（5)熵指数(Entropy index)。熵指数借用了信息理论中熵的概念，其定义公式为：
Ｓi——产业中第i位企业的市场份额； n——产业内的企业数。
三、论述
1、产业结构变动的影响因素： PPT 06产业结构第55张
一、供给因素对产业结构变动的影响。主要包括一国的自然条件及资源稟赋，人口、技术进步、投资、商品供应状况、环境等，还包括体制和人的思想、观念等因素。 二、 需求因素对产业结构变动的影响。主要是消费需求与投资需求方面。
三、国际贸易因素对产业结构变动的影响。国际贸易是通过本国产品出口刺激本国需求增长和外国产品的进口以增加国内供给来影响本国产业结构的。 四、国际投资因素对产业结构变动的影响 五、其他因素对产业结构变动的影响 2、论述哈佛学派的SCP分析框架。
20世纪30年代，由哈佛大学的梅森教授和贝恩教授开创了产业经济学的哈佛学派，从30年代到70年代早期，哈佛学派在产业经济学中一直占主导地位。
该学派提出了研究产业经济学的研究范式：结构——行为——绩效(SCP)范式。这一范式认为，一定产业和市场中的绩效，取决于销售者和购买者在诸如：价格政策、公开或隐蔽的企业间的合作、产品合作和广告策略、研究和开发支持等方面的行为，而这些行为又取决于相关市场以产品差别化、新企业进入壁垒、成本曲线形状、垂直一体化以及产品多样化程度等为特征的结构。简言之，就是市场结构决定产业行为，产业行为则决定以公平和效率来衡量绩效。
SCP范式实际上是完全竞争模型的衍生物（故SCP范式又被称为PC/SCP范式）。按这种思路，市场结构决定竞争，为了保持有效竞争，必须运用竞争政策对市场结构和市场行为进行干预和调节。
3、论述代理问题产生的原因及解决办法。
所谓代理问题，是指由于代理人目标函数与委托人目标函数不一致，加上存在不确定性和信息不对称，代理人有可能偏离委托人的目标函数而委托人难以观察并监督之，而出现的代理人损害委托人利益的现实。
为了有效解决现代公司的委托代理关系问题，降低代理成本，提高企业效益，必须建立一套科学完备的制度体系，这样，公司治理结构便应运而生。 吴敬琏将公司治理结构具体化为：“所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员（即高级经理人员）三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。通过这一结构，所有者将自己的资产交由公司董事会托管；公司董事会是公司的最高决策机构，拥有对高级经理人员的聘用、奖惩以及解雇权；高级经理人员受雇于董事会，组成在董事会领导下的执行机构，在董事会授权范围内经营企业。” 公司治理结构本质上是对剩余索取权和控制权的一种制度安排，它通过一定手段和一定组织制度，使各利益主体之间能够形成制衡和激励机制，以维持和提高企业的运作效率。
4、设在市场上有代号为1、2的两个寡头垄断厂商，他们生产相同的产品，消费者从中察觉不出任何差异。市场出清价格由两家厂商的总产量决定。设厂商1的产量为q1，厂商2的产量为q2，则市场的总产量Q=q1+q2。设P为市场出清价格，则P是市场总产量Q的函数，
6
即反需求函数。在本例中，我们假定反需求函数为：P=P(Q)=8-Q 。再假设两厂商的生产都无固定成本，且每增加一单位产量的边际生产成本相等，C1=C2=2，即他们分别生产q1和
q2产量的成本为2q1和2q2。最后，这两个厂商是同时决定各自的产量以达到各自的利润最
大化，即在决策前是不知道另一方的产量的。 05竞争PPT第四张
求：（1）两博弈方的得益函数；（2）求两博弈方的反应函数；（3）古诺模型的纳什均衡解；（4）古诺模型均衡结果有没有使两厂商真正实现自身利益的最大化? （1） 两博弈方的得益函数:
u1=q１p(Q)-c１q１=q１［8-(q１+q２)］-2q１=6q１-q１q２-q
２１
u2=q2p(Q)-c2q2=q2［8-(q１+q２)］-2q2 =6q2-q１q２-q２2 （2）求两博弈方的反应函数: q1* =R1(q2)=3-q2/2
（3）古诺模型的纳什均衡解：
两厂商同时决策都生产2个单位产量，是这个博弈中的最佳策略。
（4）我们首先来看古诺模型的结果。在上述例子中，社会的总产量Q=4；此时两家厂商的利润u1=u2=4，两厂商利润总和为8；市场出清价格P=4。
我们再从另外一个角度来考察这个问题。如果两家厂商联合起来像一个垄断者一样在市场上行动，以总体利益最大化为目标来考虑市场的最佳产量，容易求出使得总得益最大的总产量Q*=3，最大总得益u*=9。将此结果与两厂商独立决策、只追求自身利益时的博弈结果相比，总产量较少，而总利润较高。
尽管双方都了解这种合作的好处，但如没有足够强制力，这种合作是不可能实现的，即这个合作是不能自动实施的。 5、试论述支柱产业政策。 P259
（一）支柱产业的概念和目标 （了解） 1、支柱产业的概念
支柱产业是一个国家在一定时期内产业体系的主要构成部分，它在国民经济中占据了重要地位，是一个相对于其他产业对经济增长的贡献份额较大的产业。从静态方面看，支柱产业在国民经济当中占有较大比重，与其他产业的关联度较高；从动态方面看，支柱产业具有较大需求收入弹性、生产率上升快，对相关产业具有较大带动作用。
2、支柱产业振兴的目标 ①促进主导产业向支柱产业的有序转换。②重视产业结构演变规律，有目的培育新兴支柱产业。③增强支柱产业的技术创新能力，延伸支柱产业的生命周期。④瞄准世界科技发展的制高点，以适度跳跃来振兴支柱产业。 （二）支柱产业政策的具体内容（具体政策主要有以下几个方面）
