2015年下半年贵州证券从业资格《证券市场》：场外交易
市场模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
2、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。 A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
3、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。 A．3 B．5 C．10 D．15
4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。 A．公募债券、私募债券 B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
5、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．70% B．80% C．90% D．95%
6、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。 A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心
7、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。 A．基金总资产 B．未分配收益
C．基金净资产 D．基点资本
8、下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。
A．公司发行债券 B．公司进行银行借贷 C．公司发行新股
D．公司进行未分配利润融资 9、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B．净资产不少于3亿元人民币
C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币
D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元 10、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书
11、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会
D．投资专业委员会
12、（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A．有效性 B．独立性 C．相互制约 D．健全性
13、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略
C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略
14、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售
C．向机构投资者发行 D．网上定价发行
15、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。 A．适时性原则 B．全面性原则
C．合法合规性原则
D．有效性原则
16、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日__复牌。 A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30
17、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDII基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
18、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。 A．1000万 B．2000万 C．500万 D．1500万 19、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。 A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月
20、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。 A．30% B．35% C．40% D．50%
21、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》
22、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18
23、光头光脚的长阳线表示当日__。 A．空方占优 B．多方占优
C．多、空平衡 D．无法判断
24、下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是__。 A．基金本身不具备独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有
25、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准
2、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。 A．职能部门 B．分公司
C．控股子公司 D．参股子公司
3、转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括__。 A．股票现行价格可被自由买进或卖出 B．期权是美式期权
C．在期权到期日前，股票无股息支付 D．股票的价格变动服从正态分布
4、基金从业人员投资证券投资基金应遵循__。 A．不得利用内幕信息买卖基金 B．不得利用职务便利谋取个人利益 C．不得投资开放式基金
D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月
5、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易性过户 D．集中证券账户变更
6、在金融期货交易中，限仓的形式有__。 A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量 C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
7、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。 A．香港 B．新加坡 C．日本
D．马来西亚
8、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的__作为履约保证金存入证券登记结算结构指定的银行。 A．10% B．15% C．20% D．25%
9、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。 A．6 B．12 C．18 D．24
10、下列关于基金绩效衡量的说法正确的有__。
A．基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同 B．债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较
C．投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致
D．在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同
11、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．明确责任 B．权力制衡 C．风险控制 D．严格授权 12、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管
13、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的__程度。 A．收益高低 B．资产组合 C．风险分散
D．行业分布
14、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括__。 A．自主报价 B．格式化询价 C．公示定价 D．确认成交
15、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。 A．口头和书面警示 B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易 D．罚款
16、开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产
D．基金单位净资产值
17、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司
C．基金管理公司 D．商业银行
18、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。 A．A种股票 B．B种股票 C．国债 D．债券 E．基金
19、下列情形可以视为公司控制权发生变更的是（）。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 20、基金运营部包括__。 A．行政管理部 B．机构理财部 C．信息技术部 D．市场营销部 21、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。 A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段
22、下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（）。 A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．公司在最近2 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 23、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。 A．到期收益率 B．加权收益率 C．持有期收益率 D．当期收益率
24、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有__。 A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
25、证券公司自营买卖业务的特点之一是__。 A．交易的无风险性 B．收益的确定性 C．决策的自主性 D．数量的不变性