按期完成情况： □好；□一般；□差 3.安全和环保 ●安全文明施工： □达标；□创文明安全工地；□未达标 ●污染防治： □达标；□未达标 ●是否有安全事故或环保事故发生？ □无；□有，几项？ ●特种作业人员持证上岗情况： □好；□一般；□差 4.物资 ●采购物资按期进场情况： □好；□一般；□差 ●是否使用过不合格的材料、设备？ □否；□是，几次？ 5.纠正措施 ●整改通知按期完成情况： □好；□一般；□差 6.合作性 分包名称
●与其他分包方的配合情况： □好；□一般；□差 建议是否留用 □是；□否 7.资质 ●资质等级 ●与承包项目范围是否相符 □一级；□二级；□三级 ●是否在有效期 □是；□否 项目经理： 日期： 重点施加影响相关方名单
序号 相关方名称 施加影响的方式 NKTS/QES.JL-ZD24-01 联系人姓名 电话 知识资产清单
NKTS/QES.JL-ZD25-01 序号 知 识 资 产 名 称 类型 介质 保密与否 备 注
研发成果鉴定书
成果名称： 日期： 工程名称 参加审核人员 姓名及部门 鉴定的主要内容及意见： 主持人 记录人
研发管理标准检查/评价表
单位名称： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 存 在 问 题 及 整 改 建 议 评价内容 本标准在执行中是否存在问题 对存在问题是否有记录 对执行中的问题是否开会研究分析 是否提出解决存在问题的措施和报告 改善措施是否有效 存在问题： 1 2 3 整改建议： 1 2 3 是 是 是 是 是 评价 否 否 否 否 否 评价意见： 评价人： 检查人：
附录 B
公司企业级工法申报表
（ 年度）
工法名称：
申报单位：
申报时间：
填 写 说 明
1、“申报单位”栏：应为工法的主要完成单位。
2、“主要完成单位”栏：完成单位不得超过1个。并应与“主要完成单位意见”栏中的签章一致。
4、“通讯地址”及“联系人”：指申报单位的地址和联系人。 5、“主要完成人”栏：最多填写5人。
6、“工法应用工程名称及时间”栏：最少填写3项工程，
7、工法关键技术涉及有关专利的，应在“关键技术及保密点”栏注明专利号。
8、“工法形成企业技术标准情况”栏：该工法已形成了企业技术标准时填写此栏。填写的内容包含企业技术标准名称、编号和发布时间等内容。
工 法 名 称 主要完成单位 通 讯 地 址 联 系 人 主 要 完 成 人 姓名 职务 职称 邮编 电话 工作单位 工法应用的 1、 工程名称及 2、 应用时间 3、 工法关键技术 名称、组织鉴定时间和单位 工法关键技术 获科技成果奖励的情况 原工法名称、完成单位、省级工法批准文 号及工法编号（重新申报项目填写此栏） 工法内容简述： 关键技术及保密点（如有专利权，请注明专利号）： 技术水平和技术难度（与省内外同类技术比较）： 工法成熟、可靠性说明（当工法工程应用少于3项时填写） 工法应用情况及应用背景： 经济效益和社会效益（包括节能和环保效益） 主要完成单位意见： （签单） 年 月 日
申报主管部门意见： （签单） 年 月 日 收 文 记 录
NKTS/QES.JL-ZD26-01 序号 文 件 名 称 来文单位 文件编号 收文日期 接收途径 文件去向
文件发放记录
发放部门： NKTS/QES.JL-ZD26-02 文 件 名 称 文件编号 发文日期 发放 份途径 数 收文单位 接受人 回收 时间
文件更改申请表
NKTS/QES.JL-ZD26-03 更改申请部门 更改申请原因: 更改文件名称和编号
更改前内容 更改审查意见 批准审查意见 更改后内容 更改人: 年 月 日 审查人: 年 月 日 批准人: 年 月 日 文件更改通知单
NKTS/QES.JL-ZD26-04 文件名称和编号 更改内容: 更改部门 序号 文件和资料名称 更改人
批准人 日期 年 月 日 第 次更改 文件借阅记录
NKTS/QES.JL-ZD26-05 借阅部门 借阅人 借阅时间 归还时间
文件销毁记录
NKTS/QES.JL-ZD26-06 文件和资料名称 文件编号 申请人 批准人 销毁人 见证人 份数 销毁 日期