? 单选题
1. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A
A：信用衍生工具 B：货币衍生工具 C：利率衍生工具
D：股权类产品的衍生工具
2. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。C
A：证监会 B：证券交易所 C：证券业协会 D：国务院
3. 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖
某种金融工具的权利的契约，称之为（）。B A：金融期货 B：金融期权 C：金融远期合约 D：金融互换
4. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，
这是指（）。A A：运行独立 B：监察独立 C：代码独立 D：指数独立
5. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的
主体是（）。A A：中国证券业协会 B：证监会 C：证券交易所 D：证券公司
6. 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资
咨询从业资格的专职人员。C A：5名 B：8名 C：10名 D：15名
7. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务，结算参与人必须按照（）的要求，足
额交付证券和资金，并提供交收担保。C A：证监会
B：证券交易所
C：证券登记结算公司 D：证券公司
8. 中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券
化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产
支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收
益的结构性融资活动。”B
A：证券公司
B：银行业金融机构 C：基金公司 D：信托公司
9. 证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A
A：发行市场和交易市场 B：主板市场和二板市场 C：有形市场和无形市场 D：集中交易市场和柜台市场
10. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A
A：公司已公开的资产重组的信息 B：公司分配股利或者增资的计划 C：公司股权结构的重大变化 D：公司债务担保的重大变更
11. 如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场
价格为18元，则转换比例为（）。A A：50 B：55.55 C：900 D：1000
12. 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同
时，做一笔与现货交易（）的期货交易。B A：品种、数量、期限相当且方向相同 B：品种、数量、期限相当但方向相反 C：品种、数量、价格相同但方向相反 D：品种、风险、期限相同但方向相反
13. 证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。A
A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金份额持有人 D：基金监管组织
14. 证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A
A：发行和交易的场所 B：销售的场所 C：投资的场所 D：转让的场所
15. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综
合性风险控制指标。B A：加权平均 B：风险调整 C：平滑处理 D：指数化处理
16. 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A
A：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时 B：普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配 C：普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配 D：普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
17. 按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。D
A：个人投资的公司债券利息 B：股息 C：红利
D：国债和国家发行的金融债券的利息收入
18. 指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A
A：法制、监管、自律，规范 B：公开、公平、公正、公道 C：巩固、发展、充实、提高 D：稳定、发展、创新、进取
19. 收入型基金是以获取（）为目的。B
A：资本利得 B：当期最大收入 C：股利 D：利息
20. 证券投资基金资产估值的对象是（）。A
A：基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等 B：基金的各项负债
C：基金的各项资产加负债 D：基金的收入与支出
21. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。A
A：远期交易 B：期货交易 C：期权交易 D：债券交易
22. 按照我国《公司法》的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被
称为（）。B A：独资企业
B：一人有限责任公司 C：独资有限责任公司 D：独资公司
23. 双重交易机制是()的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
C A：开放式基金 B：封闭式基金 C：ETF D：指数基金
24. 目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。A
A：修正股价平均数 B：加权股价平均数
C：简单算术股价平均数 D：几何加权法
25. 美国最早的证券交易所是（）。B
A：纽约证券交易所 B：费城证券交易所 C：洛杉矶证券交易所 D：芝加哥证券交易所
26. 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交
结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。B A：交易大厅 B：交易主机
C：参与者交易业务单元 D：交易席位
27. 下列属于金融远期合约的有（）。A
A：远期外汇合约 B：金融互换 C：金融期权
D：结构化金融衍生工具
28. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价
格均为此最低中标价格的招标方式是（）。A A：以价格为标的的荷兰式招标 B：以价格为标的的美式招标 C：以收益率为标的的荷兰式招标 D：以收益率为标的的美式招标
29. 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A
A：保护基金公司 B：证监会 C：证券交易所 D：财政部
30. 世界上第一个股票交易所，应该是（）。A
A：阿姆斯特丹股票交易所 B：费城证券交易所 C：芝加哥证券交易所 D：纽约证券交易所
31. 我国《证券法》规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业
务。A
A：证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项 B：证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项 C：证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上 D：证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上 32. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A
A：发行市场和交易市场
B：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 C：有形市场和无形市场
D：主板市场和二板市场
33. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。B
A：市场风险 B：管理能力风险 C：技术风险 D：巨额赎回风险
34. 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。A
A：证券交易所 B：证券监管机构 C：证券业协会 D：证券公司
