台湾省证券从业《证券市场》：证券发行人模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。 A．19 B．20 C．18 D．21
2、主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。 A．总资产 B．净资产 C．固定资产
D．主营业务收入
3、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。 A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴
D．会计政策变更
4、买入返售金融资产收入属于（）。 A．利息收入 B．投资收入 C．其他收入
D．公允价值变动损益
5、每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
6、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__ A．成交量 B．时间 C．比例一 D．形态
7、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1
8、下列不属于证券经纪业务特点的是__。 A．交易物的不变性 B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性
9、关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。 A．两头少．中间多 B．两头多，中间少 C．头部多，尾部少 D．头部少，尾部多
10、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 11、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A．2 B．3 C．4 D．5
12、按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体 B．发行方式 C．发行目的 D．发行地区 13、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。 A．最小二乘法 B．数理统计法 C．调查研究法 D．回归模型法
14、年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A．1938 B．1939 C．1940 D．1942 15、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化
D．大型国有企业的经营情况
16、能够保证本金安全的投资品种是__。 A．银行存款 B．股票债券
C．投资基金 D．金融衍生品
17、证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。 A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 C．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度 18、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。 A．[(购回价-100)/100] ×100%
B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360
D．100+成交年收益率×100×回购天数/360 19、政府债券的特征不包括（）。 A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
20、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略
C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略
21、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
22、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。 A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票
23、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 24、当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A．2% B．1% C．0.5% D．0.25%
25、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、__应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。 A．主承销商 B．发行人
C．机构投资者 D．公众投资者
2、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。 A．上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B．发行前股东所持股份流通限制及期限 C．发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 D．上市保荐人
3、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的__。
A．不得代理其他董事行使表决权 B．不得对该项决议行使表决权
C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行 D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 4、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
5、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。 A．1 B．2 C．3 D．4
6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．受托机构 B．信托 C．银行
D．资金保管机构
7、单独或者合计持有公司__以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。 A．5% B．10%
C．30% D．49%
8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是__。 A．公司经营状况与股票价格正相关
B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
9、关于金融期货交易结算所，下列说法正确的有__。 A．结算所以公司形式组建
B．结算所是金融期货的专门清算机构 C．结算所附属于交易所
D．结算所实行有负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 10、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。 A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率
D．增长率标准差
11、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价
12、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__ A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先
13、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。 A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估
14、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。 A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数
15、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数 16、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。 A．发行优先股 B．发行普通股
C．发行可转换证券 D．发行债券
17、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。 A．大于
B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于
18、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。 A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本
B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本 19、道氏理论的核心思想为__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格
20、债券的有价证券属性主要表现为__。 A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值 C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本
21、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。 A．手续费 B．佣金 C．投资收入 D．买卖差价
22、__又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A．交易型开放式指数基金 B．系列基金
C．货币市场基金 D．保本基金
23、基金管理公司的回报主要来源于（）。 A．自有资产的运用
B．管理费和手续费 C．基金资产回报 D．佣金
24、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（）。 A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
25、关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有__。
A．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%
C．证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
D．证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购