1、支柱产业结构高度化政策 ①优化有关支柱产业产品结构，提供更多的优质优价产品，使供给结构与需求结构相适应。②压缩和淘汰支柱产业过剩、过时的生产能力，加大支柱产业内部结构的调整力度，实现支柱产业内部结构的优化升级。③提高支柱产业信息化水平，用信息化拉动支柱产业升级。④发展高技术产业，改造支柱产业，促进支柱产业的结构优化和产业升级。政府应当从两方面入手：一是加快高技术产业的发展；二是用先进技术改造支柱产业。
2、支柱产业结构协调化政策 ①协调三次产业纵向比例，促进产业协调发展。②协调产业次级关系，保证有关支柱产业发展。③加强产业关联效应，带动相关产业发展。④均衡产业增长速度，促进产业协调。6、简述垄断性产业的主要管制政策。 P305
7
一、名词解释：
1、产业经济学：从作为一个有机整体的“产业”出发，探讨在以工业化为中心的经济发展中产业间的关系结构、产业内企业组织结构变化的规律以及研究这些规律的方法的学科。 2、三次产业分类法：根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划分。产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。
3、主导产业：主导产业就是一个地区在特定时期内代表产业结构演变方向，具有广阔的发展前景，并且对其它产业的发展具有较大带动作用的产业。
4、支柱产业：支柱产业是指在区域国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起着支撑作用的产业或产业群。
5、产业结构优化：指推动产业结构合理化和产业结构高级化发展的过程，是实现产业结构与资源供给结构、技术结构、需求结构相适应的状态。
6、产业结构合理化：主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高。 7、产业结构高度化：指一国经济发展重点或产业结构重心由第一产业向第二产业和第三产业逐次转移的过程，标志着一国经济发展水平的高低和发展阶段、方向。
8、二级价格歧视：是指消费者就某一商品或服务支付的总价格同购买的总数量不成线性比例的一种定价方式。
9、卡特尔：卡特尔是垄断组织形式之一。生产或销售某一同类商品的企业，为垄断市场，获取高额利润，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟。
10、信息性广告(informational ad )：主要通过显示产品的特性或告知购买地点，价格等，向消费者提供基本的产品信息。
11、说服性广告（诱导性广告）：通过某种宣传方式来改变消费者的偏好或对某种行为的兴趣， 从而使其更乐意接受广告所宣传的消费品。
12、纵向一体化：纵向一体化指通过纵向并购，把互相关联的几个生产阶段置于同一企业的管理之下，从而推动企业的扩张成长。
13、纵向限制：指一个或多个拥有市场势力的厂商所采取的对其下游厂商或上游厂商进行限制的策略行为。
14、市场绩效：市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。
15、产业政策：产业政策是国家政府为了实现某种经济和社会目的，运用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的能够影响产业发展进程的一整套政策的总称。
16．范围经济:是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种的产品而产生的经济。
17．掠夺性定价：又称驱逐对手定价，意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。
18 产业集群：是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。P235 19．管制：指具有法律地位的，相对独立的管制者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。P302
20．有效竞争：将规模经济和竞争活力，两者有效的地相协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。P296
21．规模经济：当生产或经销一种单一的产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。P27
1
22．进入壁垒：指对于产业内已有企业，新企业在进入该产业时所遇到的不利因素和障碍，反映的是现有企业与准备进入的企业竞争关系，也是原企业排斥竞争，获取长期经济利润的决定性因素。进入壁垒按其成因的不同可分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒或进入阻挠。P84
23 混合并购：是彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。它包括两类：一是横向并购与纵向并购相结合的企业并购，二是两个或两个以上相互没有上下游关系和技术经济关系的企业间的并购。P123
24．策略性行为：指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有力的决策行为。P131
25．产业结构政策：是指一国政策依据本国在一定时期内的具体情况，遵循产业结构演进的一般规律和一定时期内的变化趋势，制定并实施有关产业部门之间资源配置方式，产业间及产业部门间比例关系，通过影响与推动产业结构的调整和优化，以促进产业结构向协调化和高度化方向发展的一系列政策措施的综合。P255 二、简答：
1、配第一一克拉克定理
配第——克拉克定理是研究经济发展中的产业结构演变规律的学说。认为随着经济的发展，人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。这种由人均收入变化引起的产业结构变化的规律称为配第——克拉克定理。 2、库兹涅茨理论