35. 长期国债的偿还期限一般为（）。C
A：1年或1年以内
B：1年以上、10年以下 C：10年或10年以上 D：20年或20年以上
36. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A
A：开放式基金 B：封闭式基金 C：公司型基金 D：契约型基金
37. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A
A：弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金 B：提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金 C：提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 D：提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金
38. 股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A
A：境内上市外资股 B：境外上市外资股 C：蓝筹股 D：红筹股
39. 证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。A
A：招揽投资者从事股指期货交易 B：期货交易的代理 C：期货交易的结算 D：风险控制
40. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A
A：出资比例 B：基金份额 C：财产份额 D：收益比例
41. 持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。B
A：债权证券 B：物权证券
C：综合权利证券 D：要式证券
42. 金融期货的交易对象是（）。B
A：金融期货实物 B：金融期货合约 C：期权 D：金融现货
43. 股票价格指数期货的交易单位是（）。C
A：基础指数的数值
B：交易所规定的每点价值
C：基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积 D：手
44. 一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A
A：安全性高 B：流通性差 C：风险较大
D：不具备免税待遇
45. 可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比
较有利。A A：普通股票 B：债券 C：期权 D：优先股 46. （）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公
司形成的股份。A A：法人股 B：国有股 C：社会公众股 D：限售股
47. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘
价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为
C A：1.10 B：1.12 C：1.15 D：1.17
48. 根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒
重要事实的财务会计报告，属于（）。A A：提供虚假财务会计报告罪 B：欺诈发行股票、债券罪
C：非法发行股票和公司、企业债券罪 D：内幕交易、泄露内幕信息罪
49. （）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A
A：2005年2月18日
B：2005年10月 C：2006年11月15日 D：2007年10月1日
50. 中小企业板块在信息披露制度上区别于主板市场的是（）。A
A：中小企业板的信息披露比主板更严格 B：中小企业板的信息披露比主板更宽松 C：中小企业板的信息披露和主板完全一样 D：中小企业板的信息披露和主板无法比较 51. 深证成份股指数由（）家样本股组成。A
A：40 B：50 C：60 D：70
52. 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。B
A：价格
B：发行量或成交量 C：量比 D：换手率
53. 金融期货一般不包括()。A
A：期权期货 B：外汇期货 C：利率期货 D：股权类期货
54. 可转换公司债券的赎回条件一般是()。B
A：当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时 B：当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时 C：当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时 D：当公司股票价格持续低迷时 55. 1999年，美国国会通过了（），取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标
志着金融业分业制度的终结。B A：《格拉斯-斯蒂格尔法案》 B：《金融服务现代化法案》 C：《证券交易所法》 D：《证券法》
56. 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险
的承销方式是（）。A A：全额包销 B：余额包销 C：代销 D：承销
57. 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种
交易方式称（）。C A：投机
B：多头套期保值
C：空头套期保值 D：套利
58. 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。
A A：2 B：3 C： 4 D： 5
59. 以下关于股票分割的说法错误的是（）。A
A：股票分割会刺激股价下跌 B：股票分割又称拆股、拆细
C：股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股
D：从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价
60. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证
券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。D A：严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B：证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C：建立健全证券、期货公司市场退出机制
D：完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
? 多选题
1. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟
踪评级，应当（）。AB （1分题） A：采用一致的评级标准 B：采用一致的工作程序
C：依据情况不同采用不同的评级标准 D：依据情况不同采用不同的工作程序 2. 证券投资者保护基金公司的职责是（）。ABC （1分题）
A：筹集、管理和运作基金
B：监测证券公司风险，参与证券公司的风险处置工作 C：组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 D：保证投资者盈利或亏损最小化
3. 恒生中国内地综合指数系列包括（）。AC （1分题）
A：恒生中国企业指数 B：恒生香港大型股指数 C：恒生中资企业指数 D：恒生香港中型股指数 E：
4. 下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。ABC （1分题）
A：定期存款单 B：短期债券 C：长期债券 D：单个股票
5. 从基本性质上理解，债券属于（）。AC （1分题）
A：有价证券 B：货币证券 C：虚拟资本 D：权益资本
6. 深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。AB （1分题）
A：流通市值 B：成交金额 C：总市值 D：成交量
7. 证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。ABC （1分题）
A：银行存款 B：购买国债 C：中央银行债券 D：股票
8. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能和作用。ABC （1分题）
A：金融商品 B：信用工具 C：宏观调控 D：流通手段
9. 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。ABD （1分题）
A：股票数量 B：编号 C：票面金额 D：发行日期
10. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。ABC （1
分题）
A：股东的姓名或者名称及住所 B：各股东所持股份数 C：各股东所持股票的编号 D：股票的票面金额大小
11. 按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。AB （1分题）
A：独立衍生工具 B：嵌入式衍生工具
C：交易所交易的衍生工具 D：OTC交易的衍生工具
12. 会员制证券交易所设立以下机构（）。ACD （1分题）
A：会员大会 B：股东大会 C：理事会 D：监察委员会
13. 以下关于商业银行次级债的说法正确的是（）。AC （1分题）
A：商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后 B：商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前
C：商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之前 D：商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 14. 储蓄国债（电子式）与凭证式国债相比具有的不同之处包括（）。ABCD （1分题）
A：发行对象仅限于个人，机构不允许购买或持有 B：以电子记账方式记录债权 C：付息方式较为多样
D：须开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 15. 关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。ABC （1分题）
A：证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 B：证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务 C：介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 D：证券公司可以办理期货保证金业务
16. 基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定（）的过程。AB （1
分题）
A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金资产总值 D：基金份额总值
17. 证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。ABCD （1分题）
A：按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况 B：建立健全证券公司的会计核算办法 C：加强会计基础工作 D：提高会计信息质量
18. 我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。ABC （1分题）
A：行政摊派 B：承购包销 C：招标发行 D：额度限制
19. 上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。ABCD 1分题）
A：上市公司的财务状况 B：上市公司的经营状况
C：年度报告、中期报告和临时报告
D：所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息 20. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。AC （1分题）
A：含B股的国内上市公司 B：含H股的国内上市公司
C：主要在我国香港上市的内地公司 D：主要在国外上市的内地公司
21. 在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。AB
A：股票的风险可以分为系统风险和非系统风险
B：在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌程度不同而已 C：信用风险是股票的主要风险 D利率风险是股票的主要风险：
22. 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括()。ABCD
A：债券 B：股票
C：银行定期存款单 D：金融衍生工具
23. 我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂
钩，分为（）三个标准。ABC A：5000万元 B：1亿元 C：5亿元 D：10亿元
24. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。ABCD
A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B：不公平地对待其管理的不同基金财产
C：利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
25. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。ABD
A：股权类权证 B：债权类权证 C：基金类权证 D：其他权证
26. 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。ABCD
A：证券投资基金公司 B：证券公司 C：信托投资公司 D：财务公司
27. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。ABCD
A：相对法 B：综合法 C：基期加权法 D：计算期加权法
28. 证券公司主要业务包括（）。ABC
A：证券经纪
B：证券承销与保荐 C：证券自营 D：信托业务
29. 我国银行间债券市场的清算方式有（）。ABC
A：见券付款 B：见款付券 C：券款对付 D：T+0或T+1
30. 基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。ABC
A：基金扩募
B：更换基金管理人 C：更换基金托管人
D：出具业绩报告
31. 中小企业板指数的编制方法是（）。ABCD
A：以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B：新股于上市次日纳入指数计算 C：以最新自由流通股本数为权重
D：以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出
32. 我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等。ABC
A：根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B：对证券的上市交易申请行使审核权
C：上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权 D：监管新股的发行
33. 《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户
资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。ABCD
A：证券交易所 B：期货交易所 C：证券公司 D：期货经纪公司
34. 指数基金的投资组合通常模仿某一（）。AC
A：股价指数 B：外汇指数 C：债券指数 D：美元指数
35. 设立证券公司需要符合的条件有（）。ABC
A：有符合法律、行政法规规定的公司章程 B：有符合《证券法》规定的注册资本
C：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
D：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
36. 分析股份公司的公司治理情况，主要包括（）之间的关系及其制衡状况。ABCD
A：公司股东 B：管理层 C：员工
D：其他外部利益相关者 37. 我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试点所需的（）。
ABCD
A：经营证券经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高
B：公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C：公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形 D：财务状况良好
38. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括：（）。
ABCD
A：充分认识大力发展资本市场的重要意义
B：推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C：进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展 D：健全资本市场体系，丰富证券投资品种
39. 与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）。AB