库兹涅茨在继承克拉克研究成果的基础上，对产业结构的演变规律做了进一步探讨，阐明了劳动力和国民收入在产业间分布结构演变的一般趋势，他发现的这种产业结构的变动受人均国民收入变动的影响规律称为库兹涅茨理论。具体而言，他从国民收入和劳动力在产业间的分布两个方面，对伴随经济发展的产业结构变化作了分析研究，收集和整理分析了二十多个国家的庞大数据，把三次产业分别称为“农业部门”“工业部门”和“服务部门”。 （1）农业部门实现的国民收入在整个国民收入中的比重，以及农业劳动力在全部劳动力中的比重，随着时间的推移处于不断下降之中。
（2）工业部门的国民收入的相对比重，大体是上升的，然而工业部门劳动力的相对比重，大体不变或略有上升。
（3）服务部门的劳动力相对比重几乎在所有国家都呈上升趋势。但是，国民收入的相对比重却未必和劳动力的相对比重的上升是同步的。 3、简述主导产业的选择标准。
主导产业就是一个地区在特定时期内代表产业结构演变方向，具有广阔的发展前景，并且对其它产业的发展具有较大带动作用的产业。罗斯托认为，主导产业的形成必须具备以下条件：(1)足够的资本积累。（2）充足的市场需求。（3）创新。我们可以按照这些条件去选择主导产业。
4、产业间联系方式的类型
产业关联的方式是指产业部门间发生联系的依托或基础，以及产业间相互依托的不同类型。这种依托或基础即是所谓的“ 产业间联系的纽带”，包括：产品、劳务联系，生产技术联系，价格联系，劳动就业联系以及投资联系。由于产业间存在以上联系，因而某一产业的发展变化，必然会影响并波及到与其相关的其他产业。产业间联系的类型可以是多种多样的，按后续产品是否返回到先行产业部门可分为单向联系和多向联系；按生产工序的前后顺序分
2
为顺向联系和逆向；按产业之间是否存在直接的提供关系可分为直接联系和间接联系。 5、试述产业组织理论的芝加哥学派的主要观点
芝加哥学派在60年代后期对哈佛学派批判中掘起。其代表人物有施蒂格勒，德姆塞茨等。该学派观点认为：
⑴即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。
⑵如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。
⑶芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市场结构。
⑷施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。
⑸坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化的基本条件。 6、简述进入壁垒及其形成
进入壁垒是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之，是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。
形成壁垒的原因很多，主要有：规模经济、必要资本量及埋没费用、产品差别、绝对费用、政策法律、既存企业的战略性阻止行为等等。
8、市场绩效的综合评价 P157 PPT第四章第三节38张 市场绩效的综合评价包括： （一）产业的资源配置效率
1、衡量资源配置效率的直接指标——利润率。
2、产业的市场结构和资源配置效率。一般情况下，市场竞争越充分，资源配置的效率就越高。
3、X非效率。所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。 大企业内部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企业内不同集团的利益目标的不一致。(2)企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降。(3)垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。这样，就很难避免产生低效率的选择和行为。 （二） 产业的规模结构效率
1.企业规模经济和行业规模经济。企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益。行业规模经济是指，当某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能提高专业化程度，降低单位成本，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相关。 2.产业规模结构效率的衡量。(1)用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；(2)用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；(3)通过考察产业内是否存在企业生产能
3
力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。
3.产业规模结构效率的三种状态。 (1)低效率状态。 (2)过度集中状态。 (3)理想状态。 有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状态，但市场中的企业却仍然能够获得一定的利润。日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：(1)产品差别化。 (2)廉价劳动力。
4.影响产业规模结构效率的主要因素。(1)产业内的企业规模结构。 (2)市场结构。 （三） 产业的技术进步