A：股息率固定
B：持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权 C：持有者享有股东的基本权利和义务 D：股利完全随公司盈利的高低而变化
40. 基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。ABCD
A：基金管理费 B：基金托管费
C：基金信息披露费用 D：证券交易费用
? 判断题
1. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均
属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。错 2. 非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面
的联系。对 3. 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法
及时、准确地披露信息。对
4. 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。错
5. 东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）属于地区性的国际金融组织。
对 6. 证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发
生业务竞争。对
7. 股票持有人必须对公司债务负连带责任。错
8. 股票组合的期货是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，其中，芝加哥商业
交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）的期货最具代表性。对 9. 金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。对 10. 操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，
操纵证券交易数量的行为。对
11. 在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。错 12. 发行金融债券属于金融机构的主动负债。对
13. 美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。错
14. 证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。对 15. 金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现
金流的金融交易。对
16. 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价
格越高。对
17. 按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。错 18. 一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司
股票，债券将不复存在。对
19. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。对
20. 我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，经证券公司总部批
准即可。错
21. 可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。对
22. 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带
赔偿责任。错
23. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。对 24. 我国发行的国际债券均为公募方式。错
25. 上证红利指数是由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样
本股组成的。对
26. 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将
公司股份转换成公司债券的债券。错
27. 由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。错 28. 股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。错
29. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，是以营利
为目的的行政单位。错
30. 与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。错
31. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本
总额不少于人民币三千万元。对
32. 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。对 33. 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票可以不通过询价对象询价方
式确定股票发行价格。错
34. 目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。
错
35. 实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。错
36. 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。对
37. 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由
不同人员负责。对
38. 股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股。对 39. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规
定条款形式出现的。对
40. 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。错 41. 公司型基金依据基金公司章程运作基金资产。对 42. 一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。
错
43. 封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。错 44. 可转换债券是一种附有转股权的债券。对 45. 场外交易市场是证券交易所的必要补充。对 46. 通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。错
47. 在公司清算时，大多数公司的实际清算价值基本与账面价值保持一致。错 48. 嵌入式衍生工具，能够嵌入到非衍生工具（即主合同中），使混合工具的全部或部
分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或
信用指数或类似变量的变动而发生调整。对
49. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。对 50. 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。对
51. 基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。错
52. 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有
权作出行政处罚。错
53. 金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。对 54. 股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券发行市场上的评估价格。错 55. 一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。错
56. 发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红。对 57. 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券。错 58. 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请
保荐人。错
59. 可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。对 60. 尚未公开的公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。对