技术进步的三个阶段——发明、创新和技术转移。 9、简述完全竞争市场的厂商定价
完全竞争市场上有无数厂商，每个厂商的销售份额相对于整个市场的总销售量来说是微不足道的，在这种情况下，每个厂商都是市场价格的被动接受者，对市场价格没有任何控制力量。
10、价格歧视及其实现条件 P165
一般说来，价格歧视是指一家厂商在同一时间对同一产品索取两种或两种以上的价格。它还可指一家厂商的各种产品价格之间的差额大于其生产成本之间的差额。
实现条件：1、厂商（或厂商的集团）必须拥有一定的市场势力，否则就不可能对消费者收取高于竞争性价格水平的价格2、厂商必须了解或者能够推断消费者的购买意愿，而各个消费者的购买意愿必须是不同的，或者消费者的购买意愿是随购买量而变化的3、厂商必须能够阻止或限制转卖行为，即以低价购买再以高价出售给另外的消费者。转卖的可能性对于任何类型的价格歧视都是关键性的因素。 11、反垄断政策及其基本内容 (1)禁止私人垄断和卡特尔协议 (2)禁止市场过度集中 (3)禁止滥用市场势力
(4)反垄断和反不正当竞争政策的例外原则 12、企业广告的类型及作用
广告主要分为两大类:信息性广告(informational ad):主要通过显示产品的特性或告知购买地点，价格等，向消费者提供基本的产品信息。说服性广告(诱导性广告)(persuasive advertising)， 通过某种宣传方式来改变消费者的偏好或对某种行为的兴趣， 从而使其更乐意接受广告所宣传的消费品。
就信息性广告而言，它提供了关于商品的比较充分的信息，有利于消费者作出最佳的购买决策，且节约了消费者的信息搜寻成本。而且，信息性广告之间的相互竞争，有利于经济资源的合理配置。相反，劝说性广告却很少能提供对消费者来说真正有用的信息。尽管劝说性广告也会增加厂商的销售量，但被诱导的消费者往往并不能够购买到自己实际上需要且真正满意的商品。
13．范围经济的主要来源是什么? P31 （1）生产技术设备具有多种功能 （2）零部件和中间产品具有多种组装性能 （3）研究与开发的扩散效应 (4)企业无形资产的充分利用 14．垄断的基本类型有哪些？ P285
根据垄断的形成原因和特征可以把垄断分为经济垄断、行政垄断和自然垄断三种基本类型
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（1） 经济垄断：指市场主体利用自身的经济优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、
排斥市场的竞争的行为。其基本特征是：1、经济垄断的实施主体是市场主体（法人、自然人或其他经济组织）2、经济垄断的基础是市场主体具有相当的市场势力3、经济垄断的根本目的是为了获得垄断利润。
（2） 行政垄断：指政府运用其行政权利排斥、限制市场竞争的行为。其基本特征是：1、
行政垄断的形成主体是政府2、行政垄断是一种超经济垄断3、行政垄断的目的具有多样性
（3） 自然垄断：指由某些产业或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断 15．企业实施横向并购的动机是什么？ P113
横向并购的具体动机包括两方面：一是由于成本节约所致，包括规模经济效应和管理协同效应；二是由于追求市场势力所致
（1） 规模经济效应：通过横向并购扩大生产规模，企业能获得规模经济效应，从而导致
成本降低1、企业横向并购从微观的层次来看，会引起工厂规模的扩大，从而产生工厂规模经济2、企业并购从更高的层次来看，会扩大企业的规模，形成企业规模经济
（2） 管理协同效应：就是当两个管理能力具有差别的企业发生并购之后，合并企业将受
到具有强管理能力企业的影响。表现出大于两个单独企业管理能力总和的现象，其本质是一种合理配置管理资源的效应。
（3） 市场势力效应：横向并购对市场势力影响主要是通过市场集中实现的，通过市场集
中达到扩大市场势力和操纵市场的目的，具体途径有一下几个方面：1、通过横向并购件事哦竞争对手，形成市场支配力2、通过横向并购引起市场集中，导致企业间容易形成共谋3、通过横向并购实现跨地区垄断
16．市场集中度的衡量方法? P45
市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。
(1)行业集中度(Concentration ratio)。行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值Ｘ(可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。计算公式为：
(2)洛伦兹曲线(Lorenz curve)。洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。
(3)基尼系数(Gini coefficient)。基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(图4-1阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为： 基尼系数=均等分布线与洛仑兹曲线围成的面积/均等分布线以下的三角形面积
(4)赫芬达尔—赫希曼指数(Herfindahl-Hirschmanindex)。简称H指数，它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为：
式中：Ｘ——产业市场的总规模；Ｘi——产业中
第i位企业的规模； Si——产业中第i位企业的市场占有率； n——产业内的企业数。